基金从业资格考试复习考前模拟题多选题文档格式.docx
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6、目前在我国，关于基金代销渠道的说法，正确的有（）。
A、保险公司已经成为基金销售主要渠道之一B、从本质上看，“银基通”属于基金营销渠道C、证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务D、银行代销渠道有利于争取储蓄客户6
7、基金管理人组织的讲座、推介会和座谈会在客户服务方式中具有如下（）特点。
A、客户通常比较珍惜这些机会B、为客户提供一个面对面交流的机会C、基金管理人可以从这些活动中获取有价值的资料，有效地推介基金产品D、可以利用这一机会在市场出现较大波动时阻止非理性行为的发生6
8、关于ETF的交易规则，正确的有（）。
A、买人申报数量为100份或其整数倍B、申报价格最小变动单位为0、01元C、上市首日无涨跌幅限制D、上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值6
9、下列哪些选项属于QDII基金的投资风险?
（）A、国别风险、新兴市场风险B、流动性风险C、汇率风险D、市场风险70、QDII基金可以投资下列哪些金融产品或工具?
（）A、银行存款、可转让存单、银行承兑汇单、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持债券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C、与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股D、房地产抵押按揭、不动产等7
1、行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出以下心理特点：
（）。
A、过分自信B、重视当前和熟悉的事物C、回避损失和“心理”会计D、避免“后悔”7
2、下列关于基金半年度报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有（）。
A、需要披露过往1季度的净值增长率B、需要披露当期的资产净值增长率C、需要披露近3年每年净值增长率D、需要披露过往1个月的净值增长率7
3、基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程?
（）A、接收交易数据B、制作清算指令C、执行清算指令D、国际经济形势7
4、依据运作方式的不同，基金可分为（）。
A、契约型基金B、公司型基金C、封闭式基金D、开放式基金7
5、目前，我国基金的监管手段主要有（）。
A、经济手段B、舆论手段C、行政手段D、法律手段7
6、下列关于消极债券组合管理策略的描述，正确的有（）。
A、通常使用两种消极管理策略：
一种是指数策略，二种是应急免疫策略B、消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格C、如果投资者认为市场效率较高，可以采取消极的指数策略D、试图寻找被低估的品种7
7、关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（）。
A、有利于降低投资成本B、由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C、有利于发挥资金规模优势D、投资人可以享受到专业化的投资管理服务7
8、道氏理论的主要观点有（）。
A、市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B、市场波动具有三种趋势C、交易量在确定趋势中的作用D、收盘价是最重要的价格7
9、对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括（）。
A、预期理论B、流动性陷阱理论C、市场分割理论D、优先置产理论80、根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括（）。
A、交易部B、风险控制委员会C、投资决策委员会D、监察稽核部8
1、下列关于债券税收的说法，正确的有（）。
A、国债利息一般不需要缴纳所得税B、企业债利息一般不需要缴纳所得税C、零息债券收益率与投资者所处的所得税税收等级有关D、零息债券不需要缴纳所得税8
2、在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。
A、利率走势的判断有重要意义B、对于国内企业发行的国内债券而言，人民币汇率的变动对其也有重要的影响，应密切关注C、债务信用等级的研究有重要意义D、债券的久期策略在实践中非常重要8
3、当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0、5%时，管理人应采取以下（）信息披露措施。
A、编制并发布临时报告B、请监管机构核准C、在半年度报告中披露偏离信息D、与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0、5%以下8
4、货币市场基金的投资对象包括（）。
A、剩余期限在397天以内（含397天）的AA级企业债B、期限在1年以内（含1年）的债券回购C、现金D、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据8
5、同时募集投资方向分别为债券型、股票型、指数型和混合型四个特定客户资产管理产品，筹集期结束后的规模分别如下，能按期设立的是（）。
A、总资产合计10亿万元人民币，委托人数208人，其中客户最少资产100万元人民币B、总资产合计5亿万元人民币，委托人数199人，其中客户最少资产100万元人民币C、总资产合计1亿万元人民币，委托人数1人D、总资产合计5000万元人民币，委托人数3人，其中客户最少资产100万元人民币8
6、通过对低市盈率股票的观察可发现（）。
A、这类股票的价值常常被高估B、这类股票的市场价格更接近于价值C、这类股票往往是投资者关注较少的股票D、这类股票往往不是短期内的热点8
7、基金评价的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是（）。
A、风格指数B、行业指数C、全市场指D、复合指数8
8、以下关于交易所发行未上市品种的估值方法，表述正确的有（）。
A、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值B、公开增发的未上市的新股，按上市的同一股票的市价估值C、公开增发的未上市的新股，采用估值技术D、首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量8
9、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。
A、积极型管理策略B、平衡型管理策略C、消极型管理策略D、混合型管理策略90、关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。
A、公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况B、公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责C、公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案，就内部控制的执行情况进行检查D、公司应设立督察长，对董事会负责9
1、行为金融理论认为（）。
A、市场是有效的，市场异常现象并不普遍B、证券价格由有信息的投资者决定C、投资者具有过快地卖出有浮亏的股票而保留有浮盈的股票的倾向D、专业投资人士，如基金经理，也会受心理偏差的影响9
2、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。
A、基金的发行和存续规模是固定的B、基金没有固定的存续期限C、价格的形成以基金份额净值为基础D、每月公布一次基金资产净值9
3、关于证券投资基金损益结转的表述，正确的有（）。
A、债券基金一般逐日结转损益B、货币市场基金一般逐日结转损益C、债券基金一般在月末结转当期损益D、股票基金一般在月末结转当期损益9
4、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有（）。
A、子基金统一运作B、子基金共用一个基金合同C、子基金之间可以进行相互转换D、子基金独立运作9
5、基金公司的投资管理部门包括（）。
A、投资决策委员会B、研究部C、投资部D、交易部9
6、道氏理论是技术分析的鼻祖，目前世界资本市场应用最广泛的（）都是源于道氏理论的思想。
A、标准普尔500指数B、道琼斯工业指数C、金融时报指数D、日经指数9
7、以下市场异常现象中，属于事件异常的是（）。
A、没有被分析家看好的股票往往产生高收益B、市盈率较低的股票往往有较高的收益率C、推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌D、股票人选指数成份股，引起股票上涨9
8、使用投资组合内部收益率的方法来衡量债券投资组合收益率、需要满足的假设条件有（）。
A、投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期B、投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期C、现金流能够按债券的票面利率进行再投资D、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资9
9、基金招募说明书应包括的主要内容有（）。
A、基金管理人、托管人的基本情况B、基金资产估值和收益预测C、基金份额的发售日期D、基金投资策略100、与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。
A、所承受的利率风险通常保持在一定水平B、所承受的利率风险取决于所持有债券的平均周期C、可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险D、分散了系统风险10
1、因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的，一般应由（）承担。
A、基金托管人B、基金管理人C、基金注册登记机构D、会计师事务所10
2、如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（）。
A、有可能在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平B、有可能获取超过市场平均水平的收益率C、有可能识别出错误定价的股票D、无法识别出错误定价的股票10
3、基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）。
A、基金资产净值B、基金头寸C、基金费用D、基金账务10
4、根据有关规定，（）买卖基金的差价收入征收营业税。
A、证券公司B、保险公司C、个人D、非金融机构10
5、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常包括（）。
A、投资者的年龄B、投资者的投资周期C、投资者的风险偏好D、投资者的财富状况10
6、依据有关规定，属于基金合同中不可缺少的内容有（）。
A、基金募集未达到法定要求的处理方式B、基金收益分配原则、执行方式C、基金财产的投资方向和投资限制D、基金运作方式10
7、下列事件（）为非系统风险。
A、通货膨胀率变动B、政府换届C、新产品研发D、旅游业的季节性因素10
8、根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（）行为。
A、向他人贷款或者提供担保B、从事承担无限责任的投资C、承销证券D、购买托管人发行的股票或证券10
9、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容包括（）。
A、报告期内累计买人、累计卖出价值超过期初基金资产净值2%的股票明细B、期末基金资产组合C、整个报告期内卖出股票的收入总额D、整个报告期内买人股票的成本总额110、计算基金简单收益率需已知的变量包括（）。
A、期内基金分红金额B、分红的具体日期C、期末基金份额净值D、期初基金份额净值
4、她们宁可做一时的女王，不愿一世的平庸。
5、男人插足叫牛逼，女人插足叫小三。
6、你要成佛成仙，我跟你去，你要下十八层地狱，我也跟你去。
你要投胎，我不答应！
7、忘川之畔，与君长相憩，烂泥之中，与君发相缠。
寸心无可表，唯有魂一缕。
燃起灵犀一炉，枯骨生出曼陀罗。
8、如果还有机会的话，我一定会让你回到我的身边，我不想让你和别人结婚。
9、每个人心里都有脆弱的一面，如果放大这种脆弱的话，没人想活。
10、我做了一个很伟大的决定，看你这么可怜，又没有朋友，我们做朋友吧！
1
1、我不该只是等待，我应该去寻找。
2、哪怕再花上七十年，七百年，我想我肯定会找到他！
3、恶鬼：
你敢打我！
夏冬青：
你都要吃我了，我还不能打你啊！
4、人活着就会失去，你失去的不会再来，你争取的永远都会失去！
5、阿茶：
我可以让你抵抗时间的侵袭。
弹琴盲人：
那我是不是也就失去了时间？
6、孔明灯真的很漂亮，就像是星星流过天河的声音。
7、冥王阿茶：
想早点见到我吗？
冬青：
不用了吧，顺其自然。
8、我妈把我生得太仓促了，我又控制不了。
9、神，生于人心，死于人性。
请垂怜于我吧，让我再次眷顾，深爱的你们。
20、人天生心欲做恶，意志薄弱，神便说，人须为自己的罪负责，因为他被赋予了自由的意志，而真心悔罪者，神便从他的身上把罪除去。
2
1、我们从虚空中来，每个人都抱着善与恶，有人升入天堂，有人堕入地狱，在无边的业火中，我想起你，想起从前，我们曾经离得那么近。
2、你们天人总是一厢情愿，总以为世人应该微笑着，那不是很残酷，没有人愿意。
3、你有没有过这样的东西，沾染过你的体温，聆听过你的心事，它们得到爱，回报爱。
你有没有丢弃过这样的东西，它们在黑暗的角落，想念着你。
即使粉身碎骨，即使已过经年，终有一天，思念，会把它们带到你的身边。
4、很久很久以前，有一种生物，学会了用两足站立，尝试着迈开双腿。
自此，他们就踏上了旅途，那是被时间驱赶着，永无止境的旅途……2
5、我借着爱的轻翼，飞过园墙，砖石的墙垣，不能把爱情阻隔，甚至，死亡。
6、你这双眼睛，我给你的。
7、他的命是我的，你想要，不给你。
8、诞生于想象之中，流传于口舌之上，欲望，永远存在，生生不息。
9、我，还会回来的。
30、人活着就会失去。
你失去的不会再来，你争取的永远都会失去。
3
1、死亡与夜色为友，揭开了黄泉的一角，寄予这生命，时机一到，他便降临到你身边。
2、就为了这么一点点的美丽，她们可以放弃友情，亲情，爱情…这就是，所谓的TM的人性#世界脏到羞耻，谁有资格说难过。
创伤，也是一种成熟的象征。
你知道被迷惑，说明你尚且清醒，当你不知道迷惑时，才是最可怜的。
狂妄的人有救，自卑的人没法救。
伤害别人并不能掩盖自己的缺点，不过是自欺欺人罢了。
内心各种小心算计，心中不坦白，表达颠三倒四，五官又怎么端正。
多讲点笑话，以幽默的态度处事，这样子日子会好过一点。
活在别人的赞扬与掌声中，终究会成为一个敏感脆弱的人。
沉默是毁谤最好的答覆。
对人恭敬，无私奉献的爱心，让你拥有一切。
仇恨的心无法被治愈，只有宽容才能化解仇恨，饶过别人就是饶过自己。
接受眼前的现实，你才能超越现实。
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