安全标准化露天矿山评分办法.docx
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安全标准化露天矿山评分办法
金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法
二○一一年八月
目录
一、说明1
二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法3
1．安全生产方针与目标3
1.1方针（50分）3
1.2目标（50分）3
2．安全生产法律法规与其他要求5
2.1需求识别与获取（30分）5
2.2融入（40分）6
2.3评审与更新（30分）7
3．安全生产组织保障7
3.1安全生产责任制（60分）7
3.2安全机构设置与人员任命（80分）9
3.3员工参与（60分）10
3.4文件与资料控制（60分）12
3.5外部联系与内部沟通（50分）14
3.6系统管理评审（50分）15
3.7供应商与承包商管理（60分）17
3.8安全认可与奖励（50分）18
3.9工余安全管理（30分）19
4.风险管理20
4.1危险源辨识与风险评价要求（50分）20
4.2风险评价（120分）22
4.3关键任务识别与任务观察（80分）24
5．安全教育与培训26
5.1员工安全意识（80分）26
5.2培训（120分）28
6.生产工艺系统安全管理30
6.1设计要求（40分）30
6.2采矿工艺（80分）31
6.3生产保障系统（100分）33
6.4变化管理（80分）36
7.设备设施安全管理37
7.1基本要求（70分）37
7.2设备设施维护（80分）39
8．作业现场安全管理41
8.1作业环境（40分）41
8.2作业过程（120分）43
8.3劳动防护用品（40分）45
9．职业卫生管理46
9.1健康监护（60分）46
9.2职业危害控制（80分）48
9.3职业卫生监测（60分）49
10．安全投入、安全科技与工伤保险50
10.1安全投入（70分）50
10.2安全科技（40分）52
10.3工伤保险（40分）52
11．检查53
11.1一般要求（50分）53
11.2巡回检查（60分）55
11.3例行检查（60分）56
11.4专业检查（60分）57
11.5综合检查（60分）58
11.6纠正和预防措施（60分）59
12．应急管理60
12.1应急准备（40分）60
12.2应急预案（40分）62
12.3应急响应（40分）63
12.4应急保障（40分）64
12.5应急评审与改进（40分）66
13．事故、事件报告、调查与分析67
13.1报告（50分）67
13.2调查（50分）68
13.3统计与分析（60分）70
13.4事故、事件回顾（40分）72
14．绩效测量与评价73
14.1绩效测量（50分）73
14.2系统评价（50分）75
一、说明
1.为规范全国金属非金属露天矿山安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）的有关规定，制定本评分办法。
2.本评分办法适用于金属非金属露天矿山安全生产标准化评审。
3.在评审年度（申请之日起前一年）内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下，且满足下列要求的金属非金属露天矿山，方可参加安全生产标准化等级评审：
——建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程；
——安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；
——设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；
——主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；
——特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；
——其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；
——依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；
——制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；
——危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；
——制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；
——矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定；
——实行自上而下、分台阶（层）开采；
——采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；
——大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立健全边坡管理和检查制度，并按规定建立边坡监测系统，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施，每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析；
——排土场有由有资质的中介机构进行的专门设计；排土场场址进行过专门的地质勘察；排土场安全度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统；每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析。
4.本评分办法使用标准化得分两个指标，确定金属非金属露天矿山安全生产标准化等级。
5.金属非金属露天矿山安全生产标准化系统由14个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。
6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。
子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。
各元素分值明细表如下：
元素
分值
自评分
1.安全生产方针与目标
1.
100
45
2.安全生产法律法规与其他要求
100
80
3.安全生产组织保障
2.
500
255.5
4.风险管理
3.
250
213
5.安全教育与培训
4.
200
133
6.生产工艺系统安全管理
5.
300
281
7.设备设施安全管理
6.
150
130
8.作业现场安全管理
7.
200
175
9.职业卫生管理
200
111.5
10.安全投入、安全科技与工伤保险
8.
150
115
11.检查
9.
350
310
12.应急管理
200
180.5
13.事故、事件报告、调查与分析
10.
200
168
14.绩效测量与评价
11.
100
92.5
总分
3000
2290
标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。
换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷3000×100。
7.金属非金属露天矿山安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。
8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。
评审等级须同时满足标准化两个指标的要求。
等级划分标准如下：
金属非金属露天矿山安全生产标准化等级划分表
评审等级
标准化得分
一级
≥90
评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故
二级
≥75
评审年度内生产安全事故死亡人数在2人（不含2人）以下
三级
≥60
评审年度内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下
9.金属非金属露天矿山安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故死亡1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。
二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法
1．安全生产方针与目标
方针（50分）
策划（5分）
5
∙
（分数 是：
3分； 否：
0分）
（分数 是：
2分； 否：
0分）
执行（10分）
7
∙是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
∙安全生产方针的制定是否有员工参与?
（分数 是：
3分； 否：
0分）
∙安全生产方针是否已传达至全体员工？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
4
0
3
符合（15分）
11.5
∙安全生产方针是否体现：
（分数 是：
4分； 最高分：
8分）
∙是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：
（分数 是：
3.5分； 最高分：
7分）
✧
8
3.5
绩效（20分）
13
∙
（分数 是：
5分； 否：
0分）
∙
（分数 是：
5分； 否：
0分）
∙员工熟悉并理解安全生产方针的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（10分）
2.75%－90%（5分）
3.60%－75%（3分）
4.60%以下（0分）
策划（5分）
0
∙是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
0
0
执行（10分）
4
∙是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？
（分数 是：
1分； 最高分：
4分）
✧
✧物力资源；
✧技术资源。
∙是否制定了实现安全生产目标和指标的计划？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
2
2
0
符合（15分）
12
：
（分数 是：
1分； 最高分：
5分）
（分数 是：
3分； 否：
0分）
∙对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%-100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
∙安全生产目标中是否只有伤亡指标？
（分数 是：
0分； 否：
2分）
∙是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
绩效（20分）
14
∙是否完成了安全生产目标和指标
（分数 是：
4分； 否：
0分）
∙
（分数 是：
4分； 否：
0分）
∙员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？
（分数 选择一个答案）
1.90%-100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
∙员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度：
（分数 选择一个答案）
1.90%-100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
4
0
3
3
2．安全生产法律法规与其他要求
策划（3分）
3
∙法律法规与其他要求的需求法律法规与其他要求的（分数 是：
2分； 否：
0分）是否确定了负责安全生产法律法规与其他要求法律法规与其他要求部门、人员及其职责？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
执行（6分）
4
∙是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
安全生产法律法规与其他要求？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
0
2
2
符合（9分）
6
（分数 是：
3分； 否：
0分）
✧（分数 是：
1分； 最高分：
6分）
绩效（12分）
8
∙
（分数 是：
2分； 最高分：
6分）
∙
（分数 是：
2分； 最高分：
6分）
✧
策划（4分）
2
∙针对的融入是否建立了制度？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙制度是否明确了责任部门、人员及其职责？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
0
2
执行（8分）
5
∙是否已将识别的融入标准化系统？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
∙是否按所识别的需求为员工提供了的培训？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
∙员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
3
0
2
符合（12分）
6
∙获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
∙相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
3
3
绩效（16分）
10
∙安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：
（分数 是：
2分； 最高分：
8分）
∙其规定融入安全生产责任制与规章制度对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？
（分数 选择一个答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）
6
-2
4
策划（3分）
1
∙针对的评审与更新是否建立了制度？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙制度是否明确了责任部门、人员及其职责？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
0
1
执行（6分）
2
∙是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
0
0
2
符合（9分）
5
∙安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）安全生产法律法规与其他要求（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
3
2
绩效（12分）
0
∙评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：
（分数 是：
3分； 最高分：
12分）
✧与其他要求，与其他要求得到及时融入
0
-3
-3
-3
-3
3．安全生产组织保障
策划（6）
3
∙（分数 是：
3分； 否：
0分）
∙（分数 是：
3分； 否：
0分）
执行（12分）
5
∙是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
∙是否对安全生产责任制进行了逐级说明？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
∙是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
3
0
0
0
2
符合（18分）
11
∙安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？
（分数 选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）对安全生产责任制进行逐级说明的（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：
（分数 是：
0.5分； 最高分：
6分）
✧建立、健全安全生产责任制；
✧组织制定安全生产规章制度和操作规程；
✧保证安全生产投入的有效实施；
✧督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
✧组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；
✧及时、如实报告生产安全事故；
✧组织制定安全生产方针与目标；
✧主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；
✧定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；
✧每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；
✧组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；
✧定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。
∙对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
4
0
5
-0.5
-0.5
2
绩效（24分）
13
∙
（分数 选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
∙各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？
（分数 选择一个答案）
1.好（6分）
2.一般（3分）
3.差（0分）
∙安全生产责任制考核的有效性：
（分数 是：
2分； 最高分：
12分）
✧至少每季度考核1次；
✧要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；
✧考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；
✧考核过程认真细致；
✧考核结果客观公正；
✧针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。
策划（8分）
4
（分数 是：
4分； 否：
0分）
（分数 是：
4分； 否：
0分）
执行（16分）
10
（分数 是：
2分； 否：
0分）
（分数 是：
2分； 否：
0分）
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙最高管理者是否已书面任命下列职位？
（分数 是：
1分最高分：
6分）
✧员工代表；-1
✧安全员；
✧急救员；
✧事故调查人员；
✧法律法规需增加的职位；
✧与风险及其评估相关的职位。
-1
是否明确并在工作场所展示的职责？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
符合（24分）
24
（分数 是：
4分； 否：
0分）（分数 是：
4分； 否：
0分）
？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
∙安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
（分数 选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
（分数 是：
4分； 否：
0分）
绩效（32分）
22
（分数 是：
3分； 最高分：
18分）
✧至少每季度召开1次会议；
✧及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；
✧讨论的重大安全生产问题形成决议；
✧检查和监督会议决议的落实情况；
✧定期组织成员进行现场安全生产检查；
✧听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。
（分数 选择一个答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）（分数 选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
策划（6分）
0
∙是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
0
0
0
执行（12分）
6
员工关注的安全、健康事项（分数 是：
4分； 否：
0分）
（分数 是：
0.5分； 最高分：
5分）
（分数 是：
3分； 否：
0分）
符合（18分）
11
是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？
（分数 是：
4分； 否：
0分）（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
∙员工拒绝的安全生产事项得到公正调查的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）
4
3
4
绩效（24分）
14
收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性：
（分数 是：
2分； 最高分：
10分）
（分数 是：
2分； 最高分：
10分）
（分数 选择一个答案）
1.好（4分）
2.一般（2分）
3.差（0分）
6
-2
-2
6
-2
-2
2
策划（6分）
0
∙是否有文件与资料控制管理制度？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
∙制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
0
0
0
执行（12分）
5.5
（分数 是：
2分； 否：
0分）
标准化系统文件（分数 是：
2分； 否：
0分）
下列安全生产记录是否得到有效保留：
（分数 是：
0.5分； 最高分：
8分）
✧管理评审报告；
✧事故、事件的相关记录；
✧风险评价信息；
✧培训记录；
✧标准化系统评估报告；
✧安全检查与绩效测量记录；
✧健康监护记录；
✧安全生产会议记录；
✧安全活动记录；
✧法定检测记录；
✧许可文件；
✧应急管理记录；
✧纠正与预防行动记录；
✧承包商和供应商信息；
✧安全设备、设施和装置的维护和校验记录；
✧技术资料、图纸。
符合（18分）
15
∙是否制定下列安全生产规章制度？
（分数 是：
1分；最高分：
14分）
✧安全生产检查制度；
✧安全例会制度
✧安全教育培训制度；
✧重大危险源监控制度；
✧隐患排查治理制度；
✧危险物品管理制度；
✧应急管理制度
✧职业危害防治管理制度；
✧安全生产费用提取与使用制度
✧特种作业管理制度；
✧事故和事件管理制度；
✧设备设施安全管理制度；
✧安全生产档案管理制度；
✧安全生产奖惩制度。
（分数 选择一个答案）
1.好（4分）
2.一般（2分）
3.差（0分）
13
-1
2
绩效（24分）
20
∙标准化文件系统的效力与效率，包括：
（分数 是：
2分； 最高分：
14分）
✧文件需求响应及时；
✧文件产生的流程畅通；
✧文件层次结构清晰、合理；
✧文件内容精练、正确；
✧不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；
✧文件分发充分；
✧文件培训充分。
∙标准化系统
（分数 是：
1分； 最高分：
10分）
✧主索引表；
✧制定时间；
✧版本；
✧解释权；
✧批准；
✧变化与废止；
✧存储媒介；
✧保存期限；
✧外部文件；
✧可获取性。
10
-2
-2
10
策划（5分）
4
∙是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？
（分数 是：
2分； 否：
0分
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