《工程项目施工索赔管理研究》毕业论文.docx

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《工程项目施工索赔管理研究》毕业论文

摘要

随着中国加入WTO，建筑市场逐步与国际接轨。

施工索赔在中国的缘起，是建筑业市场化的产物，是与国际接轨的产物。

然而目前市场化程度不够，施工索赔还不是建筑行业的通行做法。

在施工索赔过程中还存在着这样那样的问题，严重制约了我国建筑业发展。

如何完善我国施工索赔是建筑企业的重要课题。

本文通过分析我国工程索赔意识薄弱的主客观表现，探究造成我国索赔管理落后现状的主客观根源以及由此而造成的严重后果，进而提出提高我国索赔管理水平，改善我国索赔现状的具体措施：

首先加强索赔意识；其次，加强管理；再次，提高经营管理队伍的素质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键。

同时考虑到索赔毕竟是事后补偿，为此，本文对索赔发生前的风险防范进行了简要的论述以期促进我国建筑业的发展提高国际竞争力。

关键词：

工程索赔，索赔管理，索赔证据

Abstract

WithChina'saccessiontoWTO,thearchitectureindustryinourcountryhasdevelopedrapidly,andconstructionmarketwithinternationalstandardsgradually.TheoriginoftheconstructionsuesfordamagesinChina,theproductionofconstructionmarket,intheproductwithinternationalstandards.Yetthedegreeofmarketcompensationisnotenough,andtheconstructionsuesfordamageisnotgeneralinconstructionalmarket.Therearemanykingsofproblemsintheprocessofclaimdamages,whichhasrestrictedthedevelopmentofarchitectureindustryinourcountryseriously.Howtoconsummateourcountry’sconstructsuesfordamagesistheimportanttopicinourconstructs.Throughanalyzingtheperformanceoftheweakinourcountry’ssuefordamages,thisarticleinquiredintoobjectiverootcausingbackwardnessinourcountry’ssuefordamagesaswellastheseriousconsequence,thenproposedtheconcretemeasuretoenhancethelevelandimprovethepresentsituationofourcountrytosuefordamages.First,thestrengthensconsciousnessofsuesfordamagesisimperative;Nest,thestrengthensthemanagement,andthedocumentsmanagementisthekeyroadwhichmustbetakentostrengthensuesfordamagesthemmanagement,third,enhancingthequalityofmanagementtroopisthecruxtosolvethetalentedpersondeficientinourcountry,suefordamages.Howeverconsideringthatsuesforsuesfordamagesisthecompensatesafterallafterwards,sothisarticledhasdiscussedtheriskguardbrieflybeforesuedfordamages,topromoteourcountryarchitectureindustry’sdevelopment,andenhancetheinternationalcompetitionstrength.

Keywords：

engineeringclaims,claimsmanagement,proofofclaims

第１章　绪论...................................................................................................................1

1.1选题来源及背景....................................................................................................1

1.2索赔管理在国内外发展概述................................................................................1

1.2.1索赔管理在国外的发展现状……………………………………………….1

1.2.2索赔管理在国内的发展现状……………………………………………….1

1.3本文研究的目的和意义......................................................................................3

1.4本文的研究内容构思和工作任务.........................................................................3

第２章　索赔管理的基本理论.......................................................................................4

2.1索赔的原因............................................................................................................4

2.2索赔的意义............................................................................................................4

2.3工程项目施工索赔的程序....................................................................................5

第３章　索赔管理...........................................................................................................7

3.1工程项目施工索赔管理的重点............................................................................7

3.2索赔的依据............................................................................................................8

3.2.1索赔证据的基本要求……………………………………………………….8

3.2.2索赔的主要证据…………………………………………………………….8

3.3索赔证据的收集....................................................................................................8

3.3.1工程施工前的准备………………………………………………………….8

3.3.2施工过程的收集、签证……………………………………………………...9

3.3.3工程项目施工索赔改善措施探讨………………………………………...10

3.4索赔成功的技巧..................................................................................................11

3.4.1承包商要加强内部管理…………………………………………………...11

3.4.2承包商要提高索赔管理中的商务技巧.......................................................12

3.5索赔的防范...........................................................................................................12

3.5.1业主方面…………………………………………………………………...13

3.5.2承包商方面………………………………………………………………...13

第４章　索赔案例分析.................................................................................................15

4.1案例背景………………………………………………………………………..15

4.2索赔事件过程描述……………………………………………………………..15

4.3仲裁案件庭审情况……………………………………………………………..16

4.4仲裁案件审理结果……………………………………………………………..17

4.5案例问题分析…………………………………………………………………..17

4.6对承包人索赔的建议…………………………………………………………..19

结论................................................................………………………………………….20

致谢................................................................................................................................21

参考文献.........................................................................................................................22

第1章绪论

1.1选题来源及背景

索赔管理是项目管理的一个重要内容，是我国建筑行业实行改革开放，与国际惯例接轨出现的新问题。

随着我国基本建设制度与国际接轨，建设项目施工过程中，不可避免的工程索赔就变得尤为突出。

索赔在工程项目合同中是必不可少的，一些项目管理专家说：

一项工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否对索赔管理运用自如。

工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。

许多国际工程项目通过成功的索赔管理能使工程收入的改善达到工程造价的10%—20%，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身，但工程项目施工索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，在国内还存在各方面问题。

本文通过分析我国工程索赔意识薄弱的现状，探究造成我国索赔管理落后现状原因，进而提出提高我国索赔管理水平，和改善我国索赔现状的具体措施。

1.2索赔管理在国内外发展概述

1.2.1索赔管理在国外的发展现状

由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔管理的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早，国外对索赔管理的定性分析进行得更为充分些。

这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的《Ace，Cost—Estimating principles》，乔治和弗朗西斯所著的《Con’tractors Construction—Claims Avoiding》等，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。

在国际工程的承包施工中，许多国家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南。

很多工程和法律方面的专家也在施工索赔管理方面做了有益的研究，积累了相当丰富的经验。

1.2.2索赔管理在国内的发展现状

我国目前正处于市场经济的进一步完善和发展过程中，由于长期以来经济体制的影响，建筑行业的市场化水平尤其显得不高，因此，我国大力提倡与国际接轨，用国际上先进的管理经验或管理规范来充实我们当前的建筑行业，以实现我国建筑市场整体上的规范化与市场化。

但是，就我国建筑工程索赔现状来看，仍然存在一些不尽人意的地方。

20世纪80年代中期，我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。

这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理，也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。

经历了30多年的历程，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了显著的成效，备受业主、承包商以及有关部门的关注。

是否运用索赔以及是否运用得当，直接关系自己的利益，生存和发展。

但是，工程索赔及其管理还是我国建设中一个相对薄弱的环节，仍存在一些问题，具体如下：

（1）法律尚不健全，索赔意识薄弱，索赔认识上有误区

有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。

另外，有些人或有些部门对索赔概念认识不够，认为发生索赔，就必须受到法律的惩罚，附刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，以致损失更大。

事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有索赔就结束的。

索赔是一项正当的权利要求，是一项正常的业务。

有根据、有章法的索赔要求是在履行合同的基础上本应该得到的合理补偿。

（2）与索赔有关的服务跟不上，专业人才缺乏 

有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。

索赔既是一门科学，也是一门“艺术”，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种案例，又要具有相当丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需要具备一定的财会贸易，公共关系等在内的知识，这样才能使索赔有理有据。

而在我国建筑施工企业，这样的人才缺乏，企业内部知识结构不合理，知识素质不高，懂经济管理的人才甚缺。

（3）索赔管理有关的理论研究不成熟 ，无法满足工程建设实践的要求

目前，工程索赔管理在我国建设行业还是一个成长性的事物，我国工程索赔管理的理论研究还不能完全跟上现代的施工技术及管理方法的发展要求，有时会出现理论与工程实践应用相脱离的现象。

（4）索赔经验及索赔实例资料缺乏

从某种意义上来说，工程索赔管理的成功实例资料不够丰富，以及各自保护商业秘密也成为制约当前工程索赔管理研究快速发展的原因，近年来，我国工程承包企业的管理专家们认识到，工程索赔管理是目前我国工程项目管理中的薄弱环节之一。

过去的经验和教训表明，由于工程承包商的索赔意识不强，不会主动寻找和辨别索赔机会，提不出有说服力的索赔计算方法，不能采取适合的索赔策略以及索赔管理中信息技术的薄弱，都会给工程承包企业带来了相当大的损失，使企业付出了沉重的代价 。

1.3本文研究的目的和意义

工程项目施工索赔管理是为确保项目增加结算收入，确保承包人在施工中超过合同范围的支出能得到相应的补偿的一项重要工作。

通过索赔管理工作能增加收入，实现项目经济效益最大化，从而增加企业经验的积累，增强企业抵抗风险的能力。

在索赔管理工作中施工企业必须依据合同、重视证据、讲求技巧、树立信誉，维护自己的合法权益，从而取得效益最大化。

论文在研究的过程中注重了理论的可操作性和实用性，为承包商有效解决索赔争端提供一些科学的、可行的方法和建议，以期能对我国工程项目管理者起到指导作用，提高施工索赔的成功率以及索赔管理水平，希望通过索赔的程序，让索赔管理者们把握索赔管理的重点，增加索赔管理工作的经验。

1.4本文的研究内容构思和工作任务

论文站在业主和承包商的角度上，围绕施工索赔管理进行了全面系统研究。

首先，阐述了论文选题的来源、背景及工程项目施工索赔管理在国内外发展的现状及存在的实际性问题，然后从分析施工索赔的定义及产生原因出发，讨论施工索赔的意义、处理程序以及索赔索赔管理的重点。

其次，在阐述施工索赔决策过程的基础上，引入索赔证据的重要性和索赔证据的收集，通过研究索赔证据来发现索赔机会的形成机理，并从态度、着眼点和灵活性三个方面研究索赔成功的技巧。

第三，在识别了索赔机会并决定索赔的基础上，分别从业主方面和承包商方面对工程项目施工索赔的防范管理展开讨论。

最后结合索赔案例对施工索赔管理进行分析，并得出结论。

第2章索赔管理的基本理论

2.1索赔的原因

（1）业主违约引起的索赔

业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包人应由提供的、使承包人得以施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款。

比如业主未能按规定时间向承包人提供场所使用权，工程师未能在规定的时间内发出有关图纸、指示、指令或批复，工程师拖延发布各种证书（像进度付款凭证、移交证书等），业主提供材料等的延误或不符合合同标准，还有工程师的不适合决定和苛刻检查等。

（2）合同文件欠规范和用词不严引起纠纷

合同文件欠规范是指合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同的遗漏或错误。

这势必引起成本增加或工期延长，承包人与业主之间势必会引起索赔问题。

另外合同用词不严谨，导致双方对合同条款不同理解，从而引起工程索赔。

例如“应抹平整”，“足够的尺寸”，像这样的词容易引起争议，因为没有给出“平整”的标准和多大的尺寸算“足够”。

图纸、规范是“死”的，而建筑工程师千变万化的，人们从不同的角度对它有不同的理解，这就构成了索赔本身的外部原因。

（3）施工条件变化引起的索赔

在土木建筑工程中，施工现场条件的变化对工程和造价的影响很大，由于不利的自然条件及障碍，常常导致涉及变更，工期延长或成本大幅度增加，从而引起索赔。

2.2索赔的意义

索赔的意义主要表现在以下几个方面

（1）工程索赔可以保证工程合同的顺利实施。

工程合同一经签订，合同双方的权利、义务将受到法律的保护，任何一方违约，均会受到合同法的制裁，这就可以约束双方，以防违约事件的发生。

索赔时诚信者的武器，是建设工程施工合同履行中的促进剂，对合同双方认真履行合同均具有一定的促进作用。

（2）工程索赔可以体现合同双方责、权、利的统一与平衡。

合同中规定双方的权利、义务及效益是统一的、平衡的、相辅相成的，如果不尽义务，则会失去权利，给对方创造索赔的机会。

索赔时一个调节器，用于调节合同双方的责任、权利与利益，使合同双方在内外客观条件的变化下仍符合平等互利、等价有偿的原则。

（2）索赔时合同与法律赋予企业依法求得经济利益的手段。

工程索赔是合同与法律赋予合同双方因对遭受损失而保护自身利益、追回经济损失、依法求得经济利益的手段，是正当的、公平的。

通过索赔可以分清合同各方的责任，提高管理水平，增加企业的效益，促进企业的进一步发展。

2.3工程项目施工索赔的程序

实际工程中，较为常见的是承包商对业主的索赔。

按照我国《建设工程施工合同（示范文本）》[1]的规定，业主未能履行合同规定的各项义务或出现失误以及应由业主承担责任的其他情况，造成工程延误和承包商经济损失，承包商可以以书面形式向业主提出索赔，以获得合理的经济补偿。

在合同执行过程中，一旦发生索赔事件都应按照合同条件具体规定，及时处理，并与工程进度款的结算同时支付，按月清理。

承包商索赔的一般程序及规定如下：

（1）索赔证据材料的准备

证据材料的准备室工程索赔的第一步，也是事关索赔成败的关键。

证据材料应当从索赔事件尚未实际发生就开始准备。

有关工程索赔的证据材料主要有六类：

招投标文件、建设工程施工合同及有关合同附件、工程签订文件、来往信函及会议记录、施工现场记录、各种施工图纸、施工方案、施工计划以及何种书面报告等。

（2）按合同规定期限提出索赔意向通知书

索赔意向通知是维护自身索赔权利的一种书面形式的文件。

按照我国《建设工程施工合同（示范文本）》[1]的规定，“在索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知。

”

索赔通知书应当简明扼要，一般包括以下内容：

索赔事件发生的时间、地点、索赔发生的原因、性质、责任、承包商在事件发生后控制事件进一步发展采取的措施、主要合同依据、说明索赔事件的发生已经给承包商带来的后果、申明保留索赔的权利。

（3）编写并提交索赔报告

我国建设工程施工合同条件规定：

承包商必须在发生索赔意向通知书后的28天内或经工程师同意的其他合理时间内，向工程师提交一份详细的索赔报告和有关资料。

未能按时提交索赔报告，承包商将失去该索赔时间的索赔权。

（4）工程师索赔处理意见

《建设工程施工合同（示范文本）》[1]规定：

工程师在收到承包商送交的索赔报告和相关资料后28天内予以答复，或要求承包商进一步补充索赔证据和理由。

否则，视该项索赔已经认可。

工程师审核后应初步确定予以补偿的额度，并与承包商就索赔的处理进行协商。

如果协商没有达成一致，工程师有权单方面作出处理决定。

在工程师的授权范围内，可将结果通知承包商，抄送业主，如果在其权限之外，则应报请业主批准。

（5）业主审查、处理

索赔数额超过工程师的权限范围时，可由业主直接审查索赔报告，并与承包商谈判解决，工程师也应参与谈判，并可以做索赔争议的协调人。

业主将根据承包商的索赔报告和承包商的处理报告，综合考虑各方面的实际情况作出是否批准工程师的处理决定。

（6）仲裁或诉讼

若承包商同意接受协商结果或是最终处理决定，索赔时间宣告结束。

若承包商不同意，索赔争议将提交仲裁或诉讼，由仲裁机关或法院给出裁定书或裁决书，以使索赔争议最终解决。

第3章索赔管理

3.1工程项目施工索赔管理的重点

索赔管理贯穿施工项目全过程，是为确保增加结算收入，确保承包人在施工中超过合同范围的支出所能得到相应的补偿的一项重要工作。

（1）做好工程项目前期、施工过程及概算清理、计价三阶段工作

一是项目前期要千方百计配合好设计院的工作，增加收入；二是项目施工过程中要确保所收集、整理的索赔资料合法、有效，满足业主上级主管部门清概索赔的要求；三是项目概算清理、计价阶段要确保应增加的收入足额未次计价。

（2）认真研究施工承包合同

认真