14000第五章环境管理体系审核.docx
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14000第五章环境管理体系审核
14001
环
境
管
理
体
系
审
核
二零零五年八月
一、环境审核概述
1．环境体系审核的术语定义
●环境管理体系（environmentalmanagementsystem）
全部管理体系的一部份，其中包括为制定、实施、实现、评审与维护环境方针所需要的组织结构、策划活动、职责、操作惯例、程序、过程和资源。
●环境管理体系审核（environmentalmanagementsystemaudit）
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的核查过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
●环境管理体系审核准则（environmentalmanagementsystemauditcriteria）
审核员用来作为参照，与所收集到的审核证据进行比较，包括方针、规程、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的EMS要求。
●审核组（auditteam）
被委派承担预定审核的一组或一个审核员，其中可包括技术专家和见习审核员。
注6：
由审核组中的一名审核员担任审核组长。
●受审核方（audited）
受审核的组织
●审核员（环境）（auditorenvironmental）
有资格实施环境审核的人员
●审核组长（环境）（leadauditorenvironmental）
有资格管理与实施环境审核的人员。
●委托方
委托进行审核的组织。
注：
委托方可以是受审核方，或是拥有法规合同权力提出审核委托的其他组织。
●学位（degree）
被承认的国家或国际学位或同等资格。
通常是在完成了中等教育之后，通过为期至少三年的全日制或与之相当的业余学习后取得的。
●中等教育（secondaryeducation）
国家教育体系中继初等（或基本）教育之后的那一部份，其毕业升入大学或同类院校直接衔接。
●组织（organization）
具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位或社团，或是上述单位的部份或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。
●主题事项（subjectmatter）
特定的环境活动、事件、条件、管理体系，和（或）有关上述事项的信息。
●技术专家（technicalexpert）
为环境审核提供专门知识与技能的人员，但他（们）不以审核员的身份参加小组工作。
●审核结论（auditconclusion）
审核员关于审核主题事项的专业判断和意见，它应立足于并不得超越审核员根据发现所做出的论证。
●审核准则（auditcriteria）
审核员用来用为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、操作惯例、程序或要求。
注：
要求包括（但不仅限于）标准、指南、规定的组织要求、法律或法规要求等。
●审核证据（auditevidence）
关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
注1：
审核证据（定性的或定量的）是供审核员用来断定是否达到了审核准则。
注2：
审核证据通常来自就审核内容所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或其他方法。
●审核发现（auditfindings）
将收集的审核证据与认可的审核准则进行比较评价所得出的结论。
注：
审核发现是编写审核报告的基础。
2．环境管理体系审核的主要流程
有关环境管理体系审核的标准目前主要有3个，它们是：
ISO14010环境审核指南通用原则
ISO14011环境审核指南审核程序环境管理体系审核
ISO14012环境审核指南环境审核员资格要求
标准指出了审核的目的和范围：
审核应建立在委托方所规定的审核目的的基础上；审核范围是根据满足审核目的需要，通过审核组长与委托方有磋商决定的；审核范围规定了审核的范围与周界。
标准还指出：
为了加强审核的一致性和可靠性，应根据一套文件化的，确切规定的方法与系统化的程序予以实施。
任何类型的环境审核，都应采用一致的方法与程序。
图5-1就列出了这种一致的方法和程序，参见图5-1“环境管理体系审核的主要流程”。
受审核方或委托方申请
受审申请
外部审核用
组成审核员
修改至合格
文件预审
初访（需要时）
制定审核计划
审核准备
审核组任务分配
工作文件准备
首次会议
审核实施
收集证据
审核发现
未次会议
审核报告
提交审核报告
报告分发、文件留存
跟踪审核
批准注册
颁发证书
外部审核用
认证后监督审核
期满重新换证/认证
图5-1环境管理体系审核的主要流程
3.环境审核的两个阶段
一般来讲，认证公司对接受审核的企业实行两个阶段的审核。
●第一阶段审核
第一阶段审核的目的是了解组织的基本情况和组织环境管理体系的整体策划及实施情况，以确定第二阶段的审核计划。
审核内容包括：
─环境管理体系文件审核。
确认环境管理体系文件符合ISO14001标准的各项要求；确认组织的环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案及控制程序的一致性，体系的实施可以实现环境方针和目标。
─环境因素的识别与重要环境因素的评价程序，评价过程的记录与结果。
─登录的法律法规和适用性和全面性，以及环境法律法规获取、识别程序的实施情况。
─内审及管理评审过程。
●第二阶段审核
第二阶段审核的目的是通过审受审核方实施了其环境方针、目标指标，遵守了相应程序，以及受审核方的环境管理体系符合标准的所有要求。
审核内容有：
─各级管理者职责的实施；
─环境因素的识别及重要环境因素的评价程序和适用性及相应记录，通过现场追踪审核检查是否有重要环境因素遗漏；
─目标指标、管理方案的实现程序及各个管理程序实施情况；
─监测、内审程序的实施情况，以及管理评审的实施情况和结果；
─对重要环境因素控制的有效性，以及实施环境管理体系的绩效；
─对环境法律法规及其他要求的遵守情况。
●监督检查
为了验证组织的EMS是否持续满足认证标准的要求，考察由于组织运作变化及EMS是否符合认证要求，认证机构将定期（每年至少一次）或不定期对获证组织进行监督检查。
首次监督检查在通过认证后半年内进行。
监督检查包括文件监督审核的现场监督检查。
当EMS文件发生更改时，应进行文件的监督审核。
现场监督内容有：
1）EMS要素的保持情况，如EMS的实现组织环境方针、目标指标的有效性，相关方的信息交流，对相关环境法律法规的符合性，环境行为的改进，内审结论跟踪，以及上次审核发现不符合和纠正措施；
2）体系规定的相关方交流信息和投诉；
3）变更的文件化体系；
4）变更的体系覆盖范围；
5）认证标准中的核心要素在证书有效期内的监督检查中至少应覆盖一次。
现场审核结束时，审核组应对监督检查的结果作出评价，提交监督检查报告，技术委员会根据提交资料作出维持认证的决定。
对于不能持续满足认证要求的获准注册组织作出暂停、撤消或注消的结论。
4．认证公司的认证程序
中国环境管理体系认证指导委员会提出的申请认证程序，参见图5-2
图5-2我国环境指导委员会提出的认证程序
5.审核员及审核组长的职责
●审核员的职责包括：
─遵守有关的公司要求；
─遵守有关的标准和规定；
─与审核组长进行联络；
─协助审核组长准备审核计划表；
─实施审核；
─记录观察结果和不符合项；
─收集客观证据，以支持观察结果；
─报告审核发现；
─进行跟踪审核；
─保证资料、文件、物料和设备的安全和机密；
─与被审核的部门保持独立性；
─通过培训和经验保持（并记录）审核能力。
●审核组长的职责包括审核员的所有职责，同时还包括：
─制定审核计划表；
─管理审核的各个阶段；
─控制审核的实施；
─对观察结果和不符合项作出最终决定；
─选择和分派审核小组成员；
─与审核管理机构和被审核部门进行联络，向审核员通报情况，分配审核负责区域；
─召开首次会议和未次会议；
─提交审核报告。
6．环境审核的认证制度和管理机构
●认证制度
为使我国ISO14000环境管理体系认证具有权威性和公正性，我国建立起健全、完备、有效的机构和认证制度。
其基本要点如下：
1备案与认可制度，即咨询、认证机构必须经国家备案与认可。
2审核员注册制度，即环境管理体系审核员必须经过专业培训，取得国家注册资格。
3培训管理制度，即环境管理体系认证审核员培训课程与教材，必须经国家注册委认可批准。
4统一管理制度，即实施ISO14000系列标准工作，必须在环指委统一组织部署下进行，各有关部门和单位密切配合，不得各行其是，另搞一套。
5第三方认证制度，即组织申请ISO14001认证，必须实行第三方认证，咨询、认证分立。
6自愿申请制度，即企业申请认证必须是自愿的，这种自愿性不应受任何部门、单位和个人的干预。
●管理机构
（一）中国环境管理体系认证指导委员会
1．性质
具体指导国际标准化组织环境管理系列标准（ISO14000环境管理系列标准）在我国的实施工作。
2．主要职责
1制定我国环境管理体系认证工作的方针、政策；
2审核批准我国环境管理体系认证工作的年度计划；
3审定环境管理体系和培训机构的认可条件与程序，及审核员注册条件和程序；
4审议认可证书与认可标志管理办法；
5审批我国管理体系认证对外合作的重大事宜；
6遵循国际惯例，并根据我国的环境管理和认证管理的有关法律、法规和实践，指导认证机构认可和认证人员注册的各项工作；
7监督、检查上述方针、政策、计划和办法的实施。
（二）中国环境管理体系认证机构认可委员会
其主要职责是负责我国环境管理体系认证机构国家资格的认可及其获准认可后的监督管理。
其日常办事机构是秘书外，负责环境管理体系认证机构认可申请受理与评审等方面的组织工作。
（三）中国认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会
其主要职责是负责环境管理体系审核员国家资格考试、注册与审核员培训课程注册，及其获准注册后的监督管理。
其日常办事机构是秘书处，负责审核员注册申请的有受理与评价，以及审核员培训课程注册申请的受理与评审等方面的组织工作。
（四）中国环境管理体系认证指导委员会办公室
它具体承担协调管理环境管理体系认证、咨询和培训工作。
其职能如下：
1研究提出我国实施ISO14000系列标准的规划，拟订环境管理体系认证工作政策和规定；
2指导环境管理体系认证人员培训与资格注册管理；
3指导环境管理体系认证机构认可与咨询机构备案；
4会同有关机构拟定收费标准；
5开展与实施ISO14000有关的国际交流活动；
6承办环指委的日常工作，管理“环境管理体系认证机构国家认可委员会”和“认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会”秘书处工作，负责与国外有关组织的工作联系。
环指委办公室的具体工作由国家环保总局科技标准司标准处承担。
（五）全国环境管理标准化技术委员会
其主要工作任务是：
1负责与ISO/TC207联络；
2跟踪与研究ISO14000环境管理体系标准；
3适时把ISOS14000系列标准转化为我国国家标准，并组织实施；
4组建与ISO/TC207组织机构相对应的国内机构。
二、环境审核与被审核的重点
1．环境审核的实施重点
●收集证据
ISO14001第5.3.2条款中对“收集证据”作出了规定：
应收集充足的证据，以便判定受审核方的EMS是否合乎审核准则。
审核证据的收集应来自面谈、文件审阅和对活动与情况的观察。
应对偏离EMS审核准则的表现作出记录。
面谈取得的信息应通过从独立的来源获取支持信息予以核实，独立来源包括观察、记录和现有的测试结果。
对无未能核实的信息应给以标识。
审核员应对有关的取样方案与程序进行审查，以确保取样与测量过程的有效质量控制。
在现场审核时可以按环境管理体系的核心因素来审核，这些因素应包括：
─环境方针和法律要求；
─环境因素的确定和评审；
─环境影响的评价；
─环境目标、指标及管理方案的实施状况；
─环境体系的文件化程序；
─对生产操作进行的控制；
─对纠正和预防措施的跃进情况等。
在审核中除了通过面谈、观察和审阅文件等方法来收集证据外，还应充分利用有关事实的可验证信息来源如测量和试验结果以取得支持信息，并应对现场审核所获得的大量数据的准确性和恰当性进行分析评价；同时还应受审核方环境管理体系活动中的有关抽样方案的依据和程序进行审查，以确保受审核方环境管理体系活动部份的抽样和测量过程的有效控制。
例如，在识别废物的污染问题，可以考虑去寻找现场有没有如下情况：
─废物错放在有标签的料车中；
─未经分离的废物（减少循环利用的可能性）；
─可循环利用的废物却没有被循环利用；
─丢弃了有用的物质；
─有倾倒垃圾的迹象；
─废物料车上未贴标签（有可能将料放错）；
─料车未盖盖子（可能被风吹入杂物或雨水进入）；
─料车没有放稳（剩余的垃圾和滤液可能流到地面）。
在审核水体的排放时，可以考虑以下情况：
─废水被排放到哪些地表水体或水管中？
环境敏感性的程序如何？
有什么潜在影响、腐蚀、淤泥沉积、障碍物？
国家河流管理部门对地表水所规定的级别是多少？
下游用水的目的是什么？
─用什么样的处理装置或系统来减少水在排放时产生的污染？
采用什么化学物质？
用来进行处理的化学物质的成份是什么？
处理的实施情况如何？
什么时候进行维护？
有什么措施可防止污水的溢出？
─排放到地表水和污水管中的废物的污染是什么？
在加工过程中？
材料贮存阶段？
─在以下的排放情况中，环境会受到什么损害？
─正常情况异常情况紧急情况
─发生什么事件会使地表水体或污水系统的质量受到影响？
─发生什么重大溢漏会影响地表水体或下水系统？
─是否有起诉或警告发生？
─在对管理层的审核时，应考虑询问：
─管理者对环境管理体系的理解和承诺；
─管理者对该地区及国家环境问题的了解；
─管理者对环境法律和法规的了解；
─对管理者及员工提供环境培训的情况；
─在环境问题上的内部和外部信息交流。
●审核发现
ISO14001标准第5.3.3条款对审核发现作出规定：
审核组应对所有审核证据进行评审，以确定何处EMS不合乎审核准则。
应确保我将发现的不符合清晰明确地形成文件，并以审核证据作为依据。
应与受审核方的有关负责人共同评议审核发现，以确认造成不符合的事实基础。
审核中发现的不符合的原因有三种：
─环境管理体系文件不符合ISO14001标准或其相应条款的要求，或不符合有关的环境法律或法规；
─没有执行环境管理体系文件或实际执行的是不符合的质量体系文件的规定；
─实施过程或具体工作没有成就，比如没达到所要求的结果。
一般将不符合项分为严重不符合、一般不符合和观察项三类。
─严重不符合是指以下情况：
环境管理体系与ISO14001标准或环境法律、法规要求不符合，或是整个体系严重失效，或是可能造成严重后果的不符合。
─一般不符合是指以下情况：
1偶然没有遵守环境作业程序，造成后果不严重，或环境管理体系个别要求没有满足，被证实是小事件，对体系不会产生重要影响的不符合。
2如果存在大量的一般不符合，综合考虑这些一般不符合时，要以导致体系的失误，由此产生一个严重不符合。
─有的审核机构会给出另一种不符合，称为“观察项”，观察项主要应用于以下情况：
1存在问题但证据不足，需提醒注意的事项；
2已发现问题苗头，但尚不能构成不符合，如发展下去有可能构成不合格事项；
3观察项不列入不符合报告，也不列入最后的审核报告中去，也有的认证公司会列入报告中。
下面是某审核机构执行预审时所发现的问题：
1某设备上有油污，未放置吸油棉来作紧急应变；
2个别二氧化碳干粉灭火器没有规定有效期；
3维修车间内废油污染地面的情形较多；
4实验室的化学剂使用后的清洁水直排入雨水沟；
5个别含有破坏氧层成分的灭火器仍在使用；
6某车间报警器的电线没有适当的防护措施；
7出水口的监测数据与质量指标的项目不符合；
8图纸上污水处理场的排放管未连到排水口处，且内部流向不明确；
9空压机房的水沟内的油污，可能随雨水直接排出；
10最近一次内审未完全包含ISO14001的全部要素。
112.迎接审核
了解认证机构的工作流程，比如审核计划的制定，首次会议、末次会议的目的，审核报告的内容等。
12认证机构的审核计划可能包括以下内容：
1）审核目的与范围；
2）审核准则；
3）受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；
4）被审核组织中对其EMS负有直接重大责任的职能部门和人员名称；
5）确定审核方EMS中应予重点审核要素；
6）对受审核方EMS中所须审核要素的审核的程序；
7）审核的工作语言和报告语言；
8）需引用的文件；
9）主要审核活动的预定日期和持续时间；
10）进行审核的日期和地点；
11）审核组成员名单；
12）与受审方管理者举行会议的日程表；
13）保密要求等。
─首次会议
首次会议是审核组织和受审双方出席的、为使审核有效进行而召开的会议，作为受审方，最高领导和有关负责人都应出席，首次会议的目的是：
1）向审核方管理部门介绍审核组成员；
2）评审审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；
3）简要介绍审核中采用的方法和程序；
4）在审核和受审核方之间建立正式联络渠道；
5）确认已具备审核组所需的资源与设备；
6）确认末次会议的时间和日期；
7）促进受审核方的参与；
8）审查审核工作开展中的现场安全条件和应急程序。
─末次会议
在收集证据阶段结束之后，编写审核报告之前，审核员应与受审核方的管理者和受审核部门的负责人员举行会议，其主要目的是向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据，其内容包括：
1）出席人员的确定；
2）对受审核方给予协作表示感谢；
3）确认审核的部门、项目、审核日程等实际状况；
4）说明审核事项；
5）对不符合事项的提出；
6）审核结果报告；
7）提出纠正措施期限等。
─审核报告
审核报告应由审核组长注明签发日期并予署名。
审核报告应包含审核发现或其概要，并辅以支持证据。
根据审核组长和委托方的协议，报告中可包含下列内容：
1）受审核方和委托方的名称；
2）商定的审核目的、范围和计划；
3）商定的审核准则，包括一份审核中引以为据的引用文件清单；
4）审核的持续时间和日期；
5）参与审核的受审核方代表身份；
6）审核报告分发单位清单；
7）报告内容人保密要求；
8）审核报告分发单位清单；
9）审核结论，比如：
a）EMS对EMS审核准则的符合情况；
b）体系是否得到了正确的实施与保持；
c）是否内部管理评审过程足以确保EMS的持续适用性与有效性；
●审核前的准备
─审核前进行准备工作的目的：
1）使员工了解审核的方式和要求，能正确应对审核；
2）进一步改进工作，尽可能减少不合格；
3）组织力量，以便以最快的速度纠正审核中提出的不合格；
4）给审核组留下良好印象；
─对审核前的准备工作应如何开展？
1）全体员工清醒、主动地、轻松自如地迎接审核；
2）从各个方面体现一种与ISO14000国际标准精神一致的管理水平（包括后勤安排）；
3）应努力体现一种追求环境管理水平的提高，而不单纯为了获证的思想境界；
4）应使全体员工都注意体现谦虚认真的工作作风；
5）应坚决防止在审核中推卸责任、转移责任和不礼貌行为；
6）使全体员工轻松自如进入审核，不要施加太大压力。
─对文件进行清理和准备的工作应如何进行？
1）收起全部作废、不使用或与质量体系无关的文件记录；
2）使所有执行的文件和保存的记录达到应到的位置；
3）为审核组准备两套质量手册和程序文件；
4）各部门管理和使用的文件相对集中的各部门；
5）质量记录相对集中在责任管理部门或人员处；
6）进行中的记录按正常程序动作。
─在审核进行过程中如何采取纠正行动？
1）力争在审核组离开前纠正不合格；
2）当天提出，尽可能当天纠正；
3）自己提方案，自己纠正；
4）经审核员确认可以接受；
─审核前对最高领导有什么要求；
1）了解质量方针的内涵；
2）了解质量目标及其实施方法和实施情况；
3）了解本组织各部门的职责和重要的接口方式；
4）了解本组织质量体系的基本情况；
5）了解本组织的质量工作状况；
─审核前对管理者代表有什么要求？
1）熟悉质量体系文件的细节和本组织的质量体系；
2）了解相关的其他文件（如技术文件）；
3）熟悉质量方针、质量目标及部门的工作职责；
4）熟悉内部质量审核和管理评审的情况；
5）熟悉本组织的质量工作情况；
─审核前对部门领导有什么要求？
1）了解质量方、质量目标；
2）熟悉本部门的质量职责和相关的质量文件；
3）熟悉本部门与相关部门的工作接口；
4）熟悉下属的工作职责；
5）熟悉本部门的质量工作情况。
─审核前对文件管理人员有什么要求？
1）熟悉所管理的文件的范围；
2）熟悉文件管理程序；
3）熟悉文件修改情况；
4）熟悉文件的归档；
5）随时拿出所需的文件。
─审核前对重要岗位，关键工序的工作人员有什么要求？
1）熟悉岗位职责；
2）熟悉依据的规范、程序等；
3）熟悉使用的工具、设备等；
4）熟悉使用的统计方法；
5）经过培训，持证上岗。
─审核前对一般工作人员的最基本的要求：
1）熟悉本岗位职责；
2）熟悉从事工作所依据的文件；
3）熟悉工作中需作的质量记录；
4）熟悉工作接口；
5）熟悉本组织的质量方针及和自己工作的关系；
6）熟悉本组织的质量组织（质量责任人、管理者代表等）；
7）熟悉实施ISO14000国际标准的目的及所实施的标准的基本知识。
─在审核进行时的陪同人员应具备哪些条件？
1）熟悉陪同区域的工作和文件；
2）态度友善、不卑不亢、反应灵活；
3）认真记录审核情况；
4）及时向领导传递准确的审核信息。
●审核时的问题问答
─正式审核时审核员经常询问哪些问题？
1）你是做什么工作的？
2）你是如何进行工作的？
3）有无记录证明你已正确地进行了工作？
4）你为什么要这么做？
─回答审核员时基本点是什么？
1）以文件为基础；
2）以质量记录有依据；
3）以实际情况来证明；
─每一位员工回答问题时的心态应该是什么？
1）自信，相信所做的绝大部份是正确的；
2）谦虚，承认个别情形会存在某些问题；
3）不推卸责任。
─接受审核时应有的正常心态是什么？
1）不怕出现不合格，发挥出最佳水平；
2）尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性；
3）尽快纠正不合格；
─接受审核方在审核中的角色是什么？
1）2：
8规则；
2）20%听问题，听懂了才能回答得对；
3）80%回答问题，
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