期货从业资格证考试《期货基础知识》考前练习试题A卷 含答案.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》考前练习试题A卷含答案
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前练习试题A卷含答案
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、90
B、95
C、85
D、80
2、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
3、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
4、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货经纪公司规定的保证金比例
C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
5、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
6、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
7、公司制期货交易所的权力机构是（）
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
8、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为（）
A、平均买低
B、平均卖高
C、金字塔式买入
D、金字塔式卖出
9、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于（）
A、资助恐怖活动罪
B、参加恐怖组织罪
C、洗钱罪
D、不构成犯罪
10、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、股东权益
D、风险度
11、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
12、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
13、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
14、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A、较低的收盘价
B、较高的收盘价
C、收盘价的算术平均值
D、收盘价的加权平均值
15、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）
A、为损失的百分之五十以上
B、不超过损失的百分之五十
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
16、一国或地区的实际GD、P的增长是指（）
A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
17、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
18、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易为主。
A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
19、股指期货交易的保证金比例越高，则（）
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
20、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）
A、100％
B、120％
C、125％
D、150％
21、净资本的计算公式为：
净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
22、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
23、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
24、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
25、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％
B、5％
C、1％
D、4％
26、美国期货市场由（）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（C、FIC、）
B、全国期货协会（NFA、）
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
27、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A、20日
B、30日
C、2个月
D、3个月
28、宋体期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。
A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
29、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
30、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
31、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
32、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）
A、20％
B、45％
C、70％
D、85％
33、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
34、（）有权制定期货业协会的章程。
A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
35、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）
A、500万元
B、1000万元
C、2000万元
D、2500万元
36、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
37、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。
A、李某
B、甲期货公司
C、期货交易所
D、甲期货公司和李某
38、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
39、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）
A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
D、结算准备金
40、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：
（）
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
41、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）
A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B、决定对违规行为的纪律处分
C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
42、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日
B、20日
C、30日
D、14日
43、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）
A、中国期货业协会
B、国务院财政部门
C、国务院期货监督管理机构
D、国务院商务主管部门
44、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。
A、总经理
B、理事长
C、独立董事
D、会员代表
45、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
46、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）
A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件
C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
47、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A、2
B、3
C、6
D、12
48、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月
B、3个月
C、5个月
D、6个月
49、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）
A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
50、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A、期货公司
B、期货交易所
C、中国证监会
D、财政部
51、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告
B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
52、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）
A、职工福利
B、会员分红
C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
53、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
54、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。
A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
55、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
56、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。
A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
57、下列属于期货公司的风险的是（）
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
58、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：
第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
A、5900
B、5700
C、6300
D、6100
59、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
60、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、期末权益
D、风险度
61、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
62、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
63、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。
A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
64、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
65、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
66、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。
A、15个工作日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
67、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
68、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
69、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
70、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
71、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
72、宋体证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
73、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
74、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
75、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?
（）
A、扩大
B、缩小
C、不变
D、无法判断
76、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）
A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）
B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）
C、芝加哥股票交易所（C、HX）
D、芝加哥商业交易所（C、ME、）
77、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）
A、维护客户和公司的合法利益
B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D、谨慎地在职权范围内行使职权
78、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）
A、及时向主管部门报告
B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益
79、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
A、6000万元
B、6450万元
C、5550万元
D、5700万元
80、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
2、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司
B、期货公司应当代客户
C、违约客户
D、交割仓库代违约方
3、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。
这些交易机制包括（）
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易
B、可以买空和卖空
C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D、保证金收取比例低于合约标的额20%的
4、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。
A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、特别结算会员客户
5、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（）
A、查封
B、冻结
C、扣划
D、强制执行
6、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：
（）
A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
7、宋体期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
8、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产
C、变更5％以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
9、宋体下列说法错误的是：
（）
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
10、宋体期货交易所因（）而解散。
A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、章程规定的营业期限届满
D、中国证监会决定关闭
11、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C、完善业务流程与内部分工
D、加强责任追究
12、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
13、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。
A、保守期货公司和客户的商业秘密
B、依法办事
C、公正廉洁
D、不可利用职务便利牟取不正当的利益
14、宋体期货从业人员必须遵守（）
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
15、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。
下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确
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