浅析项目施工索赔管理Word格式.docx

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三、索赔的依据3

四、当前工程索赔中存在的问题和索赔现状分析3

1、我国法律尚不健全………………………………………………….5

2、我国目前建筑业“买方市场”对承包商不利…………….…5

3、索赔理论不成熟…………………………………….….5

4、承包商索赔意识淡薄3

五、工程索赔的主要项目内容3

六、施工项目工程索赔对策分析3

1、注重索赔证据的收集3

2、掌握正确的索赔程序，及时提出索赔。

3

3、加强索赔管理3

七、索赔的实现3

八、结语3

一、索赔的概念

索赔是指在工程合同履行过程中，当事人一方因非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务而遭受的损失，向另一方提出赔偿要求的行为。

通常情况下，索赔是指承包商在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加向业主要求补偿损失的一种权利行为，而发包人也可以对承包商行反索赔。

在国际上工程索赔是承包人和发包人保护自身正当权益、弥补工程损失的重要而有效的手段。

二、索赔产生的原因

随着时代的进步，承包商的管理水平不断提升，索赔这个词现已越来越被人们所熟悉和接受，索赔指在工程合同的实施过程中，合同一方就对方不履行或未能全面实际履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿损失的要求。

主要是由于如下几方面原因产生的：

1、工程产品的特点是体形庞大、投资多、结构复杂、建设周期长、设备材料品种繁多、技术和质量要求高。

这一特点导致在工程施工过程中，影响工程进度、质量、安全的因素多、不可预见的因素多，因而发生工程索赔的可能性大。

2、工程产品的生产过程是一个系统而复杂的过程，工程实施阶段涉及的单位很多，从勘察设计、建设单位、监理、施工、设备供应、质监到政府监督主管部门等多个参建单位，且互相联系又互相影响。

各方面技术和经济责任的界面常常很难明确分清。

在实际工作中，任何单位的工作失误都会都会殃及所有合作单位，影响整个工程的实施，因此，索赔事件随之产生。

3、工程承包合同签订时产品尚未形成，而合同是在对未来情况预测的基础上签订的，因此对在工程产品形成过程中复杂的环境和变化，合同不可能涵盖全部。

况且，过程中业主可能对工程产品提出新的要求或业主管理上的疏忽等均会造成向对方索赔事件的发生。

三、索赔的依据

建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。

索赔依据主要有以下几方面：

1、合同文件是索赔的主要依据，其包括：

施工合同协议书及其附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、工程量清单、工程报价或者预算书、有关技术资料和要求、施工过程中的补充协议等；

2、经发包人或者监理工程批准的施工组织设计、施工方案、施工进度计划和现场实际情况记录；

3、各种工程往来函件、通知、答复及工程会议纪要等；

4、施工现场记录，包括图纸会审记录、设计变更、施工变更指令等；

5、国家法律、法规、政策等。

.四、当前工程索赔中存在的问题和索赔现状分析

1、我国法律尚不健全。

有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。

关于索赔问题，在合同签订和实施中问题较多，索赔管理的成效不很显著，水平也很难提高。

2、我国目前建筑业“买方市场”对承包商不利。

市场竞争激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。

在工程中，承包商处于被动地位，常常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。

3、索赔理论不成熟

我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富。

目前索赔理论远远落后于实际工作的需要，特别是索赔定量分析方面的系统研究更是落后。

我国承包商很少对索赔经验进行系

统总结，对典型索赔案例进行收集、整理，其实，这些案例都是日后索赔值得借鉴的经验和参考依据。

4、承包商索赔意识淡薄

由于当今承包商管理水平参差不齐，大部分队伍成本意识差，大部分人认为索赔管理是商务人员的事，与自己无关，不注重平时索赔证据的收集，到工程结算需要索赔时，拿不出有利索赔依据，导致有些损失无法挽回，这种现象时有发生。

五、工程索赔的主要项目内容

1、按索赔要求划分为：

①工期索赔：

是指承包商对施工中所发生的非承包商责任造成的计划工期延后向业主提出的赔偿要求；

②费用索赔：

是指承包商对施工中所发生的非承包商责任造成的合同价外费用支出向业主提出的赔偿要求。

2、按合同依据划分为：

①合同范围内的索赔：

承包商根据与业签订的合同，如果业主未履行合同有关条款，承包商向业主提出经济或工期上的补偿索赔。

②合同范围外的索赔：

是指难于直接从合同的某条款中找到索赔依据，但可以从对合同条款的合理推断或与其他有关条款联系起来，判断索赔是否为合同规定的索赔。

3、按索赔事件的性质划分：

①工程延期索赔：

因为发包人未按合同要求提供施工条件，或者发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成的工期延误，承包人可以向发包人提出工期延误索赔；

②工程加速索赔：

引发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人加大人力、物力、财力的投入增加，承包人向发包人提出索赔；

③工程变更索赔：

由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、变更施工顺序等，造成的工期延误或费用增加，承包人向发包人提出索赔；

工程建设不可预见的因素多，涉及面广，此项索赔大致包括如下内容：

a附加工程：

这种附加工程项目已列人合同工程量清单表，在实际施工中具体的数量比合同增大；

b额外工程：

超过了合同界限，但承包商必须完成，属施工范围内的“新增工作”，要完成新增额外工作就要进行设备、人员的重新组织，重新制订新的施工方法，调整施工计划，从而增加费用,产生索赔；

c工程变更引起的其它工程停工索赔，因发包人、工程师等非承包商原因产生的已施工完工程变更、后序施工无图纸资料和设备材料等因素，引起工程停工或改变施工方案,造成损失而发生索赔；

④技术规范、法规变动：

承包商在工程施工过程中,由于国家、行业法律法规、技术规范标准的修订变动或新增，引起工程施工造价增加，发生政策性索赔；

⑤地质气候：

工程施工实际地质条件比招标文件提供的差，需要进行强夯、换土、打桩等处理而增加造价；

以及实际施工环境气候恶劣，高温、寒冷，风、雨、砂尘频大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力导致工程延期而增加造价，发生工程索赔。

⑥其他索赔：

工程施工过程中，由于政府发布的物价、定额、取费，税费变化上涨增加工程造价;

社会动乱、政治危机、政权异变影响工程正常持续进行、停工、延期等导致承包商利益损失，发生工程索赔。

六、施工项目工程索赔对策分析

1、注重索赔证据的收集

①各种合同、协议、图纸等文件。

招标文件、施工合同文本及附件,其他各签约,经业主批准的施工组织设计、工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。

这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。

②双方的往来信涵及各种会谈纪要。

在合同履行过程中,业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定,是合同的补充,应作为合同的组成部分,但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。

③进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。

进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据。

④施工过程中的各种报告和记录。

气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告,工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。

⑤国家法律规范及市场行情有关资料。

国家有关法律、法令、政策文件,,各种会计核算资料,材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。

①发出索赔意向通知书：

在索赔事件发生后，承包商应把握索赔时机，迅速作出反应。

在索赔事件发生后的28天内向监理工程师递交索赔意向通知书，声明将对此事件提出索赔。

该意向通知是承包商就具体的索赔事件向工程师和发包人表示的索赔愿望和要求。

如果超过这个期限，工程师和发包人有权拒绝施工单位的要求，承包商将失去索赔的权利：

②递交索赔报告：

索赔意向通知提交后的28天内,或监理工程师同意的其他合理时间内,承包商应递交延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。

如果索赔事件或者索赔事件的影响持续存在，承包商应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），索赔报告要做到索赔事件真实，计算索赔值合理、准确，责任分析清楚，重点强调事件的不可预见性和突发性，明确阐述是由于非自身原因造成的干扰事件的出现，使承包商的工作受到严重影响，并为此增加了费用支出，拖延了工期。

索赔报告要文字简练，资料充足，条理清楚，要让监理工程师无疑问，也不要求再补充任何证明材料和数据，否则，将会给索赔带来不利影响。

③索赔的最终认定：

监理工程师接到索赔报告后，对其内容和提供的证据进行一一核实，确定索赔责任，按照索赔成立的条件，确定补偿额度。

由于承包商和监理工程师所处位置不同，在所承担事件损害责任的界限划分、索赔证据的充分与否、计算依据和方法合理不合理等方面分歧较大，使得补偿额往往与承包商索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。

为此，双方应就索赔的处理进行协商，证据不足的要尽快按照监理工程师的要求补充证据，否则只可能得到所提供的证据满足监理工程师认为索赔成立的那部分的费用和工期，其余的则得不到应有的补偿。

3、加强索赔管理

索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。

加强索赔管理意味着加强合同签定和合同履行过程中的管理。

承包商在投标过程中,要仔认真究招标文件,仔细勘察施工现场,要尽可能挖掘招标文件中的缺陷,探索可能索赔的机会。

在编制工程量报价表时,应结合工程特点采取灵活的报价策略，如有可能索赔的部分报高单价，反之报低价。

加强攻关力度，搞好同各方面的关系是索赔成功的关键，攻关是一门学问，作为施工单位，需要在实际中探讨与提高，在项目索赔方面，就是要处理好同建设单位的主管、业务人员及设计单位人员的关系。

只有将各方面关系处理好了，才能使各项索赔变为现实。

七、索赔的实现

索赔不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营理念的一部分，干得好不如算得好，如何看待和对待索赔，实际上是个经营理念问题。

承包商若不能积极有效地进行索赔，承包商会蒙受经济损失；

而索赔过多过滥，承包商的信誉会受到损害，影响承包商的生存能力。

所以，承包商可以从以下方面来更好地处理索赔。

1、签订合同的目的是为了明确当事人的权利、责任和义务，全面实际履行合同，保护当事人的合法权益。

不是为了违约索赔。

对履行合同违约方的处罚，是对发生成本的补偿，不是索赔利润，是为了最大限度的减少损失。

2、全面完成合同责任：

承包商应以积极合作的态度全面完成合同责任，主动配合业主完成各项工程，建立良好的合作关系，具体表现在：

按合同规定的质量、数量、工期、承诺要求完成工程。

承包商只有在合同实施中无违约行为，让业主或业主代表对其管理表示满意，并积极地配合业主搞好工程管理工作，协调各方面的关系，才能在以后的索赔中处于有利地位。

在工程管理中，业主有时会有这样或那样的失误和问题，作为承包商应及时提醒指出他们的失误和问题，以免造成双方的损失。

3、对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响、减少损失。

要在友好、和谐、互相信任和依赖的气氛中合作，让业主对承包商充满信任，在这种气氛下，当干扰事件发生后承包商提出的索赔要求，也容易为业主认可。

4、着眼于重大索赔：

在项目管理中，对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般着眼于重大的有影响的、索赔额较大的事件，对小事不要过于斤斤计较，索赔次数太多、太频繁，容易引起对方反感，但承包商对这些“小事”又不能不问，应作相应的处理，并告诉业主这是出于良好合作的诚意，而放弃这些索赔,当然在必要的时候又可”旧事重提”，以作为索赔谈判中让步的筹码。

八、结语

承包商开展索赔工作的程序和方法对于索赔是否成功至关重要，根据不同的合同要求以及不同业主的处事方式，需要运用不同的方法提交索赔报告与各方面的证据，才能达到承包商所希望达到的目的。

总之,施工索赔工作关系着施工企业的直接经济利益,也关系到企业的生存与发展，因此，所有施工管理人员都应重视索赔并善于抓住索赔机会。

在施工过程中，对索赔的管理工作应贯穿于施工的全过程。

在进行索赔时，更要做到理由充分,证据确凿,讲究谈判技巧,以期通过索赔为企业创造更大的利润空间。

【参考文献】

1.《施工合同索赔》，托马斯。

2.《合同管理与工程索赔》，李永光中国建筑工业出版社（2007-07出版）。

3.《建设工程索赔理论与实务》，赵浩中国电力（2007-01出版）。