基金押题卷七题目.docx

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基金押题卷七题目

基金押题卷七（题目）

单选题

（1）开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。

A、5

B、10

C、20

D、30

（2）根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。

A、投资决策委员会

B、交易部

C、投资部

D、研究部

（3）基金的存款利息收入计提方式为（）。

A、按日计提

B、按周计提

C、按月计提

D、按季度计提

（4）若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标,标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。

A、连接A和B的直线成任一弯曲的曲线上

B、A和B的组合线的延长线上

C、连接A和B直线上

D、连接A和B的一条连续曲线上

（5）有关开放式基金申购，赎回的原则，下列说法正确的是（）。

A、申购实行已知价原则

B、赎回原则为金额赎回原则

C、开放式基金实行金额申购,份额赎回

D、基金赎回实行已知价原则

（6）关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（）。

A、投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品

B、使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺

C、使投资者判定基金产品是否值得继续持有

D、能够增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送

（7）托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，都制定了一系列管理办法和制度，其中不属于该系列办法和制度的是（）。

A、印章使用管理规定

B、证券投资基金托管业务保密规定

C、证券投资基金股票管理办法

D、证券投资基金托管业务会计核算办法

（8）某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1，1000元，赎回率为零，Y基金份额净值为1，2000元。

转出份额为100万份,那么转出金额为（）。

A、100万元

B、120万元

C、330万元

D、110万元

（9）依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。

A、基金份额净值

B、基金资产总值

C、基金所有者权益

D、基金资产净值

（10）开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。

A、15

B、20

C、30

D、45

（11）ETF的投资目标是（）。

A、提供尽可能多的套利机会

B、取得与指数基本一致的收益

C、使ETF规模不断扩大

D、超越指数

（12）股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。

A、否定强式有效市场

B、否定半强式有效市场

C、否定弱式有效市场

D、以上都不对

（13）关于债券收益率，以下叙述正确的是（）。

A、债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低

B、国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差

C、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差

D、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差

（14）已知某证券的β系数等于1，则表明该证券（）。

A、无风险

B、有非常低的风险

C、与整个证券市场平均平均风险一致

D、与整个证券市场平均风险大1倍

（15）关于基金时间加权收益率的说法,正确的是（）。

A、不能更准确的对基金的真实投资表现作出衡量

B、基金时间加权收益率和简单收益率的计算类似

C、未考虑到分红再投资

D、假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资

（16）基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A、董事会

B、股东大会

C、中国证监会

D、监事会

（17）中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（）。

A、出具警示函

B、记入诚信档案

C、罚款

D、监管谈话

（18）下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是（）。

A、风险调整收益指标是相对衡量指标

B、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分

C、收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分

D、收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分

（19）基金运作中的定期报告包括（）。

A、基金年度报告

B、基金合同

C、基金招募说明书

D、基金托管协议

（20）关于开放式基金，以下哪项描述是正确的：

（）。

A、基金份额在基金合同期限内固定不变

B、基金份额持有人不得赎回

C、可以在依法设立的证券交易所交易

D、开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

（21）某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、Y为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。

A、110万

B、120万

C、100万

D、115万

（22）基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A、45

B、30

C、15

D、10

（23）下列不属于销售业务流程控制的内容的是（）。

A、建立科学的资金产品评价体系

B、建立完善的基金销售业务基本规程

C、制定完善的资金清算流程

D、建立完备的客户投诉管理体系

（24）基金公司内部控制是指（）。

A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统

B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

C、内部管理人员实施监督的程序

D、为防范和化解风险而制定的制度

（25）系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。

A、3

B、5

C、15

D、20

（26）无风险收益率为5％，市场组合的风险溢价为17％，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是（）。

A、15%

B、15.5%

C、22%

D、20.3%

（27）债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于（）。

A、未来利率的高低

B、能否准确地预测未来利率水平

C、能否保持对利率变动的敏感性

D、以上说法都不正确

（28）根据所投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。

A、发行者

B、到期日

C、信用等级

D、基金所持债券的久期与债券的信用等级

（29）场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。

A、基金托管人的注册登记系统

B、中央国债登记结算公司的注册登记系统

C、基金管理人的注册登记系统

D、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

（30）因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）。

A、不承担责任

B、承担全部责任

C、承担连带责任

D、承担一小部分责任

（31）如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。

A、16万元

B、233.28万元

C、100万元

D、171.46万元

（32）ETF的投资目标是（）。

A、使ETF规模不断扩大

B、提供尽可能多的套利机会

C、取得与指数基本一致的收益

D、超越指数

（33）在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入（）必要资金量的资金。

A、等于

B、低于或等于

C、低于

D、高于

（34）世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）。

A、投资基金

B、单位信托基金

C、共同基金

D、证券投资信托基金

（35）如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。

A、水平

B、向右下方倾斜

C、向右上方倾斜

D、方向不能判断

（36）投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，（）日起可以赎回该部分基金份额。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

（37）股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。

A、否定半强式有效市场

B、否定弱式有效市场

C、否定强式有效市场

D、否定有效市场

（38）下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。

A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B、自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

C、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

（39）基金登记过程实际上是（）。

A、基金托管人对账户管理的过程

B、证券交易所登记账户份额变动的过程

C、基金投资者对自己账户记账的过程

D、注册登记机构对基金份额记账的过程

（40）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。

A、T

B、T-1

C、T+1

D、T+2

（41）基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对将来收益率进行估计的是（）。

A、简单收益率

B、时间加权收益率

C、算术平均收益率

D、几何平均收益率

（42）下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是（）。

A、有利于市场合理定价

B、有利于优化金融结构

C、有利于促进经济发展

D、有利于分散风险

（43）相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（）。

A、保护投资者利益

B、保证市场的公平、效率和透明

C、降低系统风险

D、推动基金业的发展

（44）开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。

A、5

B、10

C、15

D、20

（45）《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。

A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C、募集期间对认购费打折

D、基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益

（46）目前,我国货币市场基金的收益一般（）结转损益。

A、逐月

B、按季度

C、逐日

D、根据需要

（47）《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于（）。

A、2007年1月

B、2007年3月

C、2007年5月

D、2007年7月

（48）以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求（）。

A、较高

B、适度

C、较小

D、没要求

（49）詹森指数是在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。

A、APT

B、CAPM

C、MM

D、均值-方差

（50）以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。

A、负责审查辖区内基金管理公司变更和撤销分支机构

B、负责辖区内拟任基金托管银行股东情况并出具意见

C、协助基金监管部对辖区内基金份额交易活动进行监管

D、负责审查辖区内基金管理公司董事任免

（51）基金信息披露的主要监管者是（）。

A、中国证监会及其各地方监管局

B、中国人民银行

C、高级管理人员

D、国务院

（52）詹森指数是在（）模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标。

A、套利定价理论

B、CAPM

C、有效市场

D、最优组合

（53）某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为（）。

A、13400.50

B、12437.50

C、10447.50

D、10440.50

（54）在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律。

这被称为（）。

A、小公司效应

B、低市盈率效应

C、日历效应

D、短期趋势

（55）《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于（）。

A、一个月

B、两个月

C、三个月

D、六个月

（56）以下不属于我国基金运作监管内容的是（）。

A、对基金募集申请的核准

B、基金信息披露的监管

C、对基金托管银行的监管

D、基金投资与交易行为的监管

（57）出现（）情形时,基金募集申请不需要提交基金专家评审会评审。

A、成熟的QDII基金

B、重大创新基金产品

C、复杂基金产品

D、创新的公募基金

（58）如果市场是有效的,市场针对一条信息会出现下列何种反应（）。

A、反应过度

B、一步到位式的正确反应

C、反应不足

D、没有反应

（59）可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。

A、编制年度报告

B、更换基金管理人

C、转换基金运作方式

D、延长基金合同期限

（60）在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注于股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为（）。

A、水平式

B、垂直式

C、综合式

D、交叉式

多选题

（61）基金绩效衡量的困难性表现在（）。

A、基金的投资变现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响

B、对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题

C、投资目标、投资限制、操作策略、资产配置、风险水平的不同往往使基金之间的绩效不可比

D、绩效衡量的是一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的，但实际上基金经理常常会根据实际情况对自己的操作策略、风险水平做出调整

（62）资产配置策略可分为（）。

A、买入并持有策略

B、恒定混合策略

C、投资组合保险策略

D、动态资产配置策略

（63）混合型基金包括（）。

A、偏股型基金

B、偏债型基金

C、股债平衡基金

D、灵活配置型基金

（64）一般而言,（）的再投资风险相对较大。

A、短期债券

B、政府债券

C、期限较长的债券

D、息票率较高的债券

（65）证券投资基金对所投证券进行深入研究与分析,发挥专业理财的优势,有助于（）。

A、市场合理定价

B、促进信息的有效利用和传播

C、防止市场的过度投资

D、市场有效性的提高

（66）以下关于套利定价模型（APT）的描述，正确的是（）。

A、假设所有证券的收益都受到共同因素的影响

B、表明单个证券的收益率与其对市场组合的贡献率之间存在线性关系

C、表明在均衡状态下，证券的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定

D、当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合就等于市场组合

（67）关于债券基金的久期，下列说法正确的是（）。

A、久期越长，利率风险越高

B、久期可以准确反映利率微小波动对债券的影响

C、久期越长，基金净值波动幅度越大（对应同等利率变化情况下）

D、债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均

（68）基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括（）几个层次。

A、低风险等级

B、无风险等级

C、中风险等级

D、高风险等级

（69）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，基金评价业务遵循的原则包括（）。

A、长期性原则

B、及时性原则

C、一致性原则

D、公开性原则

（70）基金财产保管对托管人的基本要求包括（）。

A、保证基金资产的保值增值

B、依法合规处分基金财产

C、严守基金商业秘密

D、保证基金资产的安全

（71）以下关于基金销售费用的说法,不正确的有（）。

A、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

B、申购费不得超过认购或申购金额的10%

C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等费现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一切的优惠

（72）基金的服务机构包括（）。

A、基金注册登记机构

B、律师事务所

C、证券交易所

D、基金投资咨询机构

（73）证券投资的预期收益率与风险之间的关系是（）。

A、预期收益率=无风险收益率+风险补偿

B、预期收益率=无风险收益率-风险补偿

C、预期收益率=风险补偿-无风险收益率

D、无风险收益率=预期收益率-风险补偿

（74）我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则包括（）。

A、投资组合报告的编制及披露

B、基金净值表现得编制及披露

C、主要财务指标的计算机披露

D、交易的业务规则的编制及披露

（75）ETF申购赎回中的现金替代分为（）几种类型。

A、禁止现金替代

B、可以现金替代

C、必须现金替代

D、以上都是

（76）需要披露会计报表和会计报表附注内容的财务会计报告包括（）。

A、基金净值公告

B、报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表

C、报告期末及其前一个年度两年度的比较式利润表

D、报告期末及其前一个年度比较式所有者权益（基金净值）变动表

（77）基金会计的会计责任主体包括（）。

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、基金登记机构

D、证券交易所

（78）我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就拥有了（）。

A、基金份额的收益权

B、基金资产的管理权

C、基金份额的处置权

D、基金份额的所有权

（79）证券投资基金市场营销的内容包括[]。

A、目标客户确定

B、营销过程管理

C、营销组合设计

D、营销环境分析

（80）如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（）。

A、采用积极的管理策略，通过挑选价值低估股票超越大盘

B、努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本

C、通过对股票的分析买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票

D、力求超越市场

（81）分析股票基金组合特点的指标有（）。

A、平均市值

B、平均市盈率

C、平均市净率

D、费用率

（82）以下关于基金资产估值的说法，正确的是（）。

A、基金一般按照固定的时间间隔对基金资产进行估值

B、开放式基金每周披露一次基金份额净值

C、从基金资产中扣除所有负债即是基金资产净值

D、基金在进行资产估值时可以采用不同的估值方法检验结果的准确性

（83）以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括以下几方面（）。

A、对市场有效性的判定不同

B、分析基础不同

C、使用的分析工具不同

D、风险收益不同

（84）根据有关规定，（）买卖基金的差价收入征收营业税。

A、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入

B、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动所取得的收入

C、金融机构

D、银行和非银行金融机构

（85）基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的如下信息（）。

A、主要负责人从业经历

B、主要负责人教育背景

C、境外投资顾问和境外托管人的名称

D、境外投资顾问和境外托管人的注册地址

（86）下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（）。

A、是消极型的长期再平衡方式

B、保持投资组合中各类资产的比例固定

C、在股票价格上涨时提高股票的投资比例

D、适用于风险承受能力较稳定的投资者

（87）A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%；B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%。

投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效边界与可行集重合，以下结论中正确的有（）。

A、最小方差组合是全部投资于A证券

B、最高预期报酬率组合是全部投资于B证券

C、两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱

D、可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合

（88）投资组合保险策略假定（）。

A、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降

B、各类资产收益率不发生大的变化

C、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升

D、各类资产收益率发生较大的变化

（89）因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的,一般应由[]承担。

A、基金托管人

B、会计师事务所

C、基金注册登记机构

D、基金管理人

（90）在我国,保本型基金可以投资于[]。

A、国债回购

B、国债

C、A股股票

D、债券投资

（91）基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程（）。

A、接收交易数据

B、制作清算指令

C、执行清算指令

D、确认清算结果

（92）关于信息披露的作用,以下表述正确的有（）。

A、有利于投资者的价值判断

B、有利于防止利益冲突与利益输送

C、有效防止信息滥用

D、有利于提高证券市场的效率

（93）根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括（）。

A、对基金募集申请材料进行合规性审查

B、对基金募集申请材料进行齐备性审查

C、办理基金备案

D、对基金募集申请进行评审

（94）资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。

A、支付模式为凸型

B、在易变、波动性大的市场环境中有利

C、要求的市场流动性适中

D、下降时买入，上升时卖出

（95）在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。

A、制定公司投资管理相关制度

B、确定基金经理可以自主决定投资的权限

C、定期审议基金经理的投资报告

D、考核基金经理的工作绩效

（96）根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（）。

A、周期类股票

B、稳定类股票

C、非周期类股票

D、能源类股票

（97）基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有（）。

A、基本管理制度

B、内部控制大纲

C、部门业务规章

D、业务操作手册

（98）开放式基金募集期限届满时,具备下列[]条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A、基金份额持有人的人数不少于100人

B、基金募集份额总额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币

C、基金份额持有人的人数不少于200人

D、基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币

（99）下列关于证券投资基金宣传推介材料的禁止情形,说法正确的有（）。

A、不得预测基金的证券投资业绩

B、不得违规承诺收益或者承担损失

C、不得登载单位或者个人的推荐性文字

D、不得虚假记载、误导性陈诉或者重大遗漏

（100）国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了（）。

A、切实保障投资者的利益

B、提高基金投资的质量

C、保障基金投资一定获利

D、防范和降低投资的管理风险

（101）根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（）。

A、向他人贷款或者提供担保

B、从事承担无限责任的投资

C、承销证券

D、进行内幕交易

（102）根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括（）等。

A、募集基金的申请报告

B、基金合同草案

C、基金托管协议草案

D、招募说明书草案

（103）我国基金信息披露监管的主要内容是（）。

A、信息披露违规处罚

B、基金存续期信息披露监管

C、基金募集信息披露监管

D、建立健全基金信息披露制度规范

（104）资产配置是一个系统化的动态过程，需要考虑的因素包括（）等。

A、影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

B、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环