证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题1Word文件下载.docx

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证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

08：

（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

基本信息

奖励信息

警示信息

收入情况信息

09：

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。

2周

4周

1个月

2个月

10：

目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（），通常采取买人并持有到期策略。

个人投资者

机构投资者

国有企业

外资企业

11：

目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。

按名义金额计算的互换交易

按实际金额计算的互换交易

远期利率协议

金融期货合约

12：

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的（）凭证。

使用权

债权债务、

转让权

所有权

13：

存券银行的职能不包括（）。

发行ADR

在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户

存券银行负责ADR的保管和清算

存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

14：

代办股份转让系统始建于（）。

2005年10月

2003年6月

2002年10月

2001年6月

15：

可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

可转换债券通常是转换成（）。

优先股

普通股票

金融债券

公司债券

16：

2006年6月，（）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。

东京证券交易所

多伦多证券交易所

悉尼期货交易所

纽约证券交易所（NYSE）

17：

下列（）情形是操纵证券市场罪。

非法获取证券内幕信息

编造重大虚假内容

操纵证券交易价格，获取不正当利益

隐瞒重要事实的财务会计报告

18：

深证综合指数（）。

以1992年2月28日为基期

以全部A股为样本股

以全部B股为样本股

以全部上市股票为样本股

19：

下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。

公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务

契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些

基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

20：

关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（）。

ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（TIPs）是严格意义上现存最早出现的ETF

ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份

根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

21：

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过

股东大会作出减少公司注册资本的决议

公司连续5年亏损

公司解散清算

22：

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。

存券银行

托管银行

中央存托公司

评级公司

23：

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。

大宗交易

报价方式

涨跌幅限制

价格决定

24：

有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。

证券发行主体的不同

募集方式分类

是否在证券交易所挂牌交易

证券所代表的权利性质分类

25：

中国证券业协会的章程应由（）制定。

会员大会

理事会

股东大会

证券交易所

26：

（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

存托凭证

权证

股票期权

可转化债券

27：

某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。

某计算日这三种股票的收盘价分别为8．00元、9．00元、7．60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。

次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、3．40元、7．80元。

计算该日修正股价平均数为（）元。

8．37

8．45

8．55

8．85

28：

龙债券利率的确定基准是（）。

香港银行同业拆放利率

伦敦银行同业拆放利率

新加坡银行同业拆放利率

美国联邦基金利率

29：

在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。

零息债券

附息债券

息票累积债券

浮动利率债券

30：

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：

自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。

5％，8％

10％，20％

5％，10％

15％，25％

31：

有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。

可转换优先股票

不可转换优先股票

参与优先股票

非参与优先股票

32：

保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告、没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款。

1倍以下

1倍以上3倍以下

1倍以上5倍以下

5倍以下

33：

从2007年6月起，浮息债券以（）间同业拆放利率（Shibor）为基准利率。

Shibor是中国货币市场的基准利率，以16家报价行的报价为基础。

上海银行

北京银行

天津银行

深圳银行

34：

研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

票面价值

账面价值

内在价值

清算价值

35：

三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。

100与年收益率的差

100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差

100与年贴现率的差

100与年收益率的和

36：

招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

12个月

9个月

6个月

3个月

37：

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

2年

3年

4年

5年

38：

交易所交易基金的期权属于（）。

单只股票期权

货币期权

股票组合期权

股票指数期权

39：

取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

未被机构聘用

存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

被中国证监会认定为证券市场禁入者

最近3年未受过刑事处罚

40：

我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；

加入后3年内，外资比例不超过（）。

45％

49％

50％

51％

41：

通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。

证券登记结算公司

中国证券业协会

证券公司

42：

下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人

从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员

在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

43：

目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。

全额清算

净额清算

逐笔全额结算

多边净额结算

44：

1993年9月，我国财政部首次在（）发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。

英国

日本

美国

德国

45：

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

3年以下

3年以上

5年以上

46：

下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。

发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加

机构投资者范围增加

监管机构的管理更加严格

二级市场交易尚不活跃

47：

在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

证券业协会

证券登记结算机构

48：

在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

无期国债

中期国债

长期国债

短期国债

49：

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

基金份额持有人不得申请赎回

投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

50：

按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

60％

70％

80％

90％

51：

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。

中国证券登记结算有限责任公司

基金公司

中国证监会

52：

下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（）。

上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数

上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况

上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数

53：

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。

剩余期限在397天以内（含397天）的债券

可转换债券

股票

流通受限的证券

54：

对基金管理人的概念认识错误的是（）。

基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

设立基金管理公司必须经国务院批准

不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责

基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

55：

关于货币市场基金优点的描述，错误的是（）。

管理费用低，有些还不收取赎回费用

资本安全性高、购买限额低

货币市场基金可以作为避险套利的重要工具

流动性强、收益较高

56：

证券包销是指（）。

证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

57：

证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

2000万元、500万元

2000万元、l000万元

5000万元、2000万元

5000万元、l000万元

58：

证券公司合规总监的履职保障不包括（）。

独立性

知情权

必要的工作条件

调查权

59：

关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格

世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础

期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

60：

按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。

10％

20％

二．多选题

下面属于公司债券的是（）。

企业债券

信用公司债券

不动产抵押公司债券

保险公司次级债务

我国商业银行债券包括（）。

政策性金融债券

商业银行金融债券

商业银行次级债券

混合资本债券

下面关于债券基金的阐述，错误的是（）。

债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者

债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

如果基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

政府债券的特征有（）。

收益稳定

流通性弱

安全性高

减税待遇

证券的机构投资者主要包括（）。

金融机构

各类基金

企业和事业法人

政府机构

股票收益主要来自（）。

股票流通

股份公司

利率的降低

法定存款准备金率的降低

创业板首次公开发行股票的条件有（）。

发行人应当具备一定的盈利能力

发行人应当具有一定规模和存续时间

发行人应当主营业务突出

对发行人公司治理提出从严要求

可对境内上市外资股进行投资的是（）。

定居在国外的中国公民

我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

外国的自然人、法人和其他组织

境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）

证券市场监管的意义是（）。

保障广大投资者合法权益的需要

维护市场良好秩序的需要

发展和完善证券市场体系的需要

防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。

行使权利认购新发行的普通股票

不行使权利而听任其过期失效

按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

对会员之问、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

对会员单位的自律管理

对从业人员的自律管理

代办股份转让系统

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（）。

规范业务，制定业务指引

规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

制定行业公约，促进公平竞争

后续职业培训

证券市场监管的重点内容是（）。

对证券发行及上市的监管

对交易市场的监管

对上市公司的监管

对证券经营机构的监管

证券市场全球化趋势主要表现在（）。

证券市场一体化

投资者个人化

金融创新深化

交易所重组与会员化

按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。

认购权证

认股权证

备兑权证

认沽权证

股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况的好坏，可以从以下各项分析（）。

公司竞争力

盈利性、安全性、流动性

抗外部冲击的能力

公司改组或合并

进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。

结构化票据、交易所交易基金、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。

金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因

目前基础金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔结构

金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化

新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

下列各项属于公募证券特征的有（）。

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

与私募证券相比，审核较严格

采取公示制度

投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

违规向客户提供资金或有价证券

侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

在经纪业务中不接受客户的全权委托

20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。

此时证券市场的表现是（）。

处于证券市场加速发展阶段

政府债券在有价证券中占主要地位

股份公司数量剧增

有价证券发行总额剧增

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。

公司治理结构健全，内部控制有效

风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券

完善的业务管理制度和实施方案等

有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）。

期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金

大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效

结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。

1

3

5

7

有关债券发行的定价方式论述正确的是（）。

债券发行的定价方式以公开招标最为典型

按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的

债券的票面要素包括（）。

债券的票面价值

债券的到期期限

债券的票面利率

债券承销者名称

针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（）。

建立募集资金使用定期审计制度

建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度

建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

建立