证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题B卷 附答案.docx
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题B卷附答案
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题B卷附答案
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：
______
考号：
______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。
A.年满18岁的在校大学生
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员
2、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。
A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度
3、集合计划资产不可以用于（）。
A.利率互换
B.参与融资融券交易
C.抵押融资或者对外担保
D.集合资金信托计划
4、证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。
A.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
B.警告
C.罚款
D.行政拘留
5、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。
A.人民银行
B.银保监会
C.财政部
D.国务院期货监督管理机构
6、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。
A.国务院有关部门
B.当地政府
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
7、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。
A.由委托人和证券公司共同承担责任
B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
D.委托人和证券公司均不应承担
8、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
9、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
10、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。
A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明
11、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
12、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每季度
B.每月
C.每年
D.每半年
13、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月
B.6个月至12个月
C.3个月至6个月
D.1个月至3个月
14、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改
15、证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.董事会
D.分支机构
16、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。
A.人格
B.人身
C.天然物
D.生产物
17、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。
根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。
A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
C.发行对象不得超过200人
D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
18、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2
19、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。
A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.涉及客户隐私的信息不得公开披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息
20、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。
A.代理客户买卖证券
B.为营利而自己买卖证券
C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D.可以向客户出借资金或证券
21、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
22、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。
A.“卖者自慎”
B.“买者自担”
C.“卖者自担”
D.“买者自慎”
23、下列选项中，说法正确的是（）。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
24、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5％
B.10％
C.15％
D.30％
25、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。
A.指定的商业银行
B.人民银行
C.指定的证券公司
D.结算公司
26、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。
A.公司债务担保的重大变更
B.上市公司收购的有关方案
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
27、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.证券交易所
D.证券监管部门
28、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。
（ ）
A.证券公司；客户
B.客户；证券公司
C.证券公司；证券公司
D.客户；客户
29、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
[2015年6月证券真题]
A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B.基金信息披露有利于投资者的价值判断
C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D.基金信息披露是一种自愿性信息披露
30、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?
（）
A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额
B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额
C.未处于冻结状态的LOF份额
D.未处于质押状态的LOF份额
31、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％
32、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A.事前监管
B.事前事中监管
C.事中事后监管
D.事后监管
33、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。
A.15
B.10
C.6
D.3
34、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。
A.公司股东大会
B.中国证券监督管理委员会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
35、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A.百分之六十
B.百分之五十
C.百分之三十
D.百分之四十
36、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国人民银行征信部门
37、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：
最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000
38、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。
A.100
B.200
C.300
D.400
39、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。
A.责令定期报告
B.出具警示函
C.罚款
D.监管谈话
40、证券投资分析师一般都有其自律性组织。
关于组织的性质，下列说法正确的是（ ）。
A.专门组织的营利性团体
B.专门组织的非营利性团体
C.自发组织的营利性团体
D.自发组织的非营利性团体
41、期货交易所实行（）结算制度。
A.T+2日无负债
B.即时无负债
C.当日无负债
D.T+1日无负债
42、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
43、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。
A.16
B.18
C.20
D.24
44、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：
建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
45、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。
A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差
B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差
C.应收取的保证金比例不可低于20%
D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
46、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A.10
B.15
C.20
D.30
47、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险
B.中等风险
C.低风险
D.高风险
48、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
49、下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。
A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
50、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（ ）罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑下列属于操作证券市场行为的是（）。
I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
2、证券研究报告主要包括（）。
I.价值分析报告
II.财务分析报告
III.行业研究报告
Ⅳ、投资策略报告
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
3、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
I.订立公司章程
II.发起人认购股份和缴纳股款
III.选任董事和监事
IV.申请登记注册
A.I.II
B.II.III
C.I.III.IV
D.I.II.III.IV
4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。
Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、证券公司风险控制指标无法达标严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区別情形，对其采取下列措施（）。
I.责令停业整顿
II.指定其他机构托管、接管
III.撤销经营证券业务许可
IV.撤销
V.限制业务活动
VI.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A.I.II.III.IV
B.II.III.IV.VI
C.I.II.IV.V
D.II.III.IV.V
6、《刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.期货交易所
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.保险公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有（）。
I.3年以下有期徒刑
II.拘役
III.单处2万元以上20万元以下罚金
IV.并处2万元以上20万元以下罚金
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II
8、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ.风险承受能力
Ⅱ.资产与收入状况
Ⅲ.投资偏好
Ⅳ.客户身份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、申请注册为证券投资顾问的人员，将在证券业协会网站公示不包括（）等信息。
I.人员姓名
II.身份证号码
III.证券投资咨询执业资格证书编号
IV.所在业务部门、工作地点等信息
A.II.III
B.II.IV
C.III.IV
D.I.II
10、未登记，任何单位或者个人不得使用（）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。
I.基金
II.基金管理
III.投资
Ⅳ.投资管理
A.I.II.III.IV
B.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II
11、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
I.负责公司股东大会的筹备和文件保管
II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
III.负责公司股权管理
IV.办理信息披露事务等事宜
A.I.II.III
B.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II
12、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。
I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
13、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产
Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下列（）属于证券公司章程中的重要条款。
I.证券公司的名称、住所
II.证券公司股东出资份额
III.证券公司对外投资
IV.证券公司专业人员数量
A.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II.III
D.I.III
15、微软雅黑证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
I.风险收益特征
II.基本性质
III.发行依据
IV.投资安排
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
16、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（）。
I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划
III.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划
IV.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
A.I.II.III.IV
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.II.III
17、融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（ ）。
Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
Ⅱ.配售股份的认购权利
Ⅲ.请求分配投资收益的权利
Ⅳ.请求分配现金股利的权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、证券承销业务分为（）两种方式。
Ⅰ代销
Ⅱ包销
Ⅲ分销
Ⅳ全额包销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
19、微软雅黑证券从业人员的执业行为中，说法正确的有（）。
I.对客户服务结束后，保密义务结束
II.保守机构商业秘密
III.保守国家秘密
IV.保守客户个人隐私
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
20、承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。
I.披露
II.推介
III.定价
IV.配售
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
21、在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（）
I.《客户交易结算资金管理办法》
II.《证券公司开立客户账户规范》
III.《证券公司融资融券业务管理办法》
IV.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
22、下列选项中属于行政法规的是（）。
I.《中华人民共和国公司登记管理条例》
II.《证券公司监督管理条例》
III.《证券公司风险处置条例》
IV.《证券市场禁入规定》
A.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.I.II.III.IV
23、下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。
I.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
II.普通合伙企业的投资人数为2人以上；有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
III.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
IV.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
24、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（）。
I.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
II.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.I.II.III.IV
B.I.II
C.I.II.III
D.II.III.IV
25、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。
Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金
Ⅱ.以公司名义从自营账户提取资金
Ⅲ.以个人名义调入资金
Ⅳ.以公司名义调入资金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
26、下列说法
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