世界能源格局与中国的能源安全.docx
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世界能源格局与中国的能源安全
世界能源格局与中国的能源安全
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摘 要：
由于石油经济的不确定性，时至今日，经济学家并没有给出一个关于石油市场的比较完善的分析框架。
油价的波动在一定时期取决于国际市场的供求状况。
但从长期来看，由于石油的政治属性，其价格波动还取决于世界能源格局当中消费国和生产国权力的消长。
历史也证明，世界能源格局一直处于变动和演进之中，这就进一步增加了油价长期趋势的不确定性。
本文借助国际政治经济学的方法，从世界能源格局与其变动的角度探讨中国面临的能源安全问题，为能源问题的进一步研究提供思路。
关键词：
世界能源格局不确定性油价周期能源安全
一、问题的提出和文献评述
问题每讲一遍，总会有所不同。
那些长久以来困惑经济学家们的问题总是存在无数个谜底。
P.克鲁格曼（2000）曾经悲观地说，“经济学中关键的难题从不会得到重新解决，他们只会慢慢消失”。
世界能源价格与其走势恐怕是这些“关键的难题”当中最为引人注目的一个。
当今世界，“能源已经成为政治和经济力量的通货，是国家之间力量等级体系的决定因素，甚至是成功和物质进步的一个新的筹码。
获得能源成为21世纪压倒一切的首要任务。
”能源对于今日中国之意义，从来也没有如此重要过。
20世纪90年代以来，中国的能源需求急剧增长，国民财富大量溢出，对外依存度也越来越高。
在未来的10年，中国还将面临巨大的供求缺口。
1.中国的能源需求将在一个较长时期内呈现增长势头。
根据国际能源机构（IEA，2004）统计，20世纪90年代，世界石油消费需求增加的25%来自中国，2003年这一比重上升到33%。
由于对中国经济未来的增长持乐观态度，有关机构（EIA，2000、2004；APEC，2002、2005）认为中国对能源的需求还将进一步增加。
如果按照2020年中国经济翻两番计算，届时中国能源需求将达到9.2亿吨，即使中国能源利用效率能够提高一倍，仍然需要4.6亿吨，而中国的石油产量估计最多能够达到1.8-2亿吨，缺口在2.5-3亿吨（IEA，2000）。
2.中国能源需求的对外依存度在未来二三十年呈扩大状态。
自中国从1993年成为石油净进口国以来，对外依存度逐年上升，目前已达近40%。
中国目前还不是天然气的净进口国，即使到2010年中国天然气进口在总消费量中也仅占9%。
但到2030年，这一比例将上升至27%（IEA，2004）。
3.2006年，中国的一次能源消费增长率大大高于世界一次能源消费增长率（如表1所示）。
根据英国石油公司（BP，2007）的统计，2006年世界一次能源的消费增长了2.4%，低于2005年3.2%的增长率，略高于过去10年的平均水平。
除了核电，各种燃料的消费增长都有所下降。
而中国的一次能源消费增长了8.4%，继续占据全球能源消费增长的一半以上。
在全球新增能源消费当中，中国的石油和煤炭消费分别占世界消费增量的77.3％和71.7%。
表12006年中国和世界能源消费增长对比
全球消费增长率（%）
中国消费增长率（%）
一次能源
2.4
8.4
煤炭
4.5
8.7
石油
0.7
6.7
天然气
2.5
21.6
资料来源：
作者根据BP《世界能源统计2007》整理
4.世界能源价格的高涨导致中国大量国民财富溢出。
根据国家信心中心测算，单纯由于涨价因素，2005年一年中国就有相当于1200亿元人民币的国民财富转移到产油国和国外石油巨头手中（牛犁，2005）。
可以估计，近年来的能源价格暴涨使得我国国民财富净溢出达到数千亿元人民币。
在如此严峻的形势下，能源安全已然成为“国之大事”，甚至可谓“死生之地，存亡之道”。
李侃如和戴维森（KennethLieberthalWilliamDavidson，2006）指出，“能源安全不再是低政治性的国内经济政策问题，已经成为关系中国国家安全的高政治性问题”。
石油是能源的核心。
P.罗伯茨曾形象的描述到：
“石油或许是能源太空中最耀眼的一颗明星，是20世纪政治和经济学的辉煌、杰出的塑造者，并占有世界能源市场约40％的份额。
”J.S.奈则将石油称之为“权力的源泉”。
因此，石油市场的价格波动牵动着世界经济乃至国际关系的神经，也直接关系到中国的能源安全。
经济学家对油价波动原因与预测的研究最早可追溯到豪特林（Hotelling，1931）提出的可耗竭资源模型，即豪特林法则。
这一法则说明在完全竞争和垄断两种条件下可耗竭资源的价格与产量的关系，[1]其理论要点为：
当不考虑不可再生资源的生产（开采）成本时，资源价格将以相等于市场利率的增长率连续上升。
豪特林模型后来在解释国际石油市场的现实时遇到了困难。
因为在实际经济运行中对资源的需求总是不断增加的，需求曲线也就发生相应的移动。
即便西方主要国家的真实利率基本为正增长，石油价格也没有出现按照等于当期利率的速度上升的情况。
K.J.ArrowS.S.L.Chang（1980）从资源存量的不确定性方面入手，通过运用不确定性最优控制数学工具，对上述现象作出了解释。
他们认为，豪特林法则成立的先决条件之一是资源初始存量是已知的，但实际上，石油储量总是随着世界范围内的勘探活动而不断变动，对于特定时期的定价者来说，未来储量的变动是不确定的。
J.克莱默、D.S-伊斯法哈里也指出，由于石油储量具有不确定性，已探明石油储量[2]依赖于石油市场的价格来衡量，所以即便对已探明石油储备的真实测定，其价值也有限，并不能说明石油的自然稀缺性。
Danielsen（1982）提出了更为全面的评估量，包括可能石油储备、最终可获得石油储备和石油量等。
这表明，地球上石油储量比已探明的储备多。
石油工业中众多不确定性的存在，如新的石油资源不断被发现，技术的变化使开采成本不断下降，现实中政治和经济因素的扰动使价格曲线一次次移动，使油价波动的不可预测性大大增加。
通过引入储量不确定假设，ArrowChang导出了价格变动违反豪特林法则的结果。
但ArrowChang的仍然无法解释价格下降与产量上升会同时发生的现象。
考虑到储采比（即年初探明储量除以当年产量）的变化，梅孝峰（2000）证明，当储采比每增加一年，真实油价每桶将降低77美分（1996年美元币值），储采比的变化对于油价的滞后影响同样显著。
Houthakker（1983）认为石油在被发现时已经是产成品，石油储备不过是在产的存货。
Danieslsen和Selby（1980）等则反对石油短缺的定义。
石油短缺通常被认为是因为石油的可耗竭性引起了石油的长期不足，但是他们认为是价格控制产生了石油短缺，而Adelman（1993）则干脆反对可耗竭性，他认为油价不是依据豪特林模型来决定的。
不过，多数经济学家还是同意把豪特林模型作为一种分析标准。
沿着豪特林的研究思路后来的许多文献通过设定石油市场不同结构和参与石油市场的行为主体的不同行为，建立各类理论模型，引进各类相关参数来分析油价波动的原因和未来趋势，如CremerWeitzman（1976）、HnyiliczaPindyck（1976）、Ezzati（1976）、Pindyck（1978）、Gately（1983,1984）、Krugman（2000）、AlhajjiHuettner（2000）等。
按照其研究的侧重点不同，大致可以把这些文献分为市场结构模型和欧佩克（OPEC）行为模型两类，其中市场结构模型又可以划分为两类，即竞争型市场结构模型和垄断型市场结构模型。
竞争型市场结构模型强调世界石油市场的竞争性，欧佩克不能控制油价。
垄断型市场结构模型侧重欧佩克与其成员国对石油市场影响的研究，这类模型的其共同点在于把欧佩克看作卡特尔组织，把国际石油市场看作由卡特尔定价的垄断市场。
国际油价的波动决定于欧佩克国家的定价规则。
但是，A.克劳认为，“没有一种理论模式能经得起事实的检验，尽管理论经济学者们似乎并未意识到或者担心这一点”。
“石油资源在地缘政治上的分布使我们不能相信决定石油市场供需平衡的条件或知道石油贸易商作出相应选择的因素是纯粹的市场机制或理性的经济参数。
经济模型或理论在未来将不能够像过去那样为我们提供如此大量的帮助。
”翻阅有关文献，我们发现经济学家并没有给出一个关于石油市场的比较完善的分析框架，以致我们对石油市场形势的判断经常出现一些“美丽的错误”：
关于石油价格的问题几乎每年都惊人的相似，而关于问题出现原因的解释却每年都不相同，一些国际机构对油价的预测几乎从来没有正确过。
可能也正是鉴于这种情况，美国著名的智囊机构兰德公司干脆就放弃对油价作任何预测。
因此，我们打算换一个视角，从政治经济学与其在国际领域的扩展，即国际政治经济学的角度来理解和解释国际石油市场以与油价波动问题。
政治经济学关心相互冲突的利益之间的集体选择过程、以与由此带来的经济后果。
从A.斯密出版《国富论》到马歇尔发表《经济学原理》的历史时期里，经济和政治始终是纠缠在一起的，那时存在的只是政治经济学。
但是，正如R.吉尔平指出的那样，“马歇尔用经济学替代了政治经济学，大大限制了经济科学的范围”。
“政治经济学”的定义有很多种，吉尔平认为政治经济学主要指研究由经济和政治相互作用所产生的各种问题。
从政治经济学的角度看，与石油有关的问题从来就不是客观的价格问题，而是涉与到大量与利益分配相关的权力斗争，有时甚至是血腥的，这是由石油所代表的财富特性决定的。
我们关心的问题是，世界能源格局何以至此，又将去向何方？
在现行的世界能源格局下国际油价的趋势如何以与如何维护中国的能源安全？
本文在对以往相关文献讨论的基础上，在第二部分指出世界能源格局的现状；并着重指出世界能源格局的变动趋势和我们对未来油价走势的判断；第三部分重点介绍“能源安全”的含义和我们的理解，并简要概括了中国维护能源安全所面临的基本问题；最后是简单的结语。
二、世界能源格局的演进、现状与其未来
（一）油价波动与世界能源格局的演进
油价波动反应了国际市场对石油稀缺性的认定和预期。
作为最重要的自然资源商品，稀缺性成为石油最基本的特点。
[3]J.丽丝引用金凯德（Kincaid，1983）指出，历史上大多数时期的大多数人都生活在赤贫之中和稀缺的边缘，因此毫不奇怪，资源稀缺一直是西方政治思想中的核心问题。
然而，世界经济的稳定增长与油价的剧烈波动形成了鲜明的对比。
2001－2004年世界经济增长呈现上升态势。
全球GDP增长率从2001年的2.6%逐步攀升，2002、2003、2004年分别达到3.1%、4.1%和5.3%，2005年有所回落，但仍然维持在4.8%的高位，2006年则达到5.1%。
IMF预计2007年全球GDP增长率为4.9%，比2006年有所回落但仍然维持稳定增长（IMF，2006）。
1998年原油价格还停留在25美元/桶左右，甚至在1999年初曾一度达到10美元/桶的低价。
2001年以来，国际油价持续上涨。
但是在经历了2006年7月中旬74美元/桶的高位之后，油价在1个月的时间内又急剧下降到60美元/桶以下，并在以后的半年维持高位震荡态势。
[4]根据A.克劳的计算，1861－1995年间，实际只有41年油价相对稳定，波动幅度在5％以内；有49年油价增长幅度超过5％，其中半数以上超过20％；其余45年油价跌幅超过5％，其中有21次跌幅超过20％。
石油名义价格唯一持续稳定的阶段只有二战结束至20世纪60年代末。
油价的不稳定根源于市场的波动，更深层次的原因在于世界能源格局的变动。
A.克劳指出：
“事实上，不确定性是整个石油史和石油经济的核心成分。
石油公司无论在处理搭建内部机构布局问题、设计他们与市场的关系，还是建立新的合约机制时，他们的策略一直以来都在致力于降低这种不确定性。
”“就高度不确定性而言，各种公司决定的相互独立性导致了市场上的不平衡和不稳定状态，所有不确定性因素越是明显，则不合作和不竞争行为就越是盛行。
”而“不稳定性是石油先天所固有的一种内在特征”。
S.斯特兰奇则指出了这种不稳定对于国家安全的影响：
“从某种实际意义上说，石油贸易的不稳定扩大了国家关于不安全的概念；反过来，国家的反应既增加了安全结构中核扩散的某些风险，又增加了石油市场的动荡不安。
”
概而言之，人类利用能源的历史到目前为止大致经历了三个时代，即薪柴时代、煤炭时代和石油时代。
预计在未来几十年内，由于石油生产顶峰的到来，天然气将逐步弥补石油产量下降的缺口，人类将进入天然气时代。
之后太阳能、风能等清洁能源将被大规模的使用，人类利用能源的历史就此进入新能源时代。
人类以薪柴等生物能作为主要能源经历了漫长的过程。
直到18世纪中后期，世界能源消费结构才转到以煤炭为主。
英国是历史上第一个煤炭出口大国。
根据《帕尔格雷夫世界历史统计》（欧洲卷，1750-1993）提供的数字，1816年英国才有煤炭统计，那时英国已经是一个煤炭净出口国。
在1837年煤炭出口就突破100万吨，在1867年突破1000万吨。
1923年英国煤炭出口达8073万吨，占其总产量的29％。
英国的煤炭主要用于国际需求。
英国失去煤炭出口大国地位是源于德国和美国煤炭出口的急剧增加。
从19世纪50年代后期开始，德国逐渐成为英国煤炭出口的有力竞争对手，到1913年德国煤炭产量已与英国基本相当。
美国在煤炭生产和国际贸易领域后来居上到19世纪末20世纪初，美国已成为世界上最大的煤炭生产国和消费国，并开始在煤炭国际贸易领域崭露头角。
1900年，美国煤炭产量达2.4亿吨，首次超过英国。
1910年，美国煤炭产量达4.5亿吨，几乎等于英德两国产量之和。
煤炭在能源中的主导地位一直持续到20世纪60年代。
从1859年在宾夕法尼亚打出了第一口油井到二战之后的一段时间，世界能源版图被称之为“墨西哥湾时代”。
“墨西哥湾时代”的形成发展期同时也是美国的政治、经济和军事实力不断膨胀，最终在西方世界确立其霸权的时期。
这一时期几乎与美国国内的石油开发同步。
美国在“墨西哥湾时代”对石油的控制，促进巩固了美国在世界政治经济格局中的地位。
石油成为美国建立世界霸权道路上的重要助推剂。
石油需求的增长和石油贸易的扩大起因于石油在工业生产中的大规模使用。
一战以前，石油主要被用于照明，主要产油国美国和俄罗斯同时也是主要的消费国。
在一战中，石油的战略价值已初步显现出来，由于石油燃烧效能高，轻便，对于军队战斗力的提高具有重大战略意义。
20世纪20年代，由于石油成为内燃机的动力，石油需求和贸易迅速扩大。
据王亚栋的统计，到1929年石油贸易额已达到11.7亿美元。
该时期国际石油货流的流向主要是从美国、委内瑞拉流向西欧。
同时，前苏联的石油得到迅速恢复和发展。
到20世纪30年代末，美、苏成为主要的石油出口国，石油国际贸易开始在全球能源贸易中占据显要位置，推动了能源国际贸易的迅速增长，并动摇了煤炭在国际能源市场中的主体地位。
二战期间，石油的地位举足轻重。
美国在二战期间成为盟国的主要能源供应者。
二战后，美国一度掌握世界原油产量的2/3。
人类正式进入石油时代是在1967年。
这一年石油在一次能源消费结构中的比例达到40.4％，而煤炭所占比例下降到38.8％。
美国石油产量很大，但其消费量同样巨大。
1948年以后，美国开始从中东地区进口石油，成为石油净进口国。
这标志着世界能源中心从美国转移到了中东。
世界能源版图的波斯湾时代开始了。
不过，在1973年第一次石油危机爆发之前，国际石油市场基本上处于消费国主导时期。
但是，二战以后国际能源领域有两大历史性发展。
第一，由于石油取代煤炭成为主要能源，致使能源需求飞速扩大，而绝大部分石油均产在中东。
第二，欧佩克在1960年开始组建，这一现象向人们暗示，国际石油公司和石油产出国政府间的关系正在发生着改变。
但是，欧佩克会员的努力没有使市场价格停止下降，对国际石油市场也没有发挥多大的作用。
1970-1973年间，国际石油市场已经发生了很大的变化。
第一，产油国政府开始在日益紧缩的原油市场发挥作用，旧的以公司为中心的机制被破坏，公司间妥协安排也被清除，经营中的公司被产油国收归国有，丧失了对产油国的控制权。
产油国政府于1971年在德黑兰达成协议，导致油价猛涨。
[5]第二，美国的石油产量达到了顶峰，而欧洲和日本对石油的需求仍在增长，这就使得世界对欧佩克的石油需求量飞速增长，这些需求绝大部分依靠中东的石油产出来满足。
S.斯特兰奇认为，实际上，重要的历史里程碑不是石油输出国组织的建立，而是10年以后欧佩克对市场的有效干预。
1973-1974年和1978-1981年两次石油危机的爆发正式宣告国际石油市场已经处于产油国主导时期。
IEA的建立表明石油消费国试图通过国际合作增加自己在市场当中的权力。
但IEA直到第二次石油危机的第二阶段（1980－1981年）才真正发挥了其应有的作用。
1974-1978年期间消费国和产油国的力量相对平衡，世界原油价格基本保持稳定，一直运行在每桶12.21-13.55美元区间。
经过通货膨胀调整后，价格甚至呈现小幅下跌。
1981年以来，国际市场的主导权重新回到石油消费国手中。
其间，消费国和产油国还共同应对了波斯湾危机所引发的短期供给中断，维护了国际市场的稳定。
（二）世界能源格局的现状
当今的世界格局主要有三个特点：
第一，大国主导的世界统一市场形成，经济全球化的浪潮再一次出现。
第二，美国是大国当中实力和“权力”最大的一个，目前为止，还没有哪个国家能够挑战美国的地位。
但是，随着欧洲作为一个整体的力量在增将以与中国的崛起等诸多因素，美国的地位在相对衰落。
第三，个别国家在特定的领域拥有优势，如俄罗斯的军事力量，中东国家的石油资源，中国的人口规模的等等（张宇燕，2004）。
因此，在既定的世界格局下，由于国家间关系的变化和国家之间所拥有的不同领域的“权力”的大小，仍然会出现次格局状态。
世界能源格局就是基于世界格局三个特点产生的次格局状态，它表现为能源领域中的国家实力结构的稳定状态，利益相关的各方通过竞争、合作、谈判等方式在能源生产、交换、消费、分配问题上达到的暂时妥协，任何试图改变现状的行为都是得不偿失的。
大部分产油国从综合实力上来讲是小国，但在能源领域，他们却是拥有“权力”的大国。
并且由于石油的可耗竭特征，产油国的“权力”越来越大，与那些净进口石油的大国形成了“权力”的对峙和均衡状态（管清友，2007）。
美国和欧佩克在世界能源格局中的地位举足轻重。
基欧汉认为，“石油多年来一直是国际贸易中最重要的原料。
美国所寻求的开放、非歧视性的货币和贸易体系，依赖于其他资本主义国家的发展和繁荣，而这些国家的发展和繁荣，必然也依赖于能比较容易的以合理的价格从中东进口石油。
”“从物质含义上讲，石油处于美国霸权再分配体系的中心位置。
美国的影响建立在三种主要的利益机制上，而他的盟国正是通过这些以美国为中心的机制来获得收益，并服从美国的领导。
这三种主要的利益机制是：
稳定的国际货币体系、开放的市场和保持石油价格的稳定。
”
美国在世界能源格局中的地位还体现在石油-美元计价机制上。
S.斯特兰奇指出，“在世界市场经济中有两种容易波动的价格在起作用，一种是石油价格，另一种是美元汇率，影响者出口国和进口国的财富。
”而石油-美元计价机制则进一步增加了美国对石油市场和能源格局的影响力。
石油由美元定价首先要归功于历史的因素。
在第一次世界大战之后，虽然美国没有取得世界的霸权，美元还没有获得替代英镑的实力。
但美国却成为世界最大的石油出口国，墨西哥也是主要的石油出口国。
从墨西哥湾输出的石油都是采用基点体系（basingpointsystem）定价的，即墨西哥湾产出的原油价格加上运输的费用就成为到岸的石油价格。
而墨西哥湾原油的价格和运输费用的计价货币都是用美元来定价的，这就奠定了石油由美元定价的历史基础（Oweiss，1975）。
对美国来说，以美元作为国际石油交易的计价货币，重要的不是汇率的高低，而是美元作为交易媒介的垄断地位，这就巩固了美元的霸权地位（管清友、张明，2006）。
由于政治、军事和经济方面的原因，欧佩克就不得不与霸权国家达成妥协，实现所谓的“相互依赖”。
目前，原油市场的主要供应商是目前提供世界40%的石油，并且拥有世界70%的已探明石油储量的欧佩克国家，以与一些非欧佩克产油国家。
作为一个终端供应商，欧佩克一般情况下的作用就像企业联合组织，通过保持充裕的石油产量来影响石油的价格。
近年来，它的方针已经变成了在平衡市场的同时允许石油消费国保持适当水平的原油存货。
另一方面，非欧佩克成员国的储量和剩余生产能力相对有限，一般只能充当价格的被动接受者。
而且，由于世界经济对石油的严重依赖，在石油利益的分配格局当中，石油需求国家往往处于被动和弱势的地位。
但由于以美国为代表的石油需求国家同时又是强大的军事、经济集团，他们在与石油生产国的博弈中往往又处于优势地位。
虽然在短期内石油价格和产量都会出现一定程度的波动，但是在一个较长的历史时期内，由于两大集团各有所需并且势均力敌，石油价格保持基本稳定就表明在两大集团内部的利益分配比较“均衡”，国家之间的权力结构达到了暂时的稳定。
我们通过观察1860年代以来国际油价的波动发现，油价在大多数年份比较平稳，比较显著的波动分别发生在1861－1891年和1970－1986年，1999年以后的油价也呈现较大的上涨趋势。
西得克萨斯研究集团（WTRG，2004）提供的1869－2004年油价的统计数据显示，从1869年开始，经通货膨胀因素调整后，美国原油平均价格为每桶18.59美元，而世界原油平均价格为每桶19.41美元。
其中有一半时间，美国和世界原油价格低于15.17美元/桶的中值。
不过我们也发现，在欧佩克成立之前，石油价格大多数年份处于价格中值以下，这表明石油需求国家在利益分配中占有优势。
在欧佩克成立之后，石油价格大多数年份处于价格中值以上，这表明石油生产国家在利益分配中占有优势。
可见，石油价格波动的长期趋势实际上反应了世界能源格局中两大权力的消长。
（三）国际油价的趋势和世界能源格局的未来
国际原油市场实际上存在这高油价和低油价的周期转换。
从历史上看，1948年至20世纪60年代末，原油价格一直维持在每桶2.50－3.00美元的区间，从1948年的2.50美元升至1957年的3.00美元附近。
即便根据2004年美元实际价格计算，同期原油价格在15-17美元区间波动，石油实际价格的涨幅与通货膨胀一致。
1958-1970年期间，原油价格维持在每桶3.00美元附近，但扣除物价因素，价格却从16美元以上跌至13美元之下。
按照蒲志仲（2006）的计算，在1970年以前，高油价/低油价比值还出现了逐年缩小的趋势。
也就是说，油价逐渐趋于平稳。
特别是在1946－1970年期间，长期均衡高油价和长期均衡低油价比值较小，整体看作是低油价时期。
蒲志仲把1861年以来国际油价的波动划分为六个长周期，并认为在144年国际油价变动的历史中，存在着较为明显的长期高油价均衡（高油价时期）与长期低油价均衡（低油价时期）相互交替现象。
若将一个高油价时期与其后的低油价时期定义为一个油价波动的长周期，则在144年国际油价变动中存在着五个完整的油价波动长周期，分别为1861－1891年、1892－1914年、1915－1945年、1946－1970年、1971－1999年2月，1999年至今正处于第六次长周期波动的上升阶段或高油价阶段。
以往的五个油价长周期波动存在以下特
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