证券投资学习题附答案Word文档下载推荐.docx
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尽管证券投资在兴旺商品经济条件下占有重要的地位，但实物资产是金融资产存在和开展的根底，金融资产的收益也最终来源于实物资产在社会再生产过程中的创造。
第1章证券投资要素
1．证券投资主体是指进入证券市场进展证券买卖的各类投资者。
2．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动。
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3．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
4．股份XX的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承当责任。
5．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。
6．任一种类的每一股票在权力和收益上是一样的，表达了投资的公平和公正。
7．采用股票股息的形式，实际上是一局部收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
8、优先股股东具备普通股股东所具有的根本权利，它的有些权利是优先的，其他权利那么不受到限制。
9．按我国的股票分类，国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门〔如国有资产授权投资机构〕持有的上市公司股份。
10．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
11．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。
12．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
13．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。
14．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
15．开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。
16．收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
17．证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关效劳的专职机构。
18．专业经纪商具有双重身份，既可以承受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进展证券代理买卖，又可以作为自营商自行进展证券交易。
1．进入证券市场进展证券买卖的各类投资者即是证券投资的_A_。
A主体B客体C工具D对象
2．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进展证券投资，但仅限投资于__B___。
A股票B国债C公司债D证券投资基金
3．购置股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为_D_。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者
4．有价证券所代表的经济权利是__D___。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
5．按规定，股份XX破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是__B___。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务
6．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是__B___。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
7．股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数一样的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是__C___。
A多数投票制B普通投票制C累积投票制D直接投票制
8．股份公司对股东派发的最普遍、最根本的股息形式是__A___。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
9．除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是_B__。
A累积优先股票B参与优先股票
C可转换优先股票D可赎回优先股票
10．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是__A___。
AA股BN股CS股DH股
11．债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的__D___关系。
A债权B所有权C债务DA和C
12．没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券〞的是___C__。
A附息债券B贴现债券C浮动利率债券D零息债券
13．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是__C___。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券
14．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的__B___证券投资方式。
A直接B间接C集合D分散
15．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进展表决的是__A___。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C股票型投资基金D货币市场基金
16．以下不属于封闭型投资基金特点的是__C___。
A有明确的存续期限B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D在证券交易所交易
17．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是_A____。
A成长型基金B股票型基金C平衡型基金D收入型基金
18、以下不属于债券基金的是__D___。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D货币基金
19．负责运用和管理证券投资基金资产的是__B___。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
20．基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是___C_。
A国内基金B国际基金C离岸基金D海外基金
1．证券投资主体包括_ABCD_。
A个人B政府C企事业D金融机构
2．证券投机活动的积极作用表现在_ABC_。
A平衡价格B增强证券的流动性
C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用
3．根据证券所表达的经济性质，可分为_BCD___。
A股票B商品证券C货币证券D资本证券
4．股票的特征表现在_ABD___。
A期限上的永久性B决策上的参与性
C责任上的无限性D报酬上的剩余性
5．按股东的权益分类，股票可分为__ABCD____。
A普通股票B优先股票C后配股D混合股
6．普通股股东是公司的根本股东，享有多项权利，主要有：
_ABCD_。
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产分配权D优先认股权
7．股份公司股息分配应遵循的原那么是_ABCD___。
A同股同利原那么B纳税优先原那么C公积金优先原那么D无盈余无股利原那么
8．优先股票的特征有_ABCD_____。
A领取固定股息B按面额清偿
C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益
9．我国的股票按投资主体分为_ABCD_____。
A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票
10．债券的特点是具有__ABCD____。
A期限性B平安性C收益性D流动性
11．按计息方式不同，债券可分为__ABCD____等。
A定息债券B零息债券C息票累积债券D浮动利率债券
12．按市场所在地不同，债券可分为__ABC____。
A国内债券B外国债券C欧洲债券D全球债券
13．证券投资基金的特征有__ABCD____。
A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险
C利益共享、风险共担D严格监管、信息透明
14．证券投资基金按组织形式可分为__AB____。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C封闭型投资基金D开放型投资基金
15．开放型投资基金与封闭型投资基金的主要区别是_ABCD__。
A期限不同B规模可变性不同
C交易方式不同D价格决定方式不同
16．证券投资基金按投资目标可分为__BCD____。
A积极成长型B成长型C平衡型D收入型
17．证券经纪业务的特点是__ABCD____。
A属于二级市场的委托买卖业务B经纪商与客户之间是委托代理关系
C经纪商承当的风险相对较小D收入来源于佣金
18．证券公司证券自营业务的特点是__ABD____。
A是证券公司自主性的证券交易B自营业务的收益不稳定，投资风险较大
C可以利用内幕信息获利D具有一定的投机性
1．普通股股东有哪些根本权利？
普通股东有经营决策的参与权、盈余分配权、剩余资产分配权、优先认股权的权利。
2．按发行主体划分，债券有哪些种类？
并对其风险大小进展比拟。
国家债券即国债＜地方政府债券＜〔市政债券〕＜金融债券＜公司债券〔企业债券〕
第2章证券市场的运行与管理
1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
3．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行×
4．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
5．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
6．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢送。
7．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
8、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
9．上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。
10．我国XX、XX证券交易所都是会员制证券交易所。
11．证券交易所交易采用经纪制进展，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
12．证券交易的价格优先原那么是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。
13．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
14．参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。
1．以下关于证券发行市场的表述正确的选项是___C___。
A有固定场所B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
2．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是__D____。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
3．股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是__A___。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
4．我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是__D____。
A竞价方式B协商定价方式C拍卖方式D询价方式
5．债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期归还是按票面额收回本息的计息方式是___C____。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息
6.规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长归还期至某一指定日期的归还方式是
_C_.
A到期归还B定期归还C展期归还D随时归还
7．我国XX、XX证券交易所均实行___D___。
A公司制B注册制C登记制D会员制
8．以下关于证券上市的表述不正确的选项是___A____。
A发行上市的证券即是交易上市的证券B证券上市有利于发行公司标准治理构造
C公司上市的资格不是永久的D证券上市能减少投资者的风险
9．我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过__B____。
A5％B10％C15％D20％
10．一般情况下，股价循环___A___商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于
11．参与场外交易市场的证券商主要是___C____。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商
12．场外交易市场的交易对象以___B____为主，证券交易所的交易对象以_______为主。
A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券
13．场外交易市场与证券交易所的区别表现在__B_____。
A采取经纪制B对投资者限制少C有严格的交易时间D交易程序复杂
14．享有“高科技企业摇篮〞美誉的证券市场是__B_____。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场
1．证券发行市场的特征是__ABC_____。
A无固定场所B无统一时间
2．证券发行按有无发行中介可分为__CD___。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
3．股票增资发行可分为__ABCD____。
4．新股发行定价的估值方法有__AB____。
A贴现现金流量法B可比公司分析法C一般询价法D累计投标询价法
5．按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为_ABC_____。
A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行
6．股票发行定价方式有_ABCD_____。
A协商定价B一般询价C累计投标询价D上网竞价
7．我国现行法规规定，首次公开发行股票的定价方式是_BC____。
A上网竞价B初步询价C累计投标询价D协商定价
8．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份〔公募增发〕采取__BC_____相结合的发行方式。
A向二级市场投资者配售方式B对公众投资者上网发行
C对机构投资者网下配售D对法人配售
9．公司发行债券的主要目的有__ABCD____。
A筹集长期稳定资金B减低筹资本钱C降低筹资风险D维持对公司的控制
10．影响债券发行总额的因素主要有_ABCD_____等。
A发行者的资金需要B发行者的资信状况C发行者还本付息能力D市场的承受能力
11．债券的发行方式主要有_ABCD_____。
A定向出售B承购包销C直接出售D招标发行
12．债券归还方式主要有_ABD____。
A到期归还B期中归还C分期归还D展期归还
13．会员制证券交易所的特征有_ABCD__。
A交易者是会员证券公司B交易对象是符合一定标准的上市证券
C交易量集中、效率高D管理严格、市场秩序化
14．证券上市对发行公司的意义表现在__ABCD_____。
A推动发行公司建立、标准治理构造B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩X的通道D行情公布迅速、标准
15．证券交易所的主要交易原那么有__CD____。
A客户优先B数量优先C价格优先D时间优先
16．证券交易所的功能有__ABCD_____。
A提供证券交易的场所B形成较为合理的价格
C引导资金的合理流动D预测、反映经济动态
17．场外交易市场的特征是_ABCD_____。
A分散、无固定场所B投资者可直接参与
C以交易商报价为驱动的市场D管理比拟宽松
18．场外交易市场的功能主要有__ABCD____。
A债券发行的重要场所
B为已发行但未上市的证券提供流通转让的时机
C是二级市场的重要组成局部D是证券交易所的必要补充
1．股票发行方式有哪几种？
我国现行的股票发行方式是什么？
①初次发行②上市公司增资发行③上市公司无偿发行④有偿无偿混合发行
我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票。
网下配售、网上发行、回拨机制、超额配售选择权、路演
2．股票的发行价格有几种？
定价方式有几种？
定价方法有几种？
面值发行〔平价发行〕和溢价发行。
定价方式：
协商定价，一般询价，累计投标询价，上网竞价。
定价方法：
贴现现金流量法，可比公司分析法
4．证券交易所有哪些特征？
具备哪些功能？
特征：
①有固定的交易场所和严格的交易时间②交易采取经纪制③交易对象限于符合一定标准的上市证券④交易量集中，具有较高的成交速度和成交率⑤对证券交易实行严格管理，市场秩序化。
功能：
①提供证券交易的市场②形成较为合理的价格③引导资金的合理流动④预测、反映经济动态
6．证券交易的原那么是什么？
主要的交易规那么有哪些？
原那么：
价格优先，时间优先
规那么：
交易时间，交易单位，价位，报价方式，价格决定，涨跌幅限制与涨停板制
第3章证券交易程序和方式
1．证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。
2．证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。
3．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
4．市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。
5．停顿损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券，或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券×
6．竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
7．证券交易成交后意味着交易行为的了结。
8．证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。
9．过户是记名证券交易的最后一个环节。
10．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进展的交易方式。
11．当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。
12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入一样种类和数量的证券归还给证券经纪商。
1．在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立__A____的法律关系。
A委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系
2．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是__B____委托方式。
A委托B递单委托C自助终端委托D委托
3．投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是____B_______。
A市价委托指令B限价委托指令C停损委托指令D停损限价委托指令
4．在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成的方式是__D____。
A委托驱动方式B客户驱动方式C报价驱动方式D指令驱动方式
5．每个交易日完毕后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和
资金的应收应付净额进展计算和处理的过程是证券结算的__D____环节。
A证券交割B交收C结算D证券清算
6．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中当且仅当资金交付时给付证券，证券交付
时，给付资金的结算制度是___C___。
A银货对付制度B共同对手方制度C例行日交割、交收D分级结算制度
7．市价委托指令的特点是__C____。
A委托价格固定化B成交价格理想，投资者可事先确定投资本钱
C委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变
D有一定的委托有效期限制
8．投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是
__C___委托。
A市价委托指令B限价委托指令C停顿损失委托指令D停顿损失限价委托指令
9．证券买卖成交后，按成交价格及时进展实物交收和资金清算的交易方式是__A____。
A现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式
10．当货币供给量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会
___C___。
A降低信用交易的法定保证金比率B增加货币供给量
C提高信用交易的法定保证金比率D放松信用规模
11．使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交
易一样数量的本金，获得___B___。
A更小的盈利B更大的盈利C盈利不变D导致亏损
12．保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存
保证金数量计算公式是___C___。
A所借证券卖出时的市场价值×
保证金最低维持率
B所借证券买回时的市场价值×
C所借证券卖出时的市场价值×
法定保证金率
D所借证券买回时的市场价值×
1．证券交易方式可以分为_ABCD_____。
A现货交易B信用交易C期货交易D期权交易
2．证券交易委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式，有
_ABC_____。
A递单委托B委托C自助终端委托D网上委托
3．按出价方式不同，证券交易的委托指令有___ABC_______等。
A市价委托指令B限价
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