证券交易模拟Word格式.docx
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8.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。
证券结算风险基金
委托手续费
过户费
印花税
9.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
10.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
交易金额不低于500万元人民币
交易金额不低于100万元人民币
11.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。
2.8‰
2‰
2.5‰
3‰
12.按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
即日买进的可转债当日可申请转股
可转债的转股申报优于买卖申报
可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
13.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
保持独立、客观
建立和完善投资对象备选库制度
建立严密的研究工作业务流程
建立研究与交易之间的交流制度
14.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
同业拆借利率按天
银行利率按天
市场利率按天
票面利率按天
15.交易日（T日）闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。
证券交易所
地方登记公司
各证券营业部
结算参与人
16.关于回转交易，下列说法错误的是（）。
目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
17.证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
五亿元
二亿元
一亿元
五千万元
18.设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。
20%
40%
10%
50%
19.开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。
由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。
1.11元
100元
0元
1元
20.证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
风险性
收益性
流动性
市场性
21.（）不是场外交易市场。
店头市场
债券柜台交易市场
银行间债券市场
22.按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。
境外股
法人股
非流通股
流通股
23.（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
柜台委托
市价委托
电话委托
限价委托
24.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；
同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；
同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；
26.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
风险监控部门
风险控制委员会
证券自营部门
稽核部门
27.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
7家
5家
8家
10家
28.一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。
柜台和承销业务中
上市证券
柜台
承销业务中
29.关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
30.对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
交易价格
单位基金份额的净资产值
单位基金份额的负债值
单位基金份额的总资产值
31.按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。
行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
32.上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。
10
15
24
36
33.对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。
上海证券信息公司
证券登记结算机构
上海证券交易所
中国证监会
34.在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
5个月
4个月
3个月
2个月
35.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。
人民币10亿元
人民币8亿元
人民币5亿元
人民币2亿元
36.下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。
结算参与人向银行发送划款指令
中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知
37.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
自有资金或证券…手续费收入
客户资金或证券…手续费收入
自有资金或证券…买卖证券差价
客户资金或证券…买卖证券差价
38.关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。
认购成功者的确定方式不同
发行场所的确定方式不同
发行对象的确定方式不同
发行时间的确定方式不同
39.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。
时间优先、客户优先
时间优先、价格优先
价格优先、时间优先
价格优先、客户优先
40.按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
中国人民银行
中国证监会派出机构
41.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
5日
7日
3日
10日
42.证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
证券发行人
证券承销商
证券持有人
证券托管人
43.根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
0.4%
1%
0.3%
0.25%
44.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
真实性
合规性
齐备性
可行性
45.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。
5
3
20
10
46.如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。
在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
47.目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。
基金指数
中小企业板指数
B股指数
A股指数
48.下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
网上委托
违约责任和免责条款
投资范围和投资限制
变更和撤消
49.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
如实填写开户书
了解交易风险，明确买卖方式
选择经纪商
采用正确的委托手段
50.投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。
证券交易所
存管银行
证券登记结算公司
证券公司
51.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。
证券业协会
52.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。
中央国债登记结算有限责任公司
中国证券登记结算公司
全国银行间同业拆借中心
53.ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。
基金管理人
中国结算公司上海分公司
指定清算银行
54.深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。
自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
自动托管，指定买卖，可以转托
自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
55.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
证券经纪商的中介性
客户指令的权威性
客户资料的保密性
交易对象的特定性
56.新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
各证券公司
新股发行人
57.结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（）。
交易所的结算账户
结算公司的专用清偿账户
结算参与人结算备付金账户
交易所的风险金账户
58.最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
上月交易天数
上月债券回购初始融出资金金额
上月买断式回购到期购回金额
上月基金二级市场买入金额
59.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。
9:
15至11:
30，13:
00至15:
30至11:
30、13:
00至12:
00、13:
00至16:
60.在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。
价格优先、同价位时间优先
时间优先、同时间数量优先
价格优先、同价位数量优先
时间优先、同时间价格优先
◆多选题
1.证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
ABCD
投资偏好
风险承受能力
收入状况
财产状况
2.关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）。
新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险
3.下列关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。
BC
全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
4.下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。
BCD
新中国证券交易所的正式开业始于1990年
新中国证券交易市场的建立始于1990年
股权分置改革始于2006年4月底
我国证券市场国际化始于1995年
5.下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。
ABD
回购期限的计算单位为天
资金清算单位为元
债券结算单位为手
回购交易单位为万元
6.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
BC
单位介绍信或街道证明
证券账户注册申请表
本人身份证及复印件
住址证明
7.按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
CD
深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
8.关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。
AC
网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
申购日后的第四个交易日（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果
如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并公布中签结果
9.关于认股权证，以下说法正确的有（）。
ABC
认股权证的交易方式与股票类似
认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
认股权证具有债权的性质
10.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。
深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。
对手方最优价格申报
全额成交或撤销申报
最优5档即时成交剩余撤销申报
本方最优价格申报
11.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。
以下说法正确的（）。
集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托
12.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
13.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
AD
前收盘价可能成为当日收盘价
沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买
14.下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。
证券交易监管费
证券交易所手续费
证券交易印花税
证券公司经纪佣金
15.下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。
BD
竞价发行是我国的特有做法
竞价发行是国外通行做法
由一家承销机构确定发行价格
在国外竞价发行方式也称招标购买的方式
16.我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。
ACD
债券
B股
基金
A股
17.金融期货主要包括（）。
利率期货
股权类期货
外汇期货
铜期货
18.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
操纵市场
接受全权委托
内幕交易
19.在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
坚持了解客户原则
忠实办理受托业务
保证受托证券交易按时完成
20.从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（）。
AB
全价交易
净价交易
询价交易
市价交易
21.下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。
ABCD
内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
内幕人员利用内幕信息买卖证券
内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
22.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。
客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险
客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险
客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险
证券公司工作人员申报差错引起的风险
23.一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。
BCD
向债券发行人要求提前兑付
将债券转换成普通股股票
持有至偿还期满收回本金和利息
在证券交易市场上抛售
24.上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。
AB
B股的境外代理商
B股托管银行
获得B股经纪商资格的证券经营机构
B股机构投资者
25.关于证券账户，下列说法正确的是（）。
AC
证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
证券账户是证券公司为投资者开立的
证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
26.我国证券交易所现行竞价方式有（）。
连续竞价
拍卖竞价
集合竞价
招标竞价
27.证券公司的投资决策机构负责确定（）。
投资品种
可承受的风险限额
资产配置策略
自营业务规模
28.我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。
国债
29.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。
ABD
接受交易结果
履行交割清算义务
全权委托经纪商代理交易
按规定缴存交易结算资金
30.质押式债券回购交易的实质内容是：
（）以持有的债券作抵押，
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