证券从业资格金融场基础知识模拟试题Word文档下载推荐.docx

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B.本国对外国的债务增加

C.本国对外国的债务减少

D.本国在外国的资产减少

5、资产评估机构申请证券评估资格，半数以上或者持有很多于（）股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

6、（），中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

7、在绝大多数国家，社保基金分为两个层次：

一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金;

二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。

A.社会保障税;

社会保险基金

B.社会保障税;

企业年金

C.社会保险基金;

社会保障基金

D.社会保险基金;

8、关于股票性质描述准确的是（）。

A.股票所代表的权利本来不存有

B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存有为条件的

C.股票是设权证券

D.股票是证权证券

9、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。

A.上市股和非上市股

B.优先股和普通股

C.流通股和非流通股

D.有限售条件股和无限售条件股

10、股权分置改革主要是消除（）的流通制度差异。

A.有限售条件股份和无限售条件股份

B.国有股和外资股

C.境内上市外资股和境外上市外资股

D.流通股和非流通股

二、组合型选择题

1、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。

这说明汇率风险具有（）。

A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

2、一般性货币政策工具包括（）。

I.常备借贷便利

n.公开市场操作

皿.再贴现政策

IV.存款准备金制度

a.n、皿

b.i、n、皿

C.n、皿、V

d.i、n、皿、V

3、证券交易所有（）两种形式。

I.备案制

n.注册制

皿.会员制

V.公司制

A.I、n

B.皿、V

C.I、皿

D.n、V

4、关于场外交易市场说法准确的是（）

.是一个分散的无形市场

n.采用公开竞价方式实行证券交易

皿.管理比较严格

IV.组织方式米用做市商制

a.i、n、v

C.I、V

d.i、n

5、新一代的经济思维对经济危机的启示有（）。

I.必须建立最基本的社会福利框架，增强泛福利化体制

II.必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制

III.必须大力推动文化领域的市场化，鼓励实业投资

IV.经济体系周期性调整结构行业运行进展

A.II、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、III

6、企业年金基金财产的投资，理应符合下列（）规定。

i.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产

品及货币市场基金的比例，不低于投资组合企业年金基金财产净值的5%

n.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转债、债券基金的比例，不高于投资组合企业年金基金财产净值的95%

皿.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的20%

IV.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保

a.i、n、皿

b.n、皿、V

C.i、n、v

7、经纪委托关系的建立表现为（）。

I.审批

n.注册

皿.开户

V.委托

8、我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（）。

I.自有资金很多于人民币1亿元

II.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

III.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

IV.证券监督管理机构规定的其他条件

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

9、股东权利是一种综合权利，包括（）等权利。

I.资产收益

II.交易及退股

III.重大决策

IV.选择管理者

A.I、II

B.I、II、III

C.I、III、IV

10、股票收益主要来自（）。

I.股份公司

II.股票流通

III.利率的降低

IV.法定存款准备金率的降低

C.II、III

一、单项选择题参考答案

1、准确答案是：

B

解析：

因为电子计算机技术与卫星通信的应用，各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的世界金融市场，这体现了世界金融市场的一体化趋势。

2、准确答案是：

1979年3月，决定将中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

3、准确答案是：

A

2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会（简称“中国银监会”）。

至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

4、准确答案是：

C

资本流出主要表现为：

（1）外国在本国的资产减少。

（2）外国对本国债务增加。

（3）本国对外国的债务减少。

（4）本国在外国的资产增加。

A、B、D项都属于资本流入。

资本流入是指外国资本流入本国，即本国资本输入，其主要表现为：

①外国在本国的资产增加。

②外国对本国的负债减少。

③本国对外国的债务增加。

④本国在外国的资产减少。

5、准确答案是：

资产评估机构申请证券评估资格，半数以上或者持有很多于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。

6、准确答案是：

2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

7、准确答案是：

在绝大多数国家，社保基金分为两个层次：

一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金;

二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

8、准确答案是：

D

股票的性质：

（1）股票是有价证券。

（2）股票是要式证券。

（3）股票是证权证券，是指证券是权利的一种物化的外在形式，作为权利的载体，权利是已经存有的，所以A选项错误。

（4）股票是资本证券，股票不是一种现实的资本，而是独立于真实资本之外，在股票市场上实行着独立的价值运动，是一种虚拟资本，所以B项错误。

（5）股票是综合权利证券。

9、准确答案是：

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。

股权分置不能适合资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。

10、准确答案是：

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。

股权分置改革主要是消除流通股与非流通股的流通制度差异。

二、组合型选择题参考答案

外汇风险具有或然性、不确定性和相对性三大特征。

（1）外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。

（2）外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

（3）外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。

一般性货币政策工具又称为常规性工具，主要包括：

存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务。

证券交易所有会员制和公司制两种形式。

通常绝大多数国家采用会员制。

场外交易市场的特征：

（1）是一个分散的无形市场

（2）组织方式采用做市商制（3）是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场（4）以议价方式实行证券交易（5）管理比证券交易所宽松

新一代的经济思维须在四个基本维度上创新以应对金融危机：

第一，必须建立最基本的社会福利框架，废除泛福利化体制;

第二，必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监

管体制;

第三，必须大力推动生产领域的市场化，鼓励实业投资;

第四，

经济体系周期性调整结构行业运行进展。

皿项，投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。

经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

设立证券登记结算公司理应具备下列条件：

（1）自有资金很多于人民币2亿元。

（2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。

（3）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。

（4）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

9、准确答案是：

II项，股票能够交易，但不能退股。

普通股的持有者是股份公司的基本股东，依法享受资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

10、准确答案是：

收益性是股票最基本的特征，它是指股票能够为持有人带来收益的特性。

持有股票的目的在于获取收益。

股票的收益来源可分成两类：

一是来自股份公司;

二是来自股票流通。