项目工程建设廉政风险防控介绍材料.doc

资源描述

项目工程建设廉政风险防控介绍材料.doc

《项目工程建设廉政风险防控介绍材料.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《项目工程建设廉政风险防控介绍材料.doc（40页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

项目工程建设廉政风险防控介绍材料.doc

建设项目流程图、廉政风险点及

防控措施一览表

一、建设项目总流程图

1、项目建议书工程可研

前

期

工

作

阶

段

2、勘察、设计

3、征地、拆迁

4、招标、投标

5、分包管理

6、质量控制

建设实施

阶

段

7、安全管理

8、计量管理

9、设计变更及索赔管理

10、项目资金管理

11、交工验收

交竣工验收

阶

段

12、竣工决算审计、缺陷

责任期

13、竣工验收

二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施

1、项目建议书、工程可研工作

1）流程图

各部门、各下属单位根据

规划提出开展项目预工可

选择承担单位

签订项目建议书研究

委托合同

承担单位开展项目

建议书研究

承担单位提交项目

建议书报告

各部门、各下属单位审查

向行政审批主管部门提交项

目建议书报告，申请批复

2）廉政风险点及防控措施一览表

项目建议书、工程可研工作

流程

所处

环节

所涉对象及

廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任

主体

责任

领导

责任人

项

目

建

议

书

、

工

程

可

研

选

择

承

担

单

位

负责前期工作的各部门、各下属单位业务人员

▲▲1、采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位；

▲2、为谋私利，对研究费用审批不严。

★★★坚持实事求是和公开、公平、公正原则，选择有资质单位编制项目建议书，确定研究费用。

各部门、各下属单位审查

负责前期工作的各部门、各下属单位业务人员

▲▲默认、故意纵容承接单位在开展编制项目建议书过程中，恶意增加不合理工程规模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等风险。

★★建立项目建议书、工程可行性研究咨询、审查制度。

2、勘察设计工作

1）流程图

确定勘察设计及

咨询单位

签订勘察设计合同

工程勘察设计

设计文件审查

设计文件修改

正式出版设计文件

各部门、各下属单位

审批

2）廉政风险点及防控措施一览表

勘察设计工作

流程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

责任领导

责任人

勘

察

设

计

确

定

勘

察

设

计

及

咨

询

单

位

建设单位项目管理人员和招标人员

▲1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。

1、严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案；

★★2、制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。

▲▲▲2、有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。

★★1、实行勘察设计公开招标；

2、建立招标公示及社会监督平台。

3、相关部门进行跟踪检查。

▲▲3、有意肢解招标标段，暗中为与其有利益（利害）关系单位的中标做好铺垫工作。

★★1、标段划分实行多部门把关，集体研究决策。

2、制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。

工

程

勘

察

设

计

建设单位设计管理部门人员

▲▲1、通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。

★★1、严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。

续上表

流程

所处

环节

所涉对象及

廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

责任领导

责任人

勘

察

设

计

工

程

勘

察

设

计

建设单位项目管理人员

▲▲2、针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患；

3、授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。

★2、实行初步设计和施工图设计专家审查制；

★★3、制定设计质量保证金制度；

★★4、逐步建立设计监理制度。

▲▲4、对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。

★★★1、建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩；

★2、在设计合同中规定反索赔条款。

5、默许勘察设计单位违法转包、违规分包。

在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。

设计

文件

审查

建设单位项目管理人员

为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。

1、在设计过程中加强核查；

★★2、制定设计审查管理责任追究制度。

3、征地拆迁工作

1）流程图

根据设计文件（施工图）

初步确定征地拆迁范围

实地测绘确定征地

拆迁面积、数量

按有关征地拆迁补偿标准

计算征地拆迁补偿费用

签定征地拆迁补偿协议

拨付征地拆迁

补偿资金

实施征地拆迁

2）廉政风险点及防控措施一览表

征地拆迁工作

流程

所处

环节

所涉对象及

廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

责任领导

责任人

征

地

拆

迁

实

地

测

绘

确

定

征

地

拆

迁

面

积

、

数

量

征地拆迁实施单位工作人员、建设单位项目管理人员

▲1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；

▲2、虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。

★★★1、委托有资质的评估机构评估；

采取拆迁户、区镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度；

2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。

▲3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。

实行复核审查确认签名制度。

▲▲4、涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。

对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。

5、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。

征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。

续上表

流程

所处

环节

所涉对象及

廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

责任领导

责任人

征

地

拆

迁

实

地

测

绘

确

定

征

地

拆

迁

面

积

、

数

量

征地拆迁实施单位工作人员、建设单位项目管理人员

6、高估、虚报征地、临时用地数量和种类；

7、征地面积丈量计算不公开，个别人决策；

8、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。

★根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。

拨付

征地

拆迁

补偿

资金

征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员

▲▲1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。

★★减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。

2、上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本帐。

★★★有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与己付拆迁款账、款是否相符。

4、招标、投标工作

1）流程图

许可邀请招标

编制招标文件和

资格预审文件

履行招标准备工作有关手续

公开发布招标公告

资

格

后

审

接受报名并发售资格预审文件

确定资格预审

评审专家名单

接受申请人递交的资格申请文件

清标

资格预审评审

许

可

不

招

标

接受报名或发出邀请函和

发售招标文件

编制标底（限价）、

签封标底（限价）

和评标基准价浮

动系数

召开标前会、开展现场考察

清标

确定评标专家

名单

投标、开标

评标

中标结果公示

定标，发出中标通知书

与中标人签订工程合同

2）廉政风险点及防控措施一览表

招标、投标工作

流程

所处

环节

所涉对象及

廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

责任领导

责任人

招

标

投

标

履

行

招

标

准

备

工

作

有

关

手

续

招标人

▲▲▲1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；

▲2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；

▲▲▲3、虚假招标；

★招标人向行政监督部门备案年度招标计划。

1、进行跟踪检查；

★2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。

编

制

招

标

文

件

、

资

格

预

审

文

件

▲▲1、违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。

★1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；

★★★2、废标条款应以醒目的方式提示。

将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；

3、严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。

2、应当履行招标文件备案手续而未履行。

执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。

续上表

流程

所处

环节

所涉对象及

廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

责任领导

责任人

招

标

投

标

编

制

招

标

文

件

、

资

格

预

审

文

件

招标人

▲▲▲3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。

★★1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会；

★2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；

3、实行招标文件备案制度。

发出

邀请

函/

发售

招标

文件

邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。

明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。

编

制

标

底

投招人委托的编制标底的单位工作人员、招标人

▲▲与投标人串通设置标底或限价。

★监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。

续上表

流程

所处

环节

对涉对象及

廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政

风险点

防控措施

责任主体

责任领导

责任人

招

标

投

标

清

标

招标人或其委托的招标代理机构工作人员

▲▲▲隐瞒对利害关系人不利的信息。

1、抽查清标资料质量；

★★2、对清标单位建立信用档案。

资

格

预

审

评

标

招标人

▲▲▲1、影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。

★★★1、对重大项目的评选过程现场录音、录像；

2、规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标；

★★★3、评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任委员。

开标会招标人派出纪检人员监督；

★★4、建立专家和招标人的相互评价制度。

★★★5、招标人代表一般选择不参加评标。

评审会议参会人员

2、泄漏有关评审过程。

1、有条件的实行异地评标；

2、评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。

3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。

续上表

流程

所处

环节

所涉对象及

廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

责任领导

责任人

招

标

投

标

中

标

结

果

公

示

招标人

不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。

联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。

与中

标人

签订

工程

合同

▲为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离招标文件实质性内容的合同，或者补签背离招标文件和合同的其他协议。

签订的合同报行政监督部门备案。

审查人着重审核有无实质性条款变更。

招

标

代

理

▲▲▲招标人和招标代理机构串通，操控招投标。

★★★

1、实行招标代理公开招标；

2、对招标代理机构建立信用档案，定期进行履约考核，如发现违规操作的，降低其信用等级；后果严重的，列入黑名单。

5、分包管理工作

1）流程图

施工单位在投标书中列明分包计划、

分包工程的范围、分包金额，分包必

须符合合同文件和有关规定

进场后，施工单位提出分包申请，

并提供分包单位资质及相关资料

监理单位审查、审批

建设单位备案

承包人与分包人签订合同

分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检查验收

2）廉政风险点及防控措施一览表

分包管理工作

流程

所处

环节

所涉对象及

廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

责任领导

责任人

分

包

管

理

建

设

单

位

备

案

建设单位项目管理人员

▲▲▲1、直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程。

★★实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。

▲▲▲2、默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为；

▲▲3、强行将工程切割后，指定特定单位或人员实施。

1、定期联合监督部门组织发包管理专项检查。

2、高度重视反映此类问题的信访、认真查处。

6、质量控制工作

1）流程图

6.1质量检查工作

施工过程检查或计划性

检查开始

根据工程进度情况和质量检

查计划，确定检查内容及

检查项目

现场检查、检测

通报检查结果

未

发

现

问

题

整改、反馈

不合格

返工

复检

合

格

继续施工

6.2分项工程验收评定

施工单位提出中间交工意向

否

监理初步审查

验收评定是否具备交工条件

监理完成工程评定验收工作

是否存在需要整改的问题

施工单位按要求整改

是

不合格

否

验收小组复验

合格

监理工程师签发

中间交工证书

2）廉政风险点及防控措施一览表

质量控制工作

流程

所处

环节

所涉对象及

廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

责任领导

责任人

6.1

质

量

检

查

现

场

检

查

、

检

测

建设单位项目管理人员

▲1、有倾向性地选择检查内容。

2、接受对方好处，偷工减量视之不理。

★1、实行随机、突击检测制度。

检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位；

2、检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。

3、建立现场管理的制约制度。

▲▲▲2、对不合格工程降低检验标准，评为合格

★★1、保存检查时的影像和文字等原始资料；

2、多人参与现场检查、检测。

3、加强抽检、检测。

建设单位项目管理人员

▲3、委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。

★通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。

7、安全检查工作

1）流程图

制定安全管理制度

确定检查内容及检查项目

现场检查

通报检查情况

重、特大安全隐患

一般和较大安全隐患

开具整改通知单

下达工程暂停令

整改、反馈

不合格

复检

合格

继续施工

2）廉政风险点及防控措施一览表

安全检查工作

流程

所处

环节

所涉对象及

廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

责任领导

责任人

安

全

管

理

现

场

检

查

建设单位项目管理人员

▲▲对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。

★1、检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。

★★★2、建立项目安全风险基金，在招标文件中约定，建设单位每季度进行考核，按考核结果兑付。

通报

检查

情况

▲故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。

公布检查结果，并对整改结果进行复查。

复检

复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

按事实和情节轻重追究相关责任人责任。

8、计量工作

1）流程图

施工单位提出分项工程

计量申请

监理单位现场复核

施工单位编制计量支付月报

与支付申请

监理单位审核确认

建设单位工程管理部门审核，