证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟测试题一附答案Word文档下载推荐.docx
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（3）公司最近三年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利;
（4）公司解散或者被宣告破产;
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。
3.证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币（）。
A、1000万元
B、2000万元
C、5000万元
D、1亿元
D
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于1亿元人民币。
4.下列说法错误的是（）。
A、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B、不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C、不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
D、不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息
证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。
本题考查证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源。
5.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
C
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。
6.按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。
A、以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,或单处20万元以下罚金
B、以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
C、非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处1万元罚金
D、单位犯非法吸收公众存款罪,数额巨大的,处6年有期徒刑,并处罚金
选项A、B:
考查《刑法》第一百九十二条规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;
数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。
选项C、D:
考查《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处3年以下有期徒刑或者拘役,单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。
单位犯该罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前述的规定处罚。
7.下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有（）①在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
A、②③④
B、①②
C、①②③
D、①②③④
下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有:
（1）不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。
（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调査。
（3）两次以上违反信息披规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。
（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。
（5）中囯证券监督管理委员会认定的其他情形。
8.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。
A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉
B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉
C、擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉
D、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉
《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第四十条的规定。
背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的;
（2）虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;
（3）其他情节严重的情形。
9.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,处理措施正确的有（）。
①有损害客户利益的行为的,给予警告②没收违法所得③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格
A、①②④
B、②③④
C、①③④
D、①②③
证券公司及其从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;
没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上一百万元以下的罚款;
情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
10.李某大学毕业后进入某证券公司工作,如果其从事代销金融产品业务,按规定应当具有（）资格。
A、证券从业
B、法律从业
C、市场营销
D、会计从业
证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定。
11.基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括（）。
①反洗钱义务履行及责任划分②销售费用分配的比例和方式③对基金持有人的持续服务责任④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A、①②
B、①③④
C、①②④
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括以下内容:
（1）销售费用分配的比例和方式。
（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。
（3）对基金持有人的持续服务责任。
（4）反洗钱义务履行及责任划分。
（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。
12.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价
C、①②③④
证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有:
协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等,不得采用集中竞价的方式。
13.下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员④中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
A、①②③④
C、③④
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指:
1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。
2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。
3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
4.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
14.下列关于副董事长的产生办法,说法错误的有（）。
①由董事会过半数选举产生②由股东大会表决权2/3以上通过决定③由公司章程规定④由董事会主席决定
A、①③④
D、①②④
根据《公司法》第44条的规定,董事会设董事长1人,可以设副董事长。
董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
15.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可以给予立案追诉的情形不包括（）。
A、获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B、造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
C、诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D、致使交易价格和交易量异常波动的
《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十八条的规定。
诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的;
（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的;
（3）致使交易价格和交易量异常波动的;
（4）其他造成严重后果的情形。
16.从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。
①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A、①②③
选择①②③④,属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容,
17.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
①业务推广②协议签订③服务提供④注册登记
B、①②④
D、②④
对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
18.关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是（①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%
C、②③④
股票质押率上限不得超过60%。
19.未经（）同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模
A、中国证券业协会
B、财政部
C、中国证监会
D、国务院
企业债券发行的一般规定,未经国务院同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
20.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;
证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A、1
B、3
C、5
D、7
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;
证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
21.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,（）起正式实施。
A、1998年12月29日
B、1999年7月1日
C、1998年7月1日
D、1999年12月29日
我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,1999年7月1日起正式实施。
22.下列说法中,正确的是（）。
①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令是,如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时,由此导致的后果、风险和损失,由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令,但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因,客户的撤销委托指令虽经证券公司发出,但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受该成交结果
客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效委托指令。
如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托。
证券公司接受客户委托指令时,如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时,由此导致的后果、风险和损失,由客户承担。
客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外）,但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因,客户的撤销委托指令虽经证券公司发出,但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受该成交结果。
23.科创板的网下投资者应当向（）注册,接受中国证券业协会自律管理。
A、中国人民银行
B、中国证监会
C、财政部
D、中国证券业协会
科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册,接受中国证券业协会自律管理。
24.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）个月。
A、50,6
B、50,12
C、60,12
D、60,6
集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。
25.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,正确的是（）。
①犯罪主体包括自然人和单位②犯罪主体是法人③犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权④犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为
B、①②③④
D、①③④
犯罪主体为一般主体,包括自然人和单位,犯罪主观方面是故意,且以非法占有为目的,犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权,犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为。
26.下列属于委托指令的具体形式的有（）。
①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托
客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定,其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式,自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。
27.下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
①当事人的名称②代销证券的种类、数量、金额及发行价格③包销的期限及起止日期④违约责任
B、③④
C、①④
证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:
（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名;
（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;
（3）代销、包销的期限及起止日期;
（4）代销、包销的付款方式及日期;
（5）代销、包销的费用和结算办法;
（6）违约责任;
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
28.有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有（）。
①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受以下监督管理:
1.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;
重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
2.从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。
6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。
7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
29.下列选项中,属于公司公开发行新股的条件有（）。
①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力;
③最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:
（一）具备健全且运行良好的组织机构;
（二）具有持续经营能力;
（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;
（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;
（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
上市公司发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
公开发行存托凭证的,应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
30.融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合（）条件。
①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
标的证券为上市开放式基金的,应当符合下列条件:
①上市交易超过5个交易曰;
②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;
③基金持有户数不少于2000户;
④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形;
⑤交易所规定的其他条件。
31.下列说法,错误的是（）。
A、证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B、发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为
C、证券投资顾问基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告
D、总体而言,证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
证券投资顾问基于特定客户立场,遵循重视客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议,C选项错误。
32.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。
因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。
33.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。
①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制
B、①②③
交易机制的特别规定包括:
引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。
34.下列说法,错误的是（）。
A、发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露
B、首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准,依法刊登招股意向书前,发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动,也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动
C、发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外,其他内容与格式可以不同
D、如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率,发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险
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