差额补足及财产份额收购承诺函.docx

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差额补足及财产份额收购承诺函

正本

/副本

XXXXX投资基金（有限合伙）

收益差额补足及合伙份额收购

承诺函

ABC有限公司

致：

XXXX资产管理有限公司

鉴于：

1.XXXX资产管理有限公司作为有限合伙人（以下称“有限合伙人”）拟依据中国银行保险监督管理委员会相关监管规定，与ABS投资管理有限公司（以下简称“ABS”或“普通合伙人1”）和X有限公司（以下简称“X”或“普通合伙人2”）（以下统称“普通合伙人”），共同签署《XXXXX投资基金（有限合伙）合伙协议》（编号【】，以下称“《合伙协议》”），发起设立ABS-X投资基金（有限合伙）（暂定名，具体以工商部门核准登记的名称为准，以下称“合伙企业”或“基金”）；

2.基金拟投资于X项目，禁止投资住宅项目；

3.我公司即ABC有限公司（以下简称“ABC”）承诺并同意按本承诺函约定的期限、转让价格及其它条件无条件、不可撤销的受让有限合伙人XXXX资产管理有限公司持有的ABS-X投资基金（有限合伙）（暂定名，具体以工商部门核准登记的名称为准）全部有限合伙份额（以下称“有限合伙份额”），并承诺对有限合伙份额收益差额进行补足。

为此，根据《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规和规范性文件，ABC做出以下承诺事项。

本承诺函与《合伙协议》共同构成完整的基础交易文件，除本承诺函另有约定外，《合伙协议》中的定义、解释、约定均适用于本承诺函。

第一条有限合伙份额当期收益差额补足义务

1.1有限合伙份额当期收益差额补足义务

1.1.1有限合伙人有权根据《合伙协议》获得合伙企业的收益分配。

在《合伙协议》约定的任意一个收益支付日，若有限合伙人获得分配的款项未达到《合伙协议》约定的收益金额，则有限合伙人有权按照本条的相关约定要求ABC履行合伙企业收益差额支付义务。

ABC同意按照本条约定无条件不可撤销地向有限合伙人履行前述差额支付义务。

1.1.2当发生上述第1.1.1款约定的差额支付情形时，有限合伙人有权向ABC发送付款通知（通知格式见附件一）要求ABC履行合伙企业收益差额支付义务，ABC应当在收到上述通知之日起三个工作日内按照有限合伙人书面付款通知，将本承诺函第1.2条约定的差额支付范围内的款项一次性全额划入有限合伙人指定的账户。

1.1.3ABC履行合伙企业收益差额支付义务后，该差额部分所对应的合伙企业收益分配的权利即转让给ABC。

1.1.4ABC特别承诺：

ABC向有限合伙人负有的本承诺函第1.1.1条和第1.1.2条约定的差额补足义务为ABC的一项无条件、不可撤销的确定承诺，无论任何原因，只要发生第1.1.1条的约定情形，ABC均应按本承诺函约定，立即履行第1.1.1条和第1.1.2条约定的差额补足义务；ABC不得以任何理由（包括但不限于与基金或执行事务合伙人产生纠纷未及时告知、签署及履行本承诺函未获得必要的授权、批准等）主张免除或减轻该义务。

但当对任意一个收益支付日有限合伙人从基金取得的实际收益大于或等于《合伙协议》约定的收益金额时，则ABC无需履行差额补足义务。

1.2差额支付义务的范围

ABC应承担的差额支付义务的范围为有限合伙人根据《合伙协议》的约定当期应获得分配的收益金额与其实际收到的收益款项的差额部分。

第二条有限合伙份额的转让

2.1拟转让标的

2.1.1有限合伙人同意在满足本承诺函约定的条件时，将有限合伙人所持有的合伙企业全部有限合伙份额连同与之相关的所有权利、利益和义务，转让给ABC。

2.1.2ABC同意在满足本承诺函约定的条件时，受让有限合伙人持有的合伙企业全部有限合伙份额连同与之相关所有的权利、利益和义务。

2.1.3合伙企业自身的债权、债务在转让完成后由合伙企业及其合伙人依照法律法规的规定和《合伙协议》的约定承担。

2.2有限合伙份额转让

2.2.1有限合伙人有权在下述任一约定情形发生时，要求ABC购买其所持有的全部有限合伙份额。

ABC应在收到有限合伙人书面形式的有限合伙份额转让通知（通知格式见附件二）之日起20个工作日内按本承诺函约定及通知要求向有限合伙人一次性支付有限合伙份额购买款，购买有限合伙人所持有的全部有限合伙份额：

（1）在《合伙协议》约定的任意一个收益支付日，有限合伙人获得分配的款项未达到约定的收益金额且ABC未按照本承诺函第一条的约定无条件不可撤销地向有限合伙人履行合伙企业收益差额补足支付义务的；

（2）因国家政策或者市场情况发生变化影响，导致合伙企业无法继续经营，合伙人大会审议并表决不继续经营的。

（3）ABC减少注册资本、申请或被申请破产、清算、歇业、解散、托管或破产重组；

（4）ABC不能清偿到期债务或发生债务重组的下列情形：

（a）ABC因缺乏清偿能力而不能支付或暂停支付到期债务；或（b）开始与其一个或数个债权人协商以对其负债进行清算或重组；或（c）为其债权人利益进行整体转让或其与债权人达成和解，且该等事件或情况可能导致重大不利变化的。

前述“重大不利变化”系指相关主体的业务、经营、财产或财务状况发生的，可能导致ABC不能履行本承诺函约定义务或差额支付义务，或者影响本承诺函的合法性、有效性、约束性或可强制执行效力的任何变化，包括重大诉讼、重大仲裁、重组、（被）合并、分立、破产、歇业、解散、停业整顿、被撤销、被吊销营业执照且对正常经营产生重大影响等类似事件或情况；

（5）ABC的控股股东或实际控制人发生变化；

（6）发生或可能发生其他可能影响ABC存续或者可能对ABC的履约能力、支付能力、《合伙协议》或本承诺函的合法性、有效性、可执行性产生重大不利影响的情形。

2.3有限合伙份额购买款的计算方式

在符合本承诺函第2.2条约定的任一转让条件的情形下，ABC购买有限合伙人全部有限合伙份额（即标的有限合伙份额）所应支付的对价按以下公式计算：

ABC应当支付的标的有限合伙份额购买款=标的有限合伙份额对应的实缴出资额+ABC尚未支付的该标的有限合伙份额对应的合伙企业收益差额

ABC尚未支付的该标的有限合伙份额对应的合伙企业收益差额是指：

ABC尚未支付的该标的有限合伙份额对应的合伙企业收益差额=该标的有限合伙份额自实缴出资到帐日（含该日）至标的有限合伙份额购买款支付日（不含该日）期间（以下简称“存续期间”）按《合伙协议》应获得分配的收益金额-合伙企业已经支付的该标的有限合伙份额对应的收益金额-ABC已支付的该标的有限合伙份额对应的合伙企业收益差额

2.4有限合伙份额购买款的支付方式

2.4.1ABC根据本承诺函2.2条约定相应购买有限合伙人所持有的有限合伙份额的义务不受合伙企业的盈利或者亏损的影响，也不受合伙企业是否进行投资收益分配和是否有效存续的影响。

如果合伙企业发生被撤销、解散、清算等导致其无法存续的情形，则ABC购买有限合伙人所持有的有限合伙份额的义务即指ABC收购有限合伙人根据法律法规在该等情形下享有和/承担的与此有关的所有权利和义务。

2.4.2ABC应当按时、足额支付其于本承诺函项下应向有限合伙人支付的任何款项。

2.4.3ABC签署本承诺函的行为被视为其主管单位以及其他有权政府部门已经对本承诺函约定的购买价格、购买方式以及其他购买事宜表示完全接受和认可。

如果出现相关主管单位以及其他有权政府部门对本承诺函有关购买的执行提出异议而导致ABC无法或者没有按照本承诺函约定的时间与金额及时和足额地支付有限合伙份额购买款项的，ABC应当向有限合伙人支付补偿金，补偿金的数额等于ABC按照本承诺函在该等情况下本应该支付的全部有限合伙份额购买款扣除ABC实际已经支付的购买款后的金额。

ABC应当在有限合伙人要求其支付补偿金之日起的【十】个工作日内付清本款约定的补偿金，补偿金支付完毕后，ABC无需支付有限合伙份额购买款、履行差额补足支付的款项等本承诺函项下其他任何原应由ABC支付的款项，有限合伙份额视为转让给ABC。

如ABC未能按照本承诺函约定向有限合伙人支付补偿金的，还需按照本承诺函第8.1条的约定向有限合伙人承担违约责任。

2.5有限合伙份额的交割

2.5.1在ABC向有限合伙人支付完毕标的有限合伙份额的全部购买款和其他应付款项之前，暂不启动标的有限合伙份额的交割程序。

2.5.2在ABC向有限合伙人支付完毕标的有限合伙份额的全部购买款和其他应付款项（或根据2.4.3条付清补偿金）之后，有限合伙人所持有的标的有限合伙份额即转让给ABC。

2.5.3若有限合伙人将其持有的合伙企业有限合伙份额全部转让予ABC，且ABC按本承诺函约定付清全部购买款项和其他费用后，有限合伙人提名合伙企业投资顾问委员会委员和投资决策委员会的权利自然让渡给ABC行使。

第三条ABC的陈述、保证和承诺

3.1ABC的陈述、保证和承诺

ABC在此陈述、保证和承诺：

（1）其根据本承诺函的约定购买有限合伙人有限合伙份额，并按本承诺函约定支付有限合伙份额购买款、履行差额补足的义务。

（2）其为依据中国法律成立的具有法人地位的公司，其具有完全的权利能力和行为能力签署本承诺函并履行其在本承诺函项下的义务；

（3）其对本承诺函的签署已得到了所有必要的授权，并且，ABC拥有订立本承诺函所需的所有权利及授权；ABC在本承诺函中需要承担的义务是合法有效的义务，对ABC具有约束力并可根据本承诺函的条款强制执行；

（4）其对本承诺函的签署，以及ABC对本承诺函中ABC权利义务条款的遵守或执行不违反相关法律法规，也不违反ABC内部的各项管理制度与文件，或ABC签署的任何其他有约束力的合同或文件；

（5）ABC没有进入任何破产、清算、解散、重组、停业、撤销程序，也没有任何人为使ABC进入前述程序而采取、开始、提起或（尽ABC所知及所信）威胁要采取、开始、提起任何行动、步骤或法律程序；

（6）其充分了解并同意本承诺函的全部内容，自愿签署本承诺函，其在本承诺函项下的全部意思表示真实。

（7）其已仔细阅读本承诺函并理解本承诺函条款之确切含义，不存在重大误解情形；

（8）其向有限合伙人提供的所有文件、资料、报表和凭证等是准确、真实、完整和有效的，如该等资料或信息方式变化，其将及时地通知有限合伙人；

（9）ABC应保证签署及履行本承诺函已经获得其主管单位以及其他有权政府部门的全部批准、许可、授权、同意；如在履行本承诺函的过程中，因法律法规的变更ABC还应另行获得其他批准、许可和/或履行其他手续的，ABC承诺及时获得该等批准、许可和/或履行相关手续；

（10）ABC应保证已取得包括普通合伙人在内的基金其他合伙人对ABC履行本承诺函约定的差额补足、受让有限合伙份额义务的合法有效批准或同意；

（11）ABC履行本承诺函约定的差额补足、受让有限合伙份额义务所需资金应满足国家法律法规和监管要求，ABC不得以资金来源用途受限为由拒绝履行合同义务。

第四条信息披露与知情权

4.1ABC经营状况与工商变更的信息披露

4.1.1ABC应向有限合伙人提供以上市公司公开披露为准的财务报表（季报在季后10日内提供、半年报在7月10日前提供及年报在1月15日前提供），并保证其准确、真实、完整与有效。

4.1.2ABC应当向有限合伙人提供真实有效的能够证明其合法主体资格的法律文件，ABC发生名称、法定代表人、住所变更，减少注册资本金或公司（企业）章程等工商登记事项变更的，应当在变更后【十】个工作日内书面通知有限合伙人，并附变更后的相关材料。

第五条通知与信息送达

5.1通知与信息送达的方式

ABC同意，任何与本承诺函相关的通知或其他信息均应以书面方式通过专人送达、传真、特快专递、挂号信的方式发往经ABC确认的有效地址或号码。

任何通知一经送达即生效。

5.2送达日

ABC同意，有限合伙人向ABC送达任何书面信息的送达之日是指：

（1）如由专人送达，送达之日为ABC实际收到之日；

（2）如通过传真传递，送达之日为发出后并经ABC电话确认收到的当日；

（3）如通过特快专递或挂号信传递，于寄出后的第【三】个工作日视为送达。

按照本项约定所确定的送达日期与ABC实际收到的日期或者ABC实际签收的日期不一致的，以较早的日期为送达之日。

5.3联系方式

ABC确认的有效联系方式如下：

ABC：

法定代表人：

住所：

办公地址：

邮政编码：

联系人：

电话：

传真：

电子邮箱：

第六条违约责任

6.1逾期付款的违约责任

ABC未能按时、足额支付本承诺函约定应由ABC支付的任何一笔款项的，ABC应当自迟延付款之日起按日向有限合伙人支付违约金，每日需要支付的违约金的数额为逾期未支付金额的【万分之五】。

6.2损害赔偿责任

如ABC发生违约行为，除按照本承诺函的约定承担违约责任外，还应当赔偿因其违约导致的有限合伙人的其他合理支出，包括但不限于有限合伙人为此发生的律师费、诉讼或者仲裁费用、执行费用、调查费、差旅费、实现债权的合理费用等。

第七条其他

7.1生效和终止

7.1.1本承诺函自ABC法定代表人或授权代表签署（含加盖签名章等人名印章）并加盖公章之日起成立并生效。

7.1.2本承诺函一经发出即构成ABC对有限合伙人无条件不可撤销地承诺，ABC不得以任何理由或方式拒绝履行本承诺函项下的任何义务和责任。

本承诺函有效期至ABC在本承诺函项下所有义务和责任履行完毕后终止。

7.2定义

7.2.1如无特殊说明，本承诺函中的词语、简称的含义与《合伙协议》中已经定义的相应词语、简称的含义相同。

7.2.2本承诺函所述的“以上”、“以下”、“不低于”、“不少于”、“不超过”均包含本数，“超过”、“不足”、“不满”、“少于”、“高于”、“低于”等均不含本数。

7.3附件

本承诺函附件作为本承诺函不可分割的组成部分，与本承诺函具有同等法律效力，但有限合伙人是否以附件所列格式发出通知，均不影响ABC履行本承诺函项下的义务和责任。

7.4签署文本

本承诺函正本【一】份，副本【三】份，有限合伙人持有正本和一份副本，普通合伙人分别持有一份副本，其余副本由普通合伙人【1/2】持有，用于在相关监管部门办理相关备案之用（如需）。

各份具有同等法律效力。

7.5适用法律与管辖

本承诺函的效力、解释、执行及争议的解决，均受中华人民共和国法律的管辖。

因本承诺引起的一切争议，ABC同意提交北京仲裁委员会，按照申请仲裁时北京仲裁委员会现行有效的仲裁规则进行仲裁。

（以下无正文，为附件与签署页）

（本页无正文，为编号为【】的《XXXXX投资基金（有限合伙）收益差额补足及合伙份额收购承诺函》签署页）

ABC：

（公章）

法定代表人或授权代表（签字）：

签署时间：

年月日

附件一：

付款通知

付款通知

编号【】

致：

有限公司

根据编号为【】的《XXXX基金（有限合伙）收益差额补足及合伙份额收购承诺函》第一条之约定，我公司在【】年【】月【】（以下简称“该期收益支付日”）未收到/未足额收到XXXX基金（有限合伙）分配的投资收益，现通知贵公司履行差额补足责任。

贵公司应支付的收益差额为：

人民币小写：

【】元（大写：

【】元）。

请贵公司收到本通知后三个工作日内将应支付的收益差额一次性划入我公司指定的下列账户。

户名：

开户行：

账号：

特此通知。

XXXX资产管理有限公司（盖章）

日期：

_______年____月____日

我公司联系方式如下：

联系人：

电话：

传真：

附件二：

有限合伙份额转让通知

有限合伙份额转让通知

编号【】

致：

有限公司

根据编号为【】的《XXXX基金（有限合伙）收益差额补足及合伙份额收购承诺函》第二条之约定，因发生了第2.2.1条第（）项规定之情形，现我公司正式通知贵公司无条件不可撤销地购买我公司持有的XXXX基金（有限合伙）有限合伙份额，并在接到本通知之日起20个工作日内将有限合伙份额购买款共计人民币小写：

【】元（大写：

【】）元一次性划入我公司指定的下列账户。

户名：

开户行：

账号：

特此通知。

XXXX资产管理有限公司（盖章）

日期：

_______年____月____日

我公司联系方式如下：

联系人：

电话：

传真：