期货从业考试《期货交易所管理办法》习题Word文档下载推荐.docx
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D.制定交易所的各种管理制度
13.会员制期货交易所会员大会由（）召集。
A.监事会B.理事会C.总经理D.理事长
14.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。
A.2/3B.3/4C.4/5D.5/6
15.会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。
A.1/4B.1/3C.1/5D.1/616.会员制期货交易所会员大会由（）主持。
A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长
17.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召
开（）日前通知会员。
A.3B.5C.7D.10
18.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3
19.会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。
A.表决同意的会员B.全体会员C.理事D.所有人
20.会员制期货交易所会员大会结束之l3起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.3B.5C.10D.15
21.会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。
A.2B.3C.4D.5
22.会员制期货交易所理事会由（）组成。
A.会员理事和非会员理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.独立理事
23.会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。
A.期货业协会B.国务院C.商务部D.中国证监会
24.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。
A.中国期货业协会提名，理事会通过
B.中国证监会提名，理事会通过
C.中国证监会提名，会员大会通过
D.中国期货业协会提名，会员大会通过
25.会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。
A.每三个月B.每半年C.每一年D.每一个月
26.会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）日前通知全体理事。
A.3B.10C.5D.15
27.会员制期货交易所理事会会议须有加以上理事出席方为有效，其
决议须经全体理事（）以上表决通过。
A.1/38.1/2C.2/3D.3/4
28.会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A.3B.10C.5D.7
29.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。
A.理事B.理事和工作人员C.理事和记录员D.投赞成票的理事
30.会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
总经理、副总经理由（）任免。
A.会员大会B.理事会C.中国证监会D.期货业协会
31.会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。
A.一B.两C.三D.四
32.（）是会员制期货交易所的法定代表人。
A.监事长B.理事长C.总经理D.董事长
33.期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。
A.5日B.5周C.10日D.10周
34.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起l0日内，期货交易所应当将会议全部文件报告（）。
A.理事会B.董事会C.中国证监会D.员工代表大会
35.公司制期货交易所设董事会，每届任期（）年。
A.1B.2C.3D.5
36.公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（）。
A.1至2人B.1人C.2人D.2至3人
37.（）应当设立独立董事。
A.会员制交易所B.公司制交易所c.会员制交易所和公司制交易所D.会员制交易所和公司制交易所均不
38.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。
A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会
39.期货交易所可以设董事会秘书。
董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。
40.（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事会秘书B.董事长c.副董事长D.理事长
41.公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。
总经理、副豫经理由中国证监会任免。
A.若干B.1至2C.1D.2
42.公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。
A.4B3C.2D.1
43.（）是公司制期货交易所的法定代表人。
A.总经理B董事长C.理事长D.监事长
44.公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）。
A.1人B.3人C.5人D.2人45.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，（）通过。
A.董事会B监事会C.理事会D.股东大会
46.取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。
A.期货公司B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会
47.实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。
A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员组成
48.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。
A.非期货公司会员
B.期货公司会员
C.期货公司会员和非期货公司会员
D.结算会员和非结算会员组成
49.（）不得为非结算会员办理结算业务。
A.全面结算会员B.特别结算会员c.交易结算会员D.以上都不是
50.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况
51.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。
A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户
52.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日B当日C.下一交易日D.次日
61.期货交易所不需要编制并及时公布下列（）报表。
A.日报表B周报表C.月报表D.年报表
62.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A.交易和结算B结算C.交易D.期货保证金安全存管监控
63.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会C.期货业协会D.股东大会
64.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。
A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会
65.期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的（）。
A.道德品质B.个人修养
C.职业操守D.生活习惯
66.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，（）。
A.应当慎重参与B.应当积极参与C.应当回避D.应当一视同仁
67.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A.职工福利B.会员分红C.股东分红D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
68.期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A.5%B.10%C.15%D.20%
69.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。
A.拘留B.传讯
C.提示D.限制自由
70.中国证监会可以向期货交易所派驻（）。
A.管理员B审计员C.督察员D.监督员
71.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A.管理费B教育费C.监管费D.交易费
多选题
1.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列（）职责。
A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B.发布市场信息
c.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D.查处违规行为
2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列（）文件和材料。
A.申请书
B.正式的章程和交易规则
C.拟加入会员或者股东名单
D.期货交易所的经营计划
3.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列（）文件和材料。
D.拟加入会员或者股东出资证明
4.期货交易所章程应当载明下列（）事项。
A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成
D.营业期限
5.下列（）事项，不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。
A.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
B.全体员工的招聘办法
C.全部业务制度
D.风险准备金管理制度
6.除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列（）事项。
A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的纪律处分D.以上全不需要
7.期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。
A.期货交易、结算和交割制度
B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易信息的发布办法
8.期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。
A.理事会决定解散
B.章程规定的营业期限届满
C.会员大会或者股东大会决定解散
D.董事会决定解散
9.会员制期货交易所会员大会行使下列（）职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.选举和更换会员理事
C.撰写理事会和总经理的工作报告
D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
10.下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况
11.会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会
A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B.1/3以上会员联名提议
C.理事会认为必要
D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5
12.会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过
13.下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权（）。
A.决定会员的接纳和退出
B.决定对违规行为的纪律处分
C.选举和更换会员理事
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本
14.下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是（）。
A.具体制定风险准备金的使用方案
B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划
C.具体制定期货交易所对外投资计划
D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
15.会员制期货交易所理事长行使下列（）职权。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会Et常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.以上表述都不对
16.会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临时会议。
A.1/4以上理事联名提议
B.期货交易所章程规定的情形
C.中国证监会提议
D.1/3以上理事联名提议
17.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门委员会。
A.会员资格审查B.纪律处分C.调解D.财务和技术
18.会员制期货交易所总经理行使下列（）职权。
A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.主持期货交易所的日常工作
C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D.决定结算担保金的使用
19.下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是f）。
A.审查批准风险准备金的使用方案
B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
C.审查批准期货交易所对外投资计划
D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
20.公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。
A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事
B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
c.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D.期货交易所章程规定的其他职权
21.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（1。
A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案
C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
22.公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。
A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D.以上都不是
23.公司制期货交易所总经理行使下列职权（）。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权
C.主持期货交易所的日常工作
D.批准风险准备金的使用方案
24.公司制期货交易所监事会行使下列职权（）。
A.检查期货交易所财务
B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C.向股东大会会议提出提案
25.会员制期货交易所会员享有下列权利（）。
A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
D.期货公司章程规定的其他权利
26.下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是（）。
A.任意转让会员资格
B.主持召开临时会员大会
C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
27.会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
C.按规定获取交易所分红
D.执行会员大会、理事会的决议
28.公司制期货交易所会员享有下列（）权利。
A.联名提议召开临时会员大会
C.按照交易规则行使申诉权
D.期货交易所交易规则规定的其他权利
29.公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。
A.执行会员大会、理事会的决议
B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
D.接受期货交易所监督管理
30.结算会员由（）组成。
A.交易结算会员B.全面结算会员C.期货公司会员D.特别结算会员
31.期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括下列（）内容。
A.向会员收取保证金的标准和形式
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
c.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
32.期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。
A.经期货交易所认定的标准仓单
B.可流通的国债
C.国债
D.仓单
33.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。
A.有价证券基准计算价值的75%
B.有价证券基准计算价值的80
C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
34.结算担保金包括（）。
A.基础结算担保金B变动结算担保金C.初级结算担保金D.高级结算担保金
35.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。
A.期货交易所业务规模B.期货交易所发展计划c.期货交易所潜在的风险D.以上都是
36.期货交易实行下列（）制度。
A.限仓制度B.套期保值审批制度c.大户持仓报告制度D.以上都是
37.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。
A.自有资金
B.期货交易所风险准备金C.期货交易所自有资金D.交易担保金
38.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。
B.结算担保金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金
39.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并
且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）1临时处置措施。
A.限制人金B.限制出金c.限制开仓D.提高保证金标准
40.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。
A.限制开仓B.提高保证金标准c.限期平仓D.强行平仓
41.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。
A.调整涨跌停板幅度B.提高交易保证金标准C.按一定原则减仓D.以上都不允许
42.期货交易所实行风险警示制度。
期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。
A.要求会员和客户报告情况B.谈话提醒C.发布风险提示函D.以上都不允许
43.在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。
A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
C.出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险
D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形
44.期货交易所应当以适当方式发布下列（）信息。
A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况
45.期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。
A.日报表B.周报表C.月报表D.年报表
46.公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。
A.收购本期货交易所股份B.股东转让所持股份C.对其股份进行其他处置D.以上都不需要
47.未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。
A.理事长、副理事长
B.董事长、副董事长、董事会秘书
C.监事会主席、监事会副主席
D.总经理、副总经理
48.期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。
A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
B.每一季度结束后l5Et内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
c.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的65会计师事务所审计的年度财务报告
D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
49.发生下列（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A..发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项
50.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。
A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.以上都不允许
51.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。
A.限制会员资金划转B.限制会员开仓C.移仓D.强行平仓
52.期货交易所有下列（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
A.未经批准变更名称或者注册资本
B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C.违反有价证券充抵保证金规定
D.不按照规定对会员进行检查
判断题
1.期货交易所只能采取会员制组织形式。
（）
2.设立期货交易所由中国期货业协会审批。
3.中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。
4.经中
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