信息安全巡检报告.docx
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信息安全巡检报告
.
附录4：
防火墙检查列表
编号生产厂商
外部IP地址内部IP地址
网关IP责任人
物理位置所在网络
检查日期检查人
编号
检查内容
结果
检查记录
自身安全性
1
防火墙是否具有专门的配制
□是
□否
管理终端。
2
是否及时修改防火墙超级管
□是
□否
理员的默认口令。
3
是否开放了不必要的端口和
□是
□否
服务
4
是否划分了不同级别的用户，
赋予其不同的权限，至少应包
□是
□否
括系统管理员、审计管理员等
用户角色。
5
管理员口令是否具有严格的
□是
□否
保管措施。
运行维护
6是否具备两个以上的用户身
份，对系统策略和日志进行维
□是
□否
护和管理。
7
防火墙在网络拓扑图中是否
□是
□否
有明显的标示。
8
防火墙安全区域的划分是否
□是
□否
明确合理。
9
防火墙是否明确以何种方式
□是
□否
.'
.
接入网络，包括透明模式、混
合模式和路由模式。
10防火墙是否具有详细的访问控制列表。
12防火墙是否标注了源地址和目的地址。
13防火墙是否标注了允许和拒绝的动作。
14防火墙访问控制策略中是否出现重复或冲突。
15防火墙接口IP是否有明确的标注。
16是否对不安全的远程登录进行控制。
17防火墙是否标注NAT地址转换和MAP等。
18是否将防火墙配置及时保存并导出。
19是否每天有专人查看和分析
防火墙日志，并对高危事件进行记录。
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
20是否具有完备的日志导出和
报表功能，原则上应每周生成
□是
□否
统计报告。
21
是否有专门的防火墙监测报
□是
□否
告。
22
防火墙是否具备双机热备功
□是
□否
能。
23
管理人员是否为双备份。
□是
□否
24
是否具有防火墙应急恢复方
□是
□否
案。
25
是否对防火墙的CPU、内存和
□是
□否
.'
.
硬盘使用情况进行监测。
运行状况
26
是否具有防火墙应用情况报
□否
□是
告。
27
是否具有防火墙安全管理状
□否
□是
况报告。
28
是否具有防火墙系统运行监
□否
□是
测报告。
29
售后服务和技术支持手段是
□否
□是
否完备。
.'
.
附录5：
IDS检查列表
编号生产厂商
物理位置所在网络
检查日期检查人
责任人
编号
检查内容
结果
检查记录
网络部署
1
拓扑图中是否有明确的表示。
□是
□否
2
是否以旁路方式接入网络。
□是
□否
3
是否与交换机的镜向端口相
□是
□否
连接。
探测引擎的安全性
4
是否有专门的管理端对其配
□是
□否
置管理。
5
管理员口令是否由专人管理。
□是
□否
6
IDS网络引擎与管理端的通信
□是
□否
是否安全。
7
通信是否采用的加密传输方
□是
□否
式。
8网络引擎自身是否安全，有没□是□否有开放多余端口。
日志管理
9
是否对攻击事件生成记录。
□是
□否
10
是否对攻击事件的危险等级
□是
□否
进行定义。
.'
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
.
是否对攻击事件进行归类。
□是
□否
是否能够对日志实时导出。
□是
□否
是否具有日志备份与恢复机
□是
□否
制。
是否能够对日志进行审计查
□是
□否
询。
是否能够对日志进行智能分
□是
□否
析。
是否具有日志定期分析制度。
□是
□否
是否对安全事件进行排序，即
□是
□否
TOP1-TOP10。
是否对安全时间发生的频率
□是
□否
进行统计。
运行维护
IDS是否具备双机热备功能。
□是
□否
是否具有IDS应急恢复方案。
□是
□否
IDS是否与防火墙建立联动机
□是
□否
制。
是否具有IDS应用情况报告。
□是
□否
是否具有IDS安全管理状况报
□是
□否
告。
售后服务和技术支持手段是
□是
□否
否完备。
.'
.
附录6：
防病毒系统检查列表
编号
物理位置
检查日期
单机
责任人
编号检查项目
1符合性要求
2
3
部署合理性
4
5
6
7
8病毒库升级
9
10
11病毒查杀
12
13日志记录
14
告警机制
生产厂商
所在网络
检查人
病毒库服务器
检查细目
检查内容结果检查记录
是否通过了国家相关的认证
网络中是否部署了防病毒系统
是否部署了网络版的防病毒软件
是否部署了病毒库服务器
病毒库服务器的命名是否一致
防病毒软件的品牌和版本是否统一
是否制定了多级病毒库升级策略
是否禁止客户端主动连接病毒库服务器
是否定制了病毒库代码更新策略
是否定制了病毒查杀策略
是否定期对网络中的主机进行病毒扫描
是否定期检测防病毒系统的查杀能力
防病毒系统对病毒的入侵是否有完整的
记录
是否对病毒入侵完备的告警机制
15
是否能够及时隔离被感染主机或区域
16
应急恢复
是否具有应急恢复手段
.'
.
附录7：
审计系统检查列表
编号
物理位置
外部IP地址
网关IP
操作系统
CPU
检查日期
责任人
编号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
所在网络
内部IP地址
域名服务器IP
版本号
内存
检查人
检查细目
检查检查内容结检查
项目果记录
审计数据是否包括事件发生的时间、类型、主客体身份和事审计件结果等
数据
是否可以扩充和修改可审计的事件
产生
可审计的事件是否可以追溯到用户的身份和级别
审计是否只有授权用户才能查阅审计记录
记录
的查
阅是否能够对审计的数据进行筛选
审计是否有审计数据备份与恢复机制
事件
存储是否有防止审计数据丢失的手段
审计审计系统发出告警后是否可以自动报告安全事件系统
自防
系统发生异常后审计是否可以恢复审计到系统终止前的状态
护
.'
.
附录8：
服务器检查列表
编号
物理位置
外部IP地址
网关IP
操作系统
CPU
检查日期
责任人
编号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
服务器检查列表（AIX）
生产厂商
所在网络
内部IP地址
域名服务器IP
版本号
内存
检查人
检查内容
结果
检查记录
安装和配置
系统已经安装了可信计算库
□是
□否
系统的版本大于等于4.3
□是
□否
系统已经安装了最新的安全补丁
□是
□否
登录控制
设置了登录失败，锁定帐户的次
□是
□否
数
设置了无效登录的终端锁定时间
□是
□否
设置了终端被禁用后，重新启用
□是
□否
的时间
重新设置了登录欢迎信息
□是
□否
系统禁用X-Window系统
□是
□否
用户策略
系统禁止root用户远程登录
□是
□否
root的$PATH环境变量中没有当
□是
□否
前目录.
系统中已经删除了不必要的系统
□是
□否
用户
系统中已经删除了不必要的系统
□是
□否
用户组
强制密码不能是字典中的单词
□是
□否
密码可以重复使用的时间大于等
□是
□否
于26周
密码重复使用的次数小于等于
20
□是
□否
次
密码的生命期最大为８周
□是
□否
密码过期锁定时间小于等于２周
□是
□否
.'
.
18
密码中可重复字符的最大数目小
□是
□否
于等于２
19
密码可以被立即修改
□是
□否
20
密码至少应该包含２个字母
□是
□否
21
密码中至少包括４个唯一字符
□是
□否
22
密码的最小长度是6位
□是
□否
23
root用户的密码最小长度是８位
□是
□否
24
密码包含的非字母字符数目至少
□是
□否
是2
服务安全
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
bootps已被禁用
系统的小服务已被禁用
cmsd服务已被禁用
comsat服务已被禁用
dtspc服务已被禁用
exec服务已被禁用
finger服务已被禁用
ftp服务已被禁用
imap2服务已被禁用
klogin服务已被禁用
kshell服务已被禁用
login服务已被禁用
netstat服务已被禁用
ntalk和talk服务已被禁用
pcnfsd服务已被禁用
pop3服务已被禁用
rexd服务已被禁用
quotad服务已被禁用
rstatd服务已被禁用
rusersd服务已被禁用
rwalld服务已被禁用
shell服务已被禁用
spayd服务已被禁用
systat服务已被禁用
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
.'
.
49
tftp
服务已被禁用
□是
□否
50
time服务已被禁用
□是
□否
51
ttdbserver
服务已被禁用
□是
□否
52
uucp服务已被禁用
□是
□否
53
CDE桌面环境已被禁用
□是
□否
54
lpd
服务已被禁用
□是
□否
55
nfs
服务已被禁用
□是
□否
56
portmap服务已被禁用
□是
□否
57
sendmail
服务已被禁用
□是
□否
其他安全设置
58
系统中已经安装了
OpenSSH代替
□是
□否
telnet
编号
物理位置
外部IP地址
网关IP
操作系统
CPU
检查日期
责任人
编号
1
2
3
4
5
6
7
服务器检查列表（Windows）
生产厂商
所在网络
内部IP地址
域名服务器IP
版本号
内存
检查人
检查内容
结果
检查记录
补丁安装情况
操作系统是否已经安装相关的补
丁，Windows
2000为SP4，
□是
□否
WindowsXP
为SP2。
操作系统是否已经安装了全部的
□是
□否
HOTFIX。
应用程序是否及时进行补丁的更
□是
□否
新，包括Office
和IE等。
账户策略
密码是否符合复杂性要求。
□是
□否
密码长度是否符合要求。
□是
□否
是否设置了密码最长使用期限。
□是
□否
是否设置了帐户锁定阀值。
□是
□否
.'
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
.
是否设定了帐户锁定时间。
□是
□否
是否设置了复位帐户锁定计数
□是
□否
器。
是否将审核策略更改为成功和失
□是
□否
败。
是否将审核登录事件更改为成功
□是
□否
和失败。
是否将审核对象访问设置为
失
□是
□否
败。
安全设置
当登录时间用完时自动注销用户
□是
□否
（启用）。
在挂起会话之前所需的空闲时间
□是
□否
（小于等于
30分钟）。
发送未加密的密码到第三方
SMB
□是
□否
服务器:
（禁用）。
允许对所有驱动器和文件夹进行
□是
□否
软盘复制和访问（禁用）。
故障恢复控制台
:
允许自动系统
□是
□否
管理级登录（禁用）。
清除虚拟内存页面文件（启用）
。
□是
□否
允许系统在未登录前关机
（禁
□是
□否
用）。
交互式登录：
不显示上次的用户
□是
□否
名（启用）。
注册表安全
抑制Dr.
WatsonCrashDump:
HKLM\Software\Microsoft\DrWa
□是
□否
tson\
CreateCrashDump
（REG_DWORD）0
禁止在任何驱动器上自动运行任
何程序
:
HKLM\Software\
Microsoft\Windows\CurrentVer
□是
□否
sion\Policies\Explorer\NoDri
veTypeAutoRun（REG_DWORD）255
用星号掩藏任何的口令输入;
HKLM\Software\Microsoft\
Windows\CurrentVersion\Polic
□是
□否
ies\Network\HideSharePwds
（REG_DWORD）1
禁止自动执行系统调试器:
□是
□否
HKLM\Software\
.'
.
25
26
Microsoft\WindowsNT\CurrentVersion\AeDebug\Au
to（REG_DWORD）0
禁止自动登录:
HKLM\Software\Microsoft\Wind
owsNT\
CurrentVersion\Winlogon\Auto
AdminLogon（REG_DWORD）0
禁止在蓝屏后自动启动机器:
HKLM\System\
CurrentControlSet\Control\CrashControl\AutoReboot（REG_DWORD）0
□是□否
□是□否
27
28
禁止CD自动运行:
HKLM\System\CurrentControlSe
t\Services\CDrom\Autorun
（REG_DWORD）0
删除服务器上的管理员共享:
HKLM\System\CurrentControlSe
t\
Services\LanmanServer\Parame
ters\AutoShareServer
□是□否
□是□否
29
30
31
32
（REG_DWORD）0
源路由欺骗保护:
HKLM\System\CurrentControlSe
t\
□是
□否
Services\Tcpip\Parameters\Di
sableIPSourceRouting
（REG_DWORD）2
帮助防止碎片包攻击:
HKLM\System\CurrentControlSe
t\
□是
□否
Services\Tcpip\Parameters\En
ablePMTUDiscovery（REG_DWORD）
1
管理
keep-alive
时间:
HKLM\System\CurrentControlSe
t\Services\Tcpip\
□是
□否
Parameters\KeepAliveTime
（REG_DWORD）300000
防止
SYNFlood
攻击:
HKLM\System\CurrentControlSe
□是
□否
t\
Services\Tcpip\Parameters\Sy
.'
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
.
nAttackProtect
（REG_DWORD）2
SYN攻击保护-管理TCP半开
sockets的
最大数目:
HKLM\System\CurrentControlSe
□是□否
t\Services\Tcpip\Parameters\
TcpMaxHalfOpen
（REG_DWORD）
100或500
关闭的服务
Alerter
–禁止
□是
□否
Clipbook
–禁止
□是
□否
ComputerBrowser
–禁止
□是
□否
Internet
Connection
Sharing
□是
□否
–禁止
Messenger–禁止
RemoteRegistryService
–禁
□是
□否
止
RoutingandRemoteAccess
–
□是
□否
禁止
Simple
Mail
Trasfe
升级会员 