监理质量保证体系及保证措施Word格式.docx
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工程师
总监代表
3
高进森
专业监理工程师
土建监理工程师
4
施强
5
周火勇
6
张顺
水电监理工程师
7
韩庆宁
安全监理
安全监理工程师
8
何正凯
助理工程师
监理员
9
王希伟
见证取样员
三、监理人员岗位职责
1、总监理工程师应履行下列职责：
⑴确定项目监理机构人员及其岗位职责。
⑵组织编制监理规划，审批监理实施细则。
⑶根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。
⑷组织召开监理例会。
⑸组织审核分包单位资格。
⑹组织审查施工组织设计/（专项）施工方案。
⑺审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。
⑻组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。
⑼组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。
⑽组织审查和处理工程变更。
⑾调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。
⑿组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。
⒀审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。
⒁参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
⒂组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
2、总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：
⑴组织编制监理规划，审批监理实施细则。
⑵根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。
⑶组织审查施工组织设计/（专项）施工方案。
⑷签发工程开工令、暂停令和复工令。
⑸签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。
⑹调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。
⑺审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。
⑻参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
3、专业监理工程师应履行下列职责：
⑴参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。
⑵审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。
⑶参与审核分包单位资格。
⑷指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。
⑸检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。
⑹验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。
⑺处置发现的质量问题和安全事故隐患。
⑻进行工程计量。
⑼参与工程变更的审查和处理。
⑽组织编写监理日志，参与编写监理月报。
⑾收集、汇总、参与整理监理文件资料。
⑿参与工程竣工预验收和竣工验收。
4、监理员应履行下列职责:
⑴检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。
⑵进行见证取样。
⑶复核工程计量有关数据。
⑷检查工序施工结果。
⑸发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
5、见证取样员职责：
⑴取样时，见证人员必须在现场进行见证。
⑵见证人员必须对试样进行监护。
⑶见证人员必须和施工人员一起将试样送至检测单位。
⑷有专用送样工具的工地，见证人员必须亲自封样。
⑸见证人员必须在检验委托单上签字，并出示“见证人员证书”。
⑹见证人员对试样的代表性和真实性负有法定责任。
6、安全生产监理人员的职责：
⑴参与编制安全监理计划及审核安全施工组织设计/方案；
⑵在总监理工程师的指导下开展现场监理工作；
⑶检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运用情况，并做好检查记录；
⑷按照《建筑工程安全生产管理条例》和《建筑施工安全检查标准》（JGJ59－2011）的要求经常地检查安全管理、文明施工、脚手架、基坑支护与模板工程、“三宝”“四口”“五临边”防护、施工用电、物料提升机与外用电梯、塔吊、起重吊装、施工机具等；
⑸担任安全生产、文明施工检查工作，发现存在安全隐患问题及时指出，整改后进行复查，并向总监理工程师报告；
⑹施工单位拒不整改，监理部下达《停工令》进行停工整改。
⑺施工单位即不及时整改，又拒绝整改的立即向建设行政主管部门报告；
⑻参与安全事故的调查和处理，并提出自已的意见和建议；
⑼做好安全监理日记和有关监理记录。
⑽当发现重大施工质量和安全问题时，及时报告总监理工程师。
7、信息管理员岗位职责：
⑴管理建设监理工作的全部信息档案；
⑵出席并编写总监理工程师参加的各类会议纪要，并分发有关各方；
⑶建立完善的来往文函和监理机构的相关文件管理制度，编制或安装相应的文函管理软件；
⑷负责文函和文件的接受、分发和发送；
⑸制订文函管理和处理流程，报总监理工程师批准；
⑹跟踪主要文函处理，提醒总监理工程师督促相关人员对文函做出及时、准确处理；
⑺督促各相关部门编写并提交月、季、年度报告，并进行汇总；
⑻协助总监理工程师编写月、季、年度报告；
⑼进行竣工资料的收集整编及归档移交工作；
⑽现场监理机构的后勤管理和协调工作；
⑾总监理工程师委托的其它工作。
8、合同管理员岗位职责：
⑴参与本单位投标文件、标书编制，收集各工程项目的造价资料，为投标提供依据；
⑵熟悉施工图纸、参加图纸会审，提出问题，并做记录；
⑶协助土建、水电安装现场代表完成收方工作；
⑷对设计变更、签证等所产生的工程量增减进行初步审核；
⑸对施工单位的预决算进行初步审核；
⑹配合有关部门，协助处领导参与合同签订、工程造价控制工作；
⑺对合同中涉及进度、金额、质量等方面问题进行审核；
⑻审核施工单位的工程进度，及时完成工程量的审核；
⑼时刻关注材料市场预算价格，对工程造价进行控制。
9、旁站监理员岗位职责：
⑴检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以
及施工机械、建筑材料准备情况；
⑵在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工情况、执行施工方案以及工程建设强
制性标准情况；
⑶核查进场建筑材料、建筑构配件、设备的质量检验报告等，并可在现业进行检
检验或者委托具有资格的第三方进行复验；
⑷做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。
四、质量控制原则
工程项目质量控制的过程中，应遵循以下原则：
1、坚持质量第一原则。
工程产品作为一种特殊的商品，使用年限长，并直接关系到人民生命财产的安全。
所以，监理工程师应自始至终地把“质量第一”作为对工程质量的控制的基本原则。
2、坚持以人为控制核心。
人是质量的创作者，质量控制必须“以人为核心
（1）把人作为质量控制的动力，发挥人的积极性，创造性；
（2）处理好与项目管理部、承包人等各方面的关系；
（3）增强人的责任感，树立“质量第一”的思想；
（4）提高人的素质，避免人的失误；
（5）以人的工作质量保工序质量、保工程质量。
3、坚持以预防为主。
预防为主，是指重点做好质量的事前控制，事中控制，同时严格检查工作质量，工序质量和中间产品的质量。
这是确保工程质量的有效措施。
4、坚持质量标准。
质量标准是评价产品质量的尺度，数据是质量控制的基础。
产品质量是否符合合同规定的质量标准，必须通过严格检查，以数据为依据。
5、贯彻科学、公正、守法的职业规定。
监理人员在监控和处理质量问题的过程中，应尊重事实，尊重科学，客观公正，不持偏见，遵纪守法，坚持原则，严格要求，秉公监理。
6、以专项施工技术规范、检验评定标准、本项目的承包合同、招标文件、设计文件为依据，实现项目管理部要求的质量控制目标；
7、对工程进行全过程质量控制，以预防质量事故为主，加强隐蔽工程项目的监理力度；
8、加强人、机、物的进度监理，检查承包人的技术人员岗位责任制及执行情况。
强调质量保证体系的建立和在各工序中发挥其应有作用；
9、要求承包人完善材料进场、材料检测及各施工工序的自检、互检工作，做到各工序不出现死角，各工序施工项目部质检人员必须在岗，资料及时整理。
严禁使用不合格材料。
前道工序未经验收不准进入下道工序。
发现问题及时通知，及时整改的监理原则。
10、对各工序采用眼看、手量、试验检测，坚持监理程序，以数据说话，以理服人的监理原则。
五、质量控制的监理工作依据、任务及目标
1、质量监理的目标：
坚持以工程质量为第一要务，高标准建设荷花苑还建小区（二期）工程，加强对工程质量的全过程管理，全面提高工程质量，确保分项、分部工程、单位工程合格率达到100%。
2、质量监理的依据：
监理工程师必须依法对工程进行监理。
在施工阶段对工程实施监理的依据有以下几个方面：
合同文件:
各项工程质量的保障措施、计量程序、费用支付等均应符合合同条件的规定。
施工图纸:
全部工程应与设计图纸符合,并符合监理工程师批准的变更与修改要求。
技术规范:
所有用于工程的材料、设施、设备及施工工艺,应符合合同文件所列技术规范或监理工程师同意使用的其它的技术规范及监理工程师批准的工程技术要求。
质量标准:
所有工程质量均应符合合同文件中所列的质量标准或监理工程师同意使用的其它标准。
3、质量监理的任务：
监理人员应对施工全过程进行检查、监督和管理,制止影响工程质量的各种不利因素,使承包人提交的工程项目符合合同图纸、技术规范、使用要求和验收标准。
六、质量控制程序
1、开工报告
总体开工令由总监签发,分部工程与分项工程开工报告由相应专业监理工程师审查，总监批准。
开工之前,专业监理工程师应要求承包人提交工程开工报告并进行审核。
工程开工报告应提出工程实施计划和施工方案；
依据技术规范列明本项工程的质量控制指标及检验频率和方法；
说明材料、设备、劳力及现场管理人员的准备情况；
提供放样测量、标准试验、施工图等必要的基础资料。
2、工序自检报告
监理工程师应要求承包人的自检人员按照工艺流程和工序检查程序在每道工序完工后首先进行自检,自检合格后再向监理工程师申报进行检查认可。
3、工序检查认可
监理工程师应紧接承包人的自检或同时对每道工序完工后进行检查验收并签认,对不合格的工序应指示承包人进行缺陷修补或返工。
前道工序未经检查认可后道工序不得进行。
4、工程质量检查程序
各专业监理工程师应在组成工程的各个单位、分部或分项工程开工之前,提出工序检查程序说明,以供现场旁站监理人员、承包人的自检人员及施工人员共同遵循。
工序检查程序应按以下原则提出：
应与合同图纸和工程量清单的分项所含内容相一致；
应与技术规范及监理工程师批准采用的施工方法和工艺流程相协调；
应与国家或合同规定的验收标准、检验频率和检验方法相配合。
七、质量控制监理措施
1、施工准备阶段的监理措施
⑴进场前组织全体监理人员集中学习，认真阅读和熟悉图纸、有关设计文件、本工程的技术规范、规程、标准，掌握设计意图及技术要求，提出对设计的修改意见和建议供项目管理部和设计单位参考。
⑵参加设计交底、图纸会审。
交底和会审之前，汇总监理和施工单位意见，以文字形式向设计单位提出，以便在图纸会审时予以澄清，避免施工造成不必要的浪费和损失。
图纸会审记录经各参与单位会签后，作为设计文件之一，由监理工程师负责督促执行。
⑶总监理工程师组织监理人员审查施工单位经过其上级主管部门批准的施工组织设计，提出审查意见，总监理工程师签认后报项目管理部。
对施工组织设计，除审查其质量保证体系、质量管理和技术管理体系外，重点审查施工方案及施工方法，分项工程安全生产保证措施、施工进度计划、施工平面布置四个方面，特别要突出审查施工程序和顺序是否符合工艺原则和本工程的特点，确保重点工序的施工质量和施工安全。
⑷审查施工单位的资质及项目经理部成员的资质是否符合招标文件的要求及投标书内容，强化现场管理机构，使其组织职能和素质能确保施工质量达到合格工程的目的。
要求施工单位提供特殊工种人员资质证明材料，监理工程师要查验操作人员的培训证和上岗证，没有经过培训并取得上岗证的不得上岗操作。
⑸做好机械设备进场的报验工作。
施工单位必须填写进场设备报验单，将各种设备的规格型号、数量、技术状况等资料向监理工程师报验，以核查其性能是否能满足本工程施工质量的要求。
对于机械性能不能满足质量要求的，令其运出工地。
⑹对原材料、半成品、成品构件的质量监控
①用于本工程的各种原材料、半成品及成品构件，原材料厂家必须按南京市政监督站公布的已备案的厂家名单里选择。
并且在订货前向监理工程师提供生产厂家的资质，必要时监理工程师将会同项目管理部和设计单位代表前往实地考察。
如果项目管理部为确保工程质量而提出了推荐产品或生产厂家，施工单位应首先考虑，但同样要提供厂家的资质证明材料。
若施工单位要选择项目管理部推荐之外的产品或生产厂家，没有监理工程师的批准，施工单位不得擅自签订购货合同。
②各种原材料、半成品及成品构件进场时必须填写进场材料报验单向监理工程师报验，监理工程师查验产品名称、产地、规格、数量、合格证等资料，严防不合格产品进入现场。
③进场材料必须出具正式出厂合格证和材质化验单及相关技术资料，其技术指标必须符合本工程有关技术标准。
原材料进场后，在监理人员的见证下，施工单位应按规定的频率、批次进行取样自检。
检测报告必须送监理工程师审查，监理工程师还将进行抽检，合格后方可投入使用。
抽查检测不合格的产品，不得用于本工程，并在监理工程师的监督下，限期运出工地。
④检查工地原材料的存放条件是否能保证材料的有效使用。
水泥、钢筋必须下垫上盖，防潮防雨，钢材须防机械损伤，并分别设置规格标志。
进场的水泥必须分批堆放，超过三个月保存期的，督促施工单位取样试验，视试验结果，由监理工程师批准其使用范围，但不得用于主要受力结构，以确保结构物的施工质量。
⑤施工单位应向监理工程师提供混凝土、砂浆、沥青混凝土等混合料配合比的试验资料，经监理工程师批准后使用。
计量设备必须经过有资质的检测单位的检测，并出具检测证明，确保混凝土及砂浆、沥青混凝土的拌合质量。
⑥监理工程师对施工单位从材料采购、加工制造、运输、装卸、进场、存放、使用等方面进行系统的监督与控制，对材料的质量进行全面的、全过程的控制。
2、施工过程中的监理措施
⑴监理工程师采取巡视、旁站、测量、试验等方式和手段，对工程施工进行全过程、全方位的质量监控。
⑵对路线的施工放样测量，施工单位必须提前一天通知测量监理工程师，测量监理工程师将进行旁站监理，测量成果报监理审核。
未经监理审核签认，施工单位不得开始施工。
⑶对隐蔽工程进行检查验收。
凡需要隐蔽的工程部位，施工单位应在自检合格后，填写报验单向监理报验。
未经监理签认同意，不得进行隐蔽，也不得进行下道工序施工。
为避免隐蔽工程隐蔽后返工，监理工程师将加强巡视，发现问题后随时提出整改要求，做到边施工、边检查、边整改，施工完成检查完毕、整改到位。
⑷对任何工程质量缺陷和质量事故，未经监理工程师的批准，施工单位不得擅自处理，处理方案必须经监理工程师审查同意后方可实施，属工程质量事故的，按质量事故处理程序办理。
⑸施工过程中陆续进场的各种材料、构配件等，均应在进场时向监理报验，并按规定的频率，在监理人员的见证下取样送检，监理也将按规定频率进行平行抽检。
⑹监理人员通过巡视、旁站、测量和试验等，掌握施工质量状况，前瞻性的预测、分析质量动态，预防质量事故，及时向施工单位提出警示，确保工程施工质量。
⑺监理人员发现施工过程中出现的违规操作或违反规程有关规定的行为，一般性质的，通过口头指令要求施工单位立即整改，若多次警告无效或性质较严重的应发监理通知，甚至由总监发工程暂停令。
对已造成工程质量隐患的，必须返工处理。
⑻利用工地的现场例会，监理向施工单位通报施工质量存在的问题，提出整改要求，现场监理人员跟踪检查落实施工单位的整改措施。
⑼对关键部位和关键工序，采取旁站监理，并做好旁站记录。
旁站记录应有施工单位现场质检员签字。
⑽现场监理人员必须认真做好监理日志和旁站记录，总监理工程师对监理日志和旁站记录不定期进行抽查，确保资料的可追溯性和完整性。
3、竣工验收及保修期的监理措施
⑴工程完工后，督促施工单位尽快完成竣工图及技术档案资料及工程竣工备案资料的整理，按照国家有关验收标准，全面检查承建工程的自评工作，自评质量等级，编制《工程竣工报告》。
⑵监理工程师审核施工单位的备案管理资料、竣工图、技术档案资料等，发现资料不全、与实际不符或资料整理不符备案管理要求及档案管理标准的，指令施工单位返工；
经审查合格后，总监理工程师签署《工程竣工报告》，《市政工程竣工施工安全管理资料审查记录》。
监理5天之内完成审签工作。
⑶监理组织竣工初（预）验，按照国家建设部颁发的《城镇道路工程施工与质量验收规范》CJJ1-2008对工程项目进行实测实量抽查，对外观项目、实测项目及质量保证资料进行评分，对工程进行质量评估，准备完整的监理资料，提出《工程质量评估报告》，并经总监理工程师和本公司法人代表审核签名，加盖公章，提交项目管理部，同时总监理工程师签署施工单位提交的《单位工程质量综合评定表》。
⑷协助并参与项目管理部组织的竣工验收及办理备案手续，按项目管理部的要求，派足监理人员参加各专业组实地查验工程质量的具体工作，验收合格后，总监理工程师签署《工程竣工验收报告》，完成竣工验收工作。
⑸审核施工单位的工程结算书：
①工程结算书的审核要严格按照总承包合同中约定的结算条款进行审核；
②没有监理签认的、变更设计手续不完备的、无质量保证资料的工程量不予支付；
③新增工程的单价未经项目管理部审定的不予结账；
④施工单位对监理的审查结果有不同意见，可以提供进一步的资料向监理工程师做出说明，没有进一步的可靠说明资料获得监理工程师的修改，由总监理工程师签署监理审查的最终结算价，提交项目管理部审查。
⑹保修期间的监理内容为：
①检查施工单位的剩余工程计划及施工；
②检查已完工程的使用情况，如发生工程缺陷，指示施工单位进行修复；
③确定缺陷责任及修复费用；
④督促施工单位按合同规定提交交工资料；
⑤签署工程缺陷责任终止证书，办理最终支付手续。
⑺保修期的监理措施
①留足监理人员，负责保修期的监理工作；
②审查施工单位的缺陷工程修复计划，并督促按期完成；
③按工程竣工验收标准检查施工质量，对工程质量进行验收；
④缺陷工程修复完成后，报项目管理部组织验收。
4、质量缺陷与事故处理
⑴质量缺陷的现场处理
质量缺陷泛指施工中存在的质量问题。
由于各种因素的干扰，在施工过程中，质量缺陷的出现是难免的。
但是，质量缺陷是可以尽可能减少的，特别是质量事故甚至是可以完全避免的。
因此，在各项工程的施工过程中或完工以后，现场监理人员如发现工程项目存在着技术规范所不容许的质量缺陷，应根据质量缺陷的性质和严重程度，按如下方式处理：
①当质量缺陷处在萌芽状态时，应及时制止。
②当因施工而引起的质量缺陷已出现时，应立即向承包人发出暂停施工的指令（先口头后书面），待承包人采取了能足以保证施工质量的有效措施，并对质量缺陷进行了正确的补救处理后，再书面通知恢复施工。
③当质量缺陷发生在某道工序或分项工程完工以后，而且质量缺陷的存在将对下道工序或分项工程质量产生影响时，监理工程师应在对质量缺陷的原因及责任作出了判断并确定了补救方案后，再进行质量缺陷的处理或下道工序或分项工程的施工。
④在交工使用后的缺陷责任期内发现施工质量缺陷时，监理工程师应及时指令承包人进行修补、加固或返工处理。
对因施工原因而产生的质量缺陷的修补与加固，应先由承包人提出修补方案及方法，经监理工程师批准后方可进行；
对因设计原因而产生的质量缺陷，应通过项目管理部提出处理方案及方法，由承包人进行修补，修补措施及方法要保证质量控制和验收标准，并应是技术规范允许的或是行业公认的良好工程技术。
⑵质量事故的处理
当某项工程在施工期间（包括缺陷责任期内）出现了技术规范所不允许的断层、裂缝、倒塌、强度不足等情况时，应视为质量事故。
可按如下程序处理：
①监理工程师立即指令承包人暂停该项工程的施工并采取有效的安全措施。
②要求承包人尽快提出质量事故报告并报项目管理部，质量事故报告应详实反映该项目工程名称、部位、事故原因、处理方案以及损失的费用等。
③监理工程师应组织有关人员对质量事故现场进行审查，在分析、诊断、测试、验算的基础上，对承包人提出的处理方案予以审查、修正、批准，并指令恢复该项工程施工。
④监理工程师应对承包人提出的有争议的质量事故责任予以判定，判定时应全面审查有关施工记录、设计资料及水文地质现状，必要时还应实际检验测试。
在分析技术责任时，应明确事故处理的费用数额、承担比例及支付方式。
八、收集、整理质量保证检查资料
1、质量保证资料的要求
⑴及时
是指竣工资料的时效性，在每个施工工序和管理过程中所发生的资料都应该及时收集和整理，按要求报送审核和归档，为动态管理提供最快的信息和资讯，严禁采用“回忆录式”编写资料。
⑵真实
是指坚持实事求是和求真务实的科学态度，严禁伪造，闭门造车等捏造数据来满足试验和检测频率要求，以保证数据真实、可靠
⑶准确
是指必须坚持一丝不苟的科学态度和认真负责的工作精神，严格按程序，以保证资料的准确无误，如控制的技术指标符合规范要求，数据的记录、计算、审核，采用的检测方法准确等。
⑷完整
是指图纸、资料齐全、规范，如停工令-整改报告-复工令等资料的闭合，试验和检测频率符合规范要求等。
⑸规范
是指文件分类。
科学编排、表格填写科学、合理，符合规范要求。
2、资料内容
包括质量监理措施、规范及往来文件、试验检测资料、监理抽检资料、文件验收工程质量评定资料等。
3、竣工文件收集整理归档的原则
竣工文件收集整理归档的原则《公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法》第十条公路工程竣工文件材料归档前，均需按要求由文件材料形成单位分别进行整理组卷。
组卷应遵循公路工程文件材料的自然形成规律和成套性的原则，分类科学，便于查找利用。
综上所述，竣工文件编制应遵循以下原则：
（1）工程文件材料的自然形成规律；
（2）成套性原则，不要人为割裂其系统性，应分类科学，便于查找利用；
（3）与项目建设同步原则；
（4）统一管理、分级负责。
九、公司考核制度
公司成立专门小组，定期对总监办进行检查，指导及考核，考核内容如下：
1、检查本监理部人员对本工程建设单位与施工单位签订的工程总承包合同中所确定的质量要求目标；
2、是否按质量按制原则进行监理；
3、对质量控制有无具体措施；
4、对工程监理质量事故的处理情况；
5、内业资料整理情况；
6、协调各方关系情况；
针对总监办检查情况，肯定成绩的同时提出批评改进意见，对不合格的监理人员进行再教育，情节严重者退出总监办，确保公司形象。
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