投资发展部规章制度文档格式.docx

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1、准时上下班，不迟到早走，不串岗溜岗，非出差在外时一定上班

签到，暂时出门要注明去处；

2、告假制度严格依据公司规定履行，未经获准休假的按旷工对待，

并报公司人事部进行办理；

3、上班不得干私活，禁止利用上班时间炒股、玩电脑游戏；

4、工作时间正午一律不得喝酒，另赴外资源观察时喝酒不得过度，

更不得酗酒生事。

四、其余事项

1、洁身自爱，着重形象，赴外资源观察或子公司检查时，不得要求

吃喝，更不得提出其余有损公司形象的要求；

2、依据公司规定，未经公司同意、组织，任职员工不得擅自对外提

供技术服务，本部门员工更不得将采集的矿权信息供应给别人谋利，

若有发现，报公司从严办理；

3、不做出其余任何有损公司利益的事情。

投资发展部

【篇二：

投资部规章管理制度（草稿）】

1、目的

2、适应范围

二、投资部职责

三、投资部经理岗位职责

四、投资部工作制度

1、工作安排制度

2、访客报告制度

3、员工例会制度

4、档案管理制度

5、信息上报制度

6、保密制度

五、平时行为规范

1、考勤管理

2、办公室管理

3、仪表仪容

4、招待礼仪

六、理财经理的薪酬管理及绩效考查方法

七、附则

第一章总则

第一条为规范本公司的投资部门，保证投资部业务的标准

化、量化、规范化、程序化，明确部门及员工职责，

保护优秀的工作次序，特拟定本细则。

第二条本细则合用于本公司投资部及从事客户关系保护、

第三条

第四条

第五条

第六条

第七条

第八条

第九条投资类产品推介及销售、财产规划和客户财产管理等专职负

责客户服务的客户经理。

第二章投资部职责负责市场的开辟、保护

投资客户，并经过实时有效的交流和服务，增强客户的忠诚度和美

誉度。

负责经过组织投资顾问服务等多种方式，踊跃发展新的理财

客户，不停壮大公司投资客户规模。

依据公司融资及小微信贷部的

贷款资本需求，实时与客户进行交流，准时实现与融资/小微贷款部

的资本对接。

投资客户档案信息资料，保证客户资料的完好性、准

确性与安全性，并做好保密工作。

负责对部门人员的工作进行监察

规范，一致管理、一致查核。

负责对部门人员进行按期的知识和业

务培训。

负责新产品、新市场的开发和策略的拟定。

第十条达成总经理交办的其余任务。

第三章投资经理岗位职责

第十一条熟习本公司的业务流程和信贷产品知识。

第十二条熟习

个人投资理财渠道及有关产品知识。

第十三条踊跃拓展公司投融资业务，负责投融资业务的开第十四条

第十五条

第十六条

第十七条

第十八条拓、受理，为客户详尽、规范、专业的介绍公司及公司的

产品和服务，并辅助客户办理有关业务。

按客户需求，向客户供应

其需要的产品和专业的投资理财建议，帮助客户的财产组合达到最

优化，在知足客户需求的同时，提升自己的业务水平易人脉的累积。

深入认识金融业务市场，踊跃关注市场竞争动向，剖析市场现状和

市场需求，踊跃反应建议和信息。

拟定工作计划和工作总结，明确

目标任务，细化实行过程，踊跃努力地展开工作。

做好客户管理工

作，成立客户信息档案，按期与客户进行优秀的交流与联系，随时

认识理财客户动向，反应客户信息并做好保密工作。

投资部人员必

须对公司负责对客户负责，严守公

司机密，严格恪守公司各项规章制度

第四章投资经理工作制度

第十九条工作安排制度。

拟定工作计划和工作总结（包含

年度、季度、每个月的工作计划和内容）。

1、工作计划内容包含目标的建立、实行方案和

详细的工作内容。

2、工作总结内容包含目标的达成状况、工作中

的经验和教训和个人感想。

第二十条访客报告制度。

投资经理应按期接见客户，拜

访新客户；

对现有客户每个月应以各样形式（上

门、电话、联谊等）接见一次，仔细填写接见

状况报告表，存入客户档案。

第二十一条投资经理例会制度。

每日清晨召动工作例会，

总结昨日工作，交流经验，研究工作要点和方

法，解决、协调碰到的问题和报告当日的工作

计划；

1、投资部各投资经理于每个月初提交上月的工作

总结和本月的工作计划。

2、投资部各投资经理于每季度初提交上季度的

工作总结和本季度的工作计划。

3、理财部各投资经理于年初提交整年的工作计

划和目标。

年末提交整年的工作总结。

第二十二条档案管理制度。

1、投资部对各投资经理成立信息档案（包含其个人

的工作计划及工作总结和名下客户的理财情

况）。

2、投资经理对其所保护的每个客户成立客户档案并

进行按期保护。

第二十三条信息上报制度。

投资经理应按期向所属部门负

责人上报、反应市场有关信息。

第二十四条保密制度。

投资部各经理应严格恪守公司保密

制度，绝不向第三方泄漏客户以及公司的有关

信息。

第五章投资经理平时行为规范

第二十五条考勤管理（参照公司的员工手册）

一、本部门投资经理周一至周五上午8：

30准时上班打

卡，下午6:

00打卡下班，不得迟到、早走、旷工；

员工一次迟到不

得超出10（含）分钟，或每个月3次总计10（含）分钟以内不计迟到，不然视为旷工。

迟到、旷工者分别按公司制度予以处分。

二、因忘打卡或因公出门等原由未打卡的，请实时填写

说明单并经部门经理署名后交至人事部存案。

部门经原由总经理签

字。

【篇三：

投资发展部部门职责及岗位职责】

投资发展部部门职责及岗位职责

一、投资发展部部门职责

1、负责拟定公司的年度投资与发展计划，制定公司投资管理制度；

2、选择投资合作项目，成立投资项目库，负责组织对投资合作项目

先期观察、论证，负责草拟投资项目意愿书，协议书，经济合同样

有关文件；

3、负责资本供应、对外合作、联系及谈判；

配合财务部做好融资工

作；

4、按期对公司各经营板块的经营活动进行剖析，负责公司各部门的

经营业绩查核与管理工作，并对经营过程中的重要问题实时追踪分

析调研，出具解决方案；

5、采集、整理、剖析与公司业务和发展有关的政策、动向、趋向等，

为公司的决议供应信息支持；

6、对公司的经营管理进行战略切合性剖析，对将来经营方向及战略

调整做出合理建议；

7、负责公司综合统计工作，准时达成上司和政府有关部门报表的填

报；

8、达成公司领导交办的其余工作。

二、投资发展部岗位职责

经理（副经理）岗位职责：

全面负责投资发展部运转及管理，实现投资发展部的有效管理。

负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调解监察管理；

按期检查部门人员工作任务达成状况，负责对部下人员进行查核、

评选和激励；

组织制定、完美部门工作规章制度和流程；

拟定公司投资管理制度，编制年度投资计划；

追踪公司战略规划的实行，对战略调整做出展望、建议并供应可行

性报告；

组织协调公司年度经营计划及查核方案的制定，追踪、检查、认识

和采集各经营部门经营计划履行状况；

协检查核结果的落实；

组织召开经营活动剖析会议；

进行经营活动剖析工作，提出改良意

见；

负责组织、协调投资合作项目的实行和督办；

负责对外投融资合作

的联系及谈判，为公司决议供应参照；

负责上司和政府有关部门报表的填报工作；

准时统计、汇总、审查、校正各经营部门的经营报表等统计资料和

总结资料并进行实时剖析和反应；

达成领导交办的其余工作。

项目管理岗位职责：

负责投资类项目建设及建设后期评论和剖析，为公司决议层供应参

考建议；

组织、参加投资合作项目评审、检查及谈判等；

成立并完美投资营运类项目剖析评论模板，对投资建设项目进行运

行评估；

成立完美投资项目档案库；

综合管理岗位职责：

1、规范项目档案管理流程，成立健全投资项目档案库；

2、采集整理有关行业的政策法例及行业动向；

3、部门内务管理及花费报销；

4、负责与外面文件传达、商务接洽、日程安排等；

5、参加项目谈判并肩负有关文字工作；

6、负责部门各项事务的督办；

7、达成领导交办的其余工作。