证券从业资格考试证券基础试题2Word格式文档下载.docx
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11、股票有多种价值,投资者平时较为关心的是------。
A票面价值
B帐面价值
C清算价值
D内在价值
12、股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为---------。
A记名股票与不记名股票B普通股票与优先股票
C有面额股票与无面额股票
DA股与B股（在我国的含义
13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论,将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A当前的市场利率
B同期银行贷款利率
C同期银行存款利率
D资本成本
14、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照-------顺序分配。
A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
15、证券交易价格是通过------来确定的。
A一级市场上的公开竞价
B证券供需双方共同作用
C拍卖方式
D发行人和投资者协商
16、1999年11月,国务院颁布------。
A《股票发行与交易管理暂行条例》
B《中华人民共和国公司法》
C《证券投资基金管理暂行办法》
D《中华人民共和国证券法》
17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。
A实物资产
B资本资产
C闲置资产
D货币资产
18、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是--------。
A买卖差价
B利息或红利
C生产经营过程中的资产增殖
D虚拟资本价值
19、证券交易价格是通过--------得以确定的。
A证券商与投资者协商
B一级市场上的公开竞价
C证券供求双方共同作用
D发行公司与证券商协商
20、当公司的股价低于--------时,股东最好的选择的解散公司。
B内在价值
D帐面价值
21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A券面形式
B发行方式
C流通方式
D偿还方式
22、在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行的债券叫-------。
A单利债券
B复利债券
C贴现债券
D累进利率债券
23、债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据这一特点债券可以分为--------。
A固定利率债券与可变利率债券
B单利债券与复利债券
C固定利率债券与累进利率债券
D贴现利率债券与浮动利率债券
24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,其与市场利率的关系是---------。
A高于市场利率
B低于市场利率
C等于市场利率
D没有关系
25、证券市场是资本市场,但是它和许多其他的市场都有密切的关系,特别是------。
A货币
B商品
C期权
D期货
26、目前,能在上海证交所进行交易的债券是--------。
A实物债券
B凭证式债券
C记帐式债券
D以上都不能在证交所交易
27、公债最初仅仅是政府--------的手段。
A筹措资金
B扩大公共事业开支
C弥补赤字
D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
28、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于--------。
A建设国债
B特种国债
C赤字国债
D战争国债
29、依照不同的发行本位,国债可以分为---------。
A流通国债与非流通国债
B实物国债与货币国债
C短期国债与中长期国债
D实物债券与货币债券
30、我国在50年代发行的国债有---------。
A国库券
B国家重点建设债券
C财政证券
D国家经济建设公债
31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。
A1985
B1987
C1988
D1990
32、国家建设债券发行过-------次。
A1
B2
C3
D4
33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。
A60
B70
C80
D90
34、下列基金中,一般而言------的年管理费用率最低。
A债券基金
B股票基金
C实业基金
D货币基金
35、与一般债券有所不同,其利息只有在公司有盈余时才支付,如果余额不足以支付,未支
付利息可以累加,待公司收益改善后再补发的公司债是-------。
A保证公司债
B收益公司债
C累积优先股
D普通股
36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准,其期限有三个档次,其中------不是其期限。
A3个月
B6个月
C9个月
D1年
37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。
A票面收益率
B持有期收益率
C到期收益率
D利息收益率
38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是------的需要而产生的。
A系统性风险
B非系统性风险
C信用风险
D财务风险
39、某公司发行优先认股权,公司股票市价为每股15.4元,新股发行的优惠认购价为13元,其中每认购1股新股需要7个优先认股权,该股票附有优先认股权。
这该公司的优先认股权的理论价格为------
A0.40元
B0.30元
C24/70元
D0
40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。
A选择样本股、计算计算期平均股价,并作必要的修正、选定某基期、指数化
B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价,并作必要的修正
C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价,并作必要的修正、指数化
D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价,并作必要的修正、指数化
41、一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。
A地方政府债券、公司债券、金融债券
B金融债券、公司债券、地方政府债券
C地方政府债券、金融债券、公司债券
D金融债券、地方政府债券、公司债券
42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的,应当由承销团承销。
A五千万
B一亿
C二亿
D三亿
43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五
44、设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币------元。
A一亿
B二亿
C三亿
D五亿
45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。
46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,则由------承担责任。
A直接责任人
B证券公司和直接责任人连带
C所属证券公司
D证券交易所
47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采取------的措施。
A技术性停牌
B政策性停牌C临时停市D休市
48、临时停市------。
A由国务院决定,证券交易所执行
B由国务院证券监督机构决定,证券交易所执行
C由证券交易所决定,并报告当地地方政府
D由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构
49、证券业协会的章程由---------制定。
A会员大会
B理事会
C股东大会
D国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。
51、根据《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。
A补偿基金
B投资基金
C保证基金
D风险基金
52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金净资产的----。
A10%
B20%
C30%
D40%
53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途,必须经过—-----批准。
A发行审核委员会
B董事会
54、贴现债券通常在票面上------,是一种折价发行的债券。
A不规定利率
B规定利率
C不标明折价率
D标明折价率
55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A发行方式
B流通发行
C券面形式
D付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。
A保证公司债券
B参与公司债券
C信用债券
D建业债券
57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利
58、扬基债券的面值的货币单位为-----。
A美元
B日元
C发行国货币
D国际货币单位
59、对公司增加或减少注册资本,应由-----作出决议。
A全体股东B股东大会C监事会D董事会
60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。
A20万
B30万
C40万
D50万
61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。
A30
B45
C60D90
62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票,它至少要购买-----家上市公司的股票。
A.10家B8家C6家D12家
63、根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司申请其股票在证券交易所上市,持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。
A1000
B10000
C2000
D20000
64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。
A内幕交易
B操纵市场
C欺诈客户
D虚假陈述
65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高,这是对------的补偿。
A信用风险
B通胀风险
C利率风险
D经营风险
66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。
A是法人
B以营利为目的
C设立须经国务院证券监督管理部门批准
D为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。
A财政部和中国证监会
B国有资产管理局和中国证监会
C国务院和中国证监会
D司法部和中国证监会
68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。
A另一家上市公司
B证监会的当地派出机构
C主承销商
D承销团
69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。
A虚买虚卖B合谋C内幕交易D连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定,下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。
A制定公司的经营方针和投资方案
B制定公司的基本管理制度
C执行股东大会的决议
D对公司增发新股作出决定
二、多选择题
1、一般来说,证券的票面要素有------。
A标的物
B持有人
C权利
D义务
2、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,这种是------凭证。
A所有权凭证
B资本凭证
C货币凭证
D债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括------。
A商品证券
B货币证券
C资本证券
D凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
它有------两大类。
A商业本票
B银行本票
C商业证券
D银行证券
5、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,它有以下------基本特征。
A产权性
B收入性
C流通性
D风险性
6、证券具有收益性,有价证券的收益表现为------。
A利息收入
B红利收入
C买卖证券的差额
D印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。
A一级市场
B股票市场
C二级市场
D基金市场
8、按交易的期限,我们可以把金融市场分为------。
A货币市场
B现货市场
C期货市场
D资本市场
9、按照交易的性质,金融市场可以分为------。
A发行市场
C债券市场
D流通市场
10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场,其中------是货币市场工具。
ACDs
C国库券
D商业票据
11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成,主体是金融市场的中介机构。
下面------是金融市场主体。
A中国人民银行
B银行
C非银行金融机构
D企业
12、在21世纪,在世界经济一体化的推动下,证券市场将出现-------几大趋势。
A金融创新进一步深化
B发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C证券交易所的合并与上市
D证券市场的网络化发展趋势
13、二战之前,证券品种一般仅有------;
二战之后,证券品种不断创新,主要有:
浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
A股票
B公司债券
D期权
14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。
A上海证券交易所
B深圳证券交易所
D上海众业公所
15、1999年9月8日,中国证监会下发通知,明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。
A上市公司
B国有控股公司
C民营企业
D国有企业
16、在证券市场的法制建设中,其主要相关法规有------。
A《股票发行与交易管理暂行规定》
B《证券法》
C《合同法》
D《公司法》
17、在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,其中积极意义有------。
A价格平衡作用
B增强流动性
C有助于分散价格变动风险
D使市场更有序
18、在证券市场上,机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同,但一般具有-------的特点。
A资金量大
B注重投资的安全性
C对市场影响大
D收集和分析信息的能力强
19、证券市场上的自律性组织包括------。
A证券登记结算公司
B证券交易所
C证券业协会
D证监会
20、在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。
A代理证券发行
B代理证券买卖
C自营性买卖
D其他咨询业务
21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。
下面-------是直接融通的工具。
A股票B定期存单CCDsD公司债券
22、金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
货币市场是融通短期资金的市场,下面-------是货币市场。
A回购协议市场
B商业票据市场
C基金市场
D保险市场
23、证券市场的基本功能有------。
A筹资功能
B资本定价
C资本配置
D流通功能
24、我国《公司法》规定,股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。
股票应载明的主要事项有-------。
A公司名称
B公司登记成立的日期
C股票种类
D股票的编号
25、股票具有以下------几个特征。
A收益性
B风险性
C流动性
D波动性
26、普通股票有------基本特征。
A比其他股票更基本、更重要的股票
B是最标准的股票
C风险最大的股票
D和其他股票相比没有特点
27、优先股票根据不同的条件,可以分为-------。
A累积优先股票与非累积优先股票
B参与优先股票与非参与优先股票
C可转换优先股票与不可转换优先股票
D可调整优先股票与固定优先股票
28、我国现在的股票按投资主体来分,可以分为------不同的类型。
A国家股
B法人股
C社会公众股
D外资股
29、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。
从中我们可以知道------。
A发行人是借入资金的经济主体
B投资者是出借资金的经济主体
C发行人需要在一定时期还本付息
D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
30、债券作为证明债权债务关系的凭证,一般用具有一定格式的票面形式来表现。
通常,债券票面上的基本要素有------。
B偿还期限
C利率
D债券发行者的名称
31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。
A非挂牌证券
B非上市证券
C场外证券
D停牌证券
32、我国《公司法》规定,股票采用的形式有-------。
A纸面形式
B电子符号形式
C记帐形式
D国务院证券管理部门规定的其他形式
33、金融期货交易与金融现货交易相比,不同点有------。
A价格决定不同
B交易目的不同
C结算方式不同
D交易对象不同
34、可以在市场上流通转让的债券是--------。
D以上都不能流通转让
35、债券宽限期过之后,发行人可以自由确定偿还时间,任意偿还债券的一部分或全部。
这种方式可称为-------。
A定期偿还
B任意偿还
C定时偿还
D随时偿还
36、债券与股票不相同的地方表现在--------。
A两者的权利不一样
B两者的目的不一样
C两者的期限不一样
D两者的收益率不一样
37、根据举借国债对其使用方向的规定,国债可以分为-------。
A赤字国债
B建设国债
C战争国债
D特种国债
38、我国在50年代发行的国债有--------。
A国家经济建设公债
B国库券
C人民胜利折实公债
D国家建设债券
39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段,与存款相比它有------的特点。
A专用性
B集中性
C高利性
D流动性
40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件,而且要按规定进行审批。
我国企业债券的种类有--------。
A重点企业债券
B地方企业债券
C企业短期融资券
D住宅建设债券
41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准,其期限有三个档次,其中-----是其期限。
42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。
A资金来源广
B发行规模大
C存在汇率风险
D有国家主权保障
43、金融期货已经产生便得到迅速发展。
这种发展具体表现在--------。
A期货投资者的急速增加
B金融期货种类的发展
C金融期货市场的发展
D金融期货交易规模的发展
44、可转换证券主要分为--------。
A可转换普通股票
B可转换优先股
C可转换国债
D可转换公司债
45、下列因素中,与认股权证价值成正比例的有-------。
A普通股的市价
B剩余有效期限
C换股比例
D认股价格
46、公司发行优先认股权的目的为----------。
A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C增加新发行股票对股东的吸引力
D增加认购股票的投资者的数量
47、备兑凭证的作用------。
A增加股票的流动性
B创造新的投资机会
C增加投资者人数
D避开监管
48、根据市场的功能划分,证券市场可分为---------。
A证券发行市场
B证券承销市场C证券经纪市场D证券交易市场
49、证券发行市场由----------组成。
A证券发行人
B证券监管机构
C证券投资者
D证券中介机构
50、证券发行市场的基本功能----------。
A为资金需求者提供筹措资金的渠道
B为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化
C形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
D为企业和投资者提供规避风险的途径
51、证券公司的功能--------。
A媒介资金供需
B构造证券市场
C优化资源配置
D促进产业集中
52、大体上,目前国内证券公司基本实行--------管理方式。
A总部式
B分公司
升级会员 