证券从业资格考试基础押题卷一含复习资料文档格式.docx
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B2
C3
D5
（12）证券登记结算公司将客户买入的证券以（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。
A客户
B证券公司
C登记结算公司
D存管银行
（13）（）标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。
A《证券法》正式颁布并实施
B上海证券交易所和深圳交易所正式营业
C第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立
D国务院证券管理委员会和中国证监会成立
（14）按照基础工具分类,远期外汇合约属于（）。
A股权类产品衍生工具
B货币衍生工具
C利率衍生工具
D信用衍生工具
（15）2007年8月,国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A上海
B深圳
C天津滨海新区
D北京
（16）在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在（）内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。
A1个月
B2个月
D4个月
（17）普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的（）。
A营销权
B特许经营权
C支配公司财产的权利
D基本权利和义务
（18）一般而言,下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为[]。
A金融债券,政府债券,公司债券
B金融债券,公司债券,政府债券
C政府债券,公司债券,金融债券
D政府债券,金融债券,公司债券
（19）下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。
A中央财政拨入资金
B国有股减持划入的资金和股权资产
C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D国家财政给予的一定补贴
（20）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A金融期货
B金融远期合约
C金融期权
D金融互换
（21）我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A直接交易
B经纪制
C做市商制
D间接交易
（22）证券投资基金托管人是（）权益的代表。
A基金发起人
B基金监管人
C基金持有人
D基金管理人
（23）债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为（）。
A资本利得
B资本损益
C资本损失
D资本消耗
（24）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。
A财政部在在国外发行的债券,属于政府债券
B我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
C我国发行的国际债券始于20世纪80年代
D我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
（25）储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。
A四级
B三级
C二级
D一级
（26）投资适当性的要求就是（）。
A全面收集客户的投资信息
B根据客户投资要求推荐客户满意的产品
C推荐投资者购买风险适度的产品
D适合的投资者购买恰当的产品
（27）当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而（）。
A波动
B不确定
C增加
D摊薄
（28）某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。
样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。
某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为（）。
A6.95
B6.59
C7.95
D7.59
（29）中证100指数定位于（）。
A小盘指数
B中盘指数
C大中盘指数
D大盘指数
（30）在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是[]
A扬基债券
B欧洲债券
C武士债券
D熊猫债券
（31）证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以（）实现内部控制目标。
A最低的成本
B合理的成本
C预计成本
D有效成本
（32）《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。
A100%
B90%
C80%
D40%
（33）封闭式基金有固定的存续期,通常为（）。
A1年以上
B2年以上
C3年以上
D5年以上
（34）《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。
A证券交易所
B证券业协会
C证券登记结算机构
D证监会
（35）龙债券利率的确定基准一般是（）。
A香港银行同业拆放利率
B新加坡银行同业拆放利率
C伦敦银行同业拆放利率
D美国联邦基金利率
（36）以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。
A行业可持续性
B劳资关系
C财务与融资问题
D货币政策
（37）以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）。
A企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
B企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
C企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息
D全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
（38）2004年5月，经国务院批准，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。
C中国证监会
D国务院
（39）在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为（）。
AH股
B红筹股
C蓝筹股
DN股
（40）按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。
A无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
B一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证
C公募存托凭证和私募存托凭证
D一、二、三级存托凭证
（41）股权类产品的衍生工具不包括（）。
A股票期货
B股票指数期货
C股票期权
D货币期货
（42）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A自销
B包销
C代销
D直销
（43）2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于（）。
AA股
B中国企业在境外发行的股票
C红筹股
DB股
（44）证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。
A集合资产管理业务
B定向资产管理业务
C特殊资产管理业务
D专项资产管理业务
（45）证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是（）不同。
A市场参与主体
B市场范围
C市场组织形式
D市场的功能
（46）基金托管费是支付给（）的费用。
A管理人
B托管人
C证券交易所
（47）以下关于股票合并的说法错误的是（）。
A并股常见于高价股
B股票合并时将若干股票合并为1股
C并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
D理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化
（48）2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。
A该指数系列以2002年12月31日为基日
B基期指数为100
C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券
D样本指数价格选取日终全价
（49）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和（）。
A普通债券
B专项债券
C特别债券
D政府支持机构债券
（50）在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的（）。
A简单算术股价指数相对法
B简单算术股价指数综合法
C拉斯贝尔加权指数
D派许加权指数
（51）我们通常所说的道琼斯指数是指（）。
A道琼斯工业股价平均数
B道琼斯股价综合平均数
C道琼斯公用事业股价平均数
D道琼斯运输业股价平均数
（52）按照基础工具分类,远期外汇合约属于（）。
A货币衍生工具
B信用衍生工具
D股权类产品的衍生工具
（53）以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是[]
A综合股价平均数
B加权股价平均数
C简单算术股价平均数
D修正股价平均数
（54）我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主办市场上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的[]以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为[]以上
A50%15%
B25%10%
C25%15%
D50%20%
（55）证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,注册资本最低限额为人民币[]。
A5亿元
B1亿元
C2000万元
D5000万元
（56）证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本不低于（）亿元。
A20
B10
C5
D12
（57）附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。
A权利的载体
B行权方式
C权利的内容
D交易标的
（58）（）是基金管理公司最核心的一项业务。
AQDII业务
B投资咨询服务
C特定客户资产管理业务
D证券投资基金业务
（59）目前我国基金管理公司的业务不包括（）。
AQFII业务
BQDII业务
C受托资产管理业务和投资咨询服务
D作为投资管理人从事企业年金管理业务
（60）负责证券投资者保护基金筹集,管理和使用的是[]。
A中国证券登记结算机构
B社保基金理事会
C证券投资基金
D中国证券投资者保护基金有限责任公司
多选题
（61）下列说法中,正确的是（）。
A证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录
B证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务
C证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券
D为吸引顾客,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
（62）在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括（）。
A以净资本为核心的经营风险控制制度
B合规管理制度
C信息报送与披露制度
D客户交易结算资金第三方存管制度
（63）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它具有（）等特点。
A自由转让
B主要吸纳个人小额储蓄资金
C转让价格取决于对该国债的供给与需求
D自由认购
（64）关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）。
A安全性高
B购买限额低
C收益较高
D流动性强
（65）我国《证券法》规定,公开发行是指（）以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A向不特定对象发行证券
B向固定对象发行证券
C向累计超过二百人的特定对象发行证券
D向累计超过一百人的特定对象发行证券
（66）证券投资者保护基金公司的职责是（）。
A筹集、管理和运作投资者保护基金
B监测证券交易所风险
C监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
D组织、参与被撤销,关闭或破产证券公司的清算工作
（67）中国金融期货交易所的会员分为（）。
A交易结算会员
B全面结算会员
C特别结算会员
D非结算会员
（68）证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。
A维护客户利益原则
B诚实守信原则
C勤勉尽责原则
D维护公司声誉原则
（69）股份公司发放股票股利对公司产生（）的影响。
A引起公司资产流出
B股东权益总额不变
C减少未分配利润
D增加公司股本额
（70）证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系,可以划分为[]
A初级市场和次级市场
B一级市场和二级市场
C股票市场和债券市场
D发行市场和流通市场
（71）对于已完成股权分置改革的公司,无限售条件股份包括[]
A未完成股权分置改革的公司的发起人股份
B境内上市外资股,即B股
C人民币普通股,即A股
D境外上市外资股。
如H股
（72）在下列表述中,有关股票特征的表述正确的是（）。
A收益性是股票最基本的特征
B股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现渠道
C股票具有期限性
D参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性
（73）以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是（）。
A股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）
B股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具
C股票的直接受益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险
D基金的投资风险可能小于股票，收益可能高于债券
（74）明知是（）所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助其转换、转移资产的,构成洗钱罪。
A贪污贿赂犯罪
B金融诈骗犯罪
C走私犯罪
D黑社会性质的组织犯罪
（75）首次公开发行股票中,符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。
A保险公司
C财务公司
D合格境外机构投资者
（76）我国《公司法》的调整对象包括（）。
A股份有限公司
B有限责任公司
C国有独资公司
D担保有限公司
（77）基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
A交易监督和信息披露
B资金清算与会计核算
C资产保管
D资产保值,增值
（78）根据资产证券化的地域，可分为（）。
A股权型证券化
B离岸资产证券化
C境内资产证券化
D债券型证券化
（79）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取下列方式（）。
A全额包销
B余额包销
D以上都是
（80）下列有关LOF的表述,正确的是（）。
A可以在场内外转托管
B只可以在场内申购、场外赎回
C可以在场内外申购、赎回
D都是指数基金
（81）以下关于资产管理业务的说法正确的是[]
A集合资产管理业务中客户资产必须托管
B定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
C专项资产管理业务中,证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
D为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时,应当在管理合同中约定具体投资方向
（82）下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。
A教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B为组织公平的集中交易提供保障
C对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
D公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
（83）判断股票的流动性强弱主要分析方面包括（）。
A市场深度
B报价紧密度
C价格弹性或者恢复能力
（84）按照我国《公司法》规定,公司股东依法享有（）等权利。
A资产收益
B负债偿还
C参与重大决策
D选择管理者
（85）我国的主要债券指数有（）。
A上证综合指数
B中证全债指数
C上证国债指数
D上证企业债指数
（86）在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有[]
A帮助发行人建立和改进ADR计划
B向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息
C提供法律,会计,审计等方面的咨询
D解答投资者的询问
（87）证券投资中的（）等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。
A信用风险
B利率风险
C经营风险
D财务风险
（88）金融衍生工具的基本特征包括（）。
A套期保值性
B投机性
C联动性
D杠杆性
（89）证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。
A购买股票
B购买中央银行债券
C银行存款
D购买国债
（90）按照《公司法》规定，股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。
A知识产权
B土地使用权
C实物
D货币
（91）以下属于货币证券的有（）。
A提货单
B银行汇票
C银行本票
D商业汇票
（92）通常情况下,以下关于债券说法正确的有（）。
A利率风险是政府债券的主要风险
B同一发行主体的债券,长期债券利率比短期债券高
C不同发债主体的债券利率不同,这是对利率风险的补偿
D在通货膨胀严重的情况下,债券票面利率会提高,者是对购买风险的补偿
（93）金融期权交易的基础资产有（）。
A金融期货合约
B金融期权合约
C利率
D外汇
（94）以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。
A股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础
B社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生
C相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多
D在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场
（95）按发行对象不同,证券发行分为（）。
A公募发行
B上市发行
C非上市发行
D私募发行
（96）证券公司融资融券业务的风险指标规定包括（）。
A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
C为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
（97）二十国集团（G20）在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有（）。
A有效的监督
B风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架
C透明的国际评估
D强大的监管制度
（98）依照不同的发行本位,国债可以分为（）。
A长期国债
B货币国债
C流通国债
D实物国债
（99）我国证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。
A法律
B交易所的自律规则
C中国证券业协会和交易所的自律规则
D行业公认的职业道德和行为准则
（100）证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。
A受托资产管理
B基金募集与销售
C基金的投资管理
D基金营运服务
（101）有价证券持有者可凭该证券取得一定量的（）。
A商品
B利息
C股息
（102）国际金融市场上的主要参考利率期货有[]
A联邦基金利率期货
B3个月期钢院利率期货
C股票价格指数期货
D伦敦银行间同业拆房利率期货
（103）依照不同的发行本位,国债可以分为（）。
A附息式国债
B贴现式国债
C实物国债
D货币国债
（104）2006年在国务院的总体部署下,对外金融投资和个人外汇管理方面取得新突破,具体体现在（）。
A对个人结购汇实行年度总额管理
B提高购汇限额
C首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支
D支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资
（105）普通股的股息是不固定的,它取决于股份公司的（）。
A经营状况
B财务状况
C竞争力
D盈利水平
（106）一般来说,下列说法正确的是（）。
A发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
B股票不属于债权证券，而属于物权证券
C有价证券是财产价值的财产权利的统一表现形式
D股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要见，股票就无法律效力
（107）根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括（）。
A境外股东依法认购内资证券公司股权
B境外股东与境内股东依法共同出资设立证券公司
C境外股东依法受让内资证券公司股权
D境外股东共同出资设立证券公司
（108）从基本性质上理解,债券属于（）。
A虚拟资本
B商品证券
C有价证券
D设权证券
（109）按照联结的基础产品分类,可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。
A股权联结型产品
B利率联结型产品
C汇率联结型产品
D商品联结型产品
（110）期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易,（）。
A预计价格上涨的投机者会建立期货多头
B预计价格上涨的投机者会建立期货空头
C预计期货价格下跌的投机者会建立期货空头
D预计期货价格下跌的投机者会建立期货多头
判断题
（111）《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。
A正确
B错误
（112）相对于商品经济而言,证券市场的历史要悠久的多。
（113）根据我国现行规定，开放式基金的基金合同应
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