证券市场基本法律法规练习题11文档格式.docx

证券市场基本法律法规练习题11文档格式.docx

《证券市场基本法律法规练习题11文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场基本法律法规练习题11文档格式.docx（22页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

A.部门规章

B.自律管理规则

C.法律

D.行政法规

[解答]《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于部门规章层级的规定。

6.依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取______的措施。

A.证券市场禁入

B.行政拘留

C.羁押

D.取保候审

[解答]依据《中华人民共和国证券投资基金法》，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

7.外国公司在中国境内设立的分支机构开展经营活动的，______承担民事责任。

A.外国公司在中国境内的代表

B.外国公司在中国设立的合资企业

C.外国公司在中国境内的分支机构

D.外国公司

D

[解答]《中华人民共和国公司法》第一百九十五条规定，外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格。

外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。

8.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人自律管理的机构是______。

B.中国证券业协会

C.证券登记结算公司

D.沪深证券交易所

[解答]中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

9.下列关于证券公司分支机构运营管理活动的说法中，正确的是______。

A.证券公司以及分支机构经营业务须经国务院监督管理机构批准

B.证券公司可以与他人合资经营管理分支机构

C.证券公司可以将分支机构委托给他人代为管理

D.证券公司对其分支机构实行分散管理

[解答]证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

10.下列关于发布证券研究报告盼说法中，错误的是______。

A.书面约定分享收益或分担损失

B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

[解答]证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

11.下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是______。

A.李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人

B.常某，一年前因打架被行政拘留3天

C.刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任

D.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾3年

[解答]有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力。

（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。

（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。

（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

12.下列关于证券分析师注册登记的说法中，错误的是______。

A.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

B.证券公司应当将研究部门或研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师

C.证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形

D.证券分析师变更岗位，不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券分析师注册登记

[解答]证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

13.华夏公司拟上市发行股票，甲、乙、丙、丁四公司欲争取主承销商资格。

下列甲乙丙丁四个公司的做法错误的是______。

A.乙公司，邀请华夏公司的主要负责人来公司参观

B.丁公司，赠送华夏公司的主要负责人价值50元的纪念章

C.甲公司，向华夏公司的主要负责人介绍本公司的承销资格

D.丙公司，向华夏公司的主要负责人提供出国的机会

14.______负责证券公司的监督管理职责。

A.证券登记结算机构

B.中国人民银行

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

[解答]《证券公司监督管理条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。

15.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由______予以警告，并没收违法所得。

A.公司董事会

B.公司股东大会

C.公司登记机关

D.人民法院

[解答]公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，并没收违法所得。

16.下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是______。

A.公司为股东提供担保必须经董事会决议

B.由公司经理为本公司股东提供担保

C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议

D.由董事长为本公司股东提供担保

[解答]公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。

17.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.10万元以上20万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

[解答]公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

18.无需国务院证券监督管理机构批准的是______。

A.证券公司撤销境内分支机构

B.证券公司开展期货中间介绍业务

C.证券公司减少注册资本

D.证券公司设立境内分支机构

[解答]证券公司变更注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构。

应当经国务院证券监督管理机构批准。

19.国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循______原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A.提高利润

B.套期保值

C.资产增值

D.投机获利

[解答]国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

20.下列关于销售证券投资基金行为规范的说法中，错误的是______。

A.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

C.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

D.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持管理人利益优先原则

[解答]基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则。

21.非公开募集的投资范围包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、______，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

A.房地产

B.基金份额

C.艺术品

D.贷款

[解答]非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

22.协会对证券经纪人的证书______检查一次。

A.每年

B.3年

C.半年

D.2年

[解答]《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

23.下列关于公司实际控制人的说法中，错误的是______。

A.实际控制人就是公司控股股东

B.实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过协议能够实际支配公司行为的人

C.实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系能够实际支配公司行为的人

D.实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过其他安排能够实际支配公司行为的人

[解答]实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

24.证券公司停业、解散或者破产的，应当经______批准。

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

[解答]证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

25.下列关于上市公司收购的说法中，错误的是______。

A.依照规定发出收购要约，收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并应将公司收购报告书同时提交证券交易所

B.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

D.收购要约的期限为30～60日

[解答]以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

二、组合型选择题

1.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括______。

Ⅰ.监管谈话，重点关注

Ⅱ.责令进行业务学习，出具警示函

Ⅲ.没收违法所得

Ⅳ.责令公开说明，认定为不适当人选

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

[解答]《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；

依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；

情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

2.根据《上海股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括______。

Ⅰ.年度报告Ⅱ.中期报告

Ⅲ.季度报告Ⅳ.临时报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]根据《上海股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

3.下列属于证券经纪业务禁止行为的有______。

Ⅰ.损害客户的合法权益

Ⅱ.违规向客户提供有价证券

Ⅲ.违规向客户提供资金

Ⅳ.侵占客户合法权益

[解答]证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止从事下列行为：

（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；

违规向客户提供资金和有价证券。

（2）侵占、损害客户的合法权益。

（3）未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

违背客户的委托为其买卖证券；

接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；

代理买卖法律规定不得买卖的证券。

（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。

（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；

散布、泄露或利用内幕信息。

（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

（11）泄露客户资料。

4.经核准，可按《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，从事上市公司并购重组顾问业务的机构是______。

Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务的投资咨询机构

Ⅲ.会计师事务所

Ⅳ.律师事务所

[解答]经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

5.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的______等内容。

Ⅰ.特点

Ⅱ.盈利预期

Ⅲ.投资目标

Ⅳ.风险揭示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[解答]集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。

6.证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有______。

Ⅰ.约定运作Ⅱ.集中管理

Ⅲ.风险控制Ⅳ.公平公正

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。

7.证券投资顾问业务的基本原则包括______。

Ⅰ.诚实信用Ⅱ.依法合规

Ⅲ.公平维护客户利益Ⅳ.确保收益

[解答]证券投资顾问业务的基本原则有：

（1）依法合规。

（2）诚实守信。

（3）公平维护客户利益。

8.证券公司从事自营业务的，其条件包括______。

Ⅰ.净资本不低于1亿元

Ⅱ.净资产不低于5亿元

Ⅲ.净资本不低于5000万元

Ⅳ.净资产不低于5000万元

C.Ⅰ、Ⅲ

[解答]证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

9.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对______宣传并发表评论意见。

Ⅰ.宏观经济

Ⅱ.行业状况

Ⅲ.证券市场变动情况

Ⅳ.具体证券投资建议

A.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

[解答]鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

10.《融资融券交易风险揭示书》向客户提供的风险包括______。

Ⅰ.政策风险

Ⅱ.市场风险

Ⅲ.系统风险

Ⅳ.违约风险

[解答]《融资融券交易风险揭示书》提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

11.从事自营业务的，投资决策机构负责确定具体的______。

Ⅰ.资产配置策Ⅱ.投资事项

Ⅲ.投资品种Ⅳ.自营业务规模

[解答]投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

12.证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立______。

Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.信用交易证券交收账户

Ⅲ.信用交易资金交收账户Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

13.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。

报告的内答应包括______。

Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策

Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策

[解答]《证券公司证券自营业务指引》第二十八条规定，建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。

报告的内容包括：

（1）自营业务账户、席位情况。

（2）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。

（3）自营风险监控报告。

（4）其他需要报告的事项。

14.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有______。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

Ⅲ.同集合资产管理计划的资产相互独立

Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

[解答]证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。

15.证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当______。

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

[解答]《发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

因此，应将资产管理部门作为普通客户对待，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。

16.上市公司发行股份的市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前______的股票交易均价之一。

Ⅰ.20个交易日Ⅱ.30个交易日

Ⅲ.60个交易日Ⅱ.90个交易日

[解答]《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。

市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。

17.证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备的内容包括______。

Ⅰ.收益分配原则、执行方式Ⅱ.信息提供的内容、方式

Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序Ⅳ.投资范围、投资策略和投资限制

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十二条、