水利水电施工企业安全生产标准化评审标准新版本.docx
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水利水电施工企业安全生产标准化评审标准新版本
水利水电施工企业
安全生产标准化评审标准
水利水电施工企业安全生产标准化评审标准
说明
一、适用围：
本标准适用于水利水电施工企业开展安全生产标准化等级评审等相关工作。
二、项目设置：
本标准以《企业安全生产标准化基本规》（GB/T33000—2016）的核心要求为基础，共设置8个一级项目、28个二级项目和149个三级项目。
三、分值设置：
本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。
在三级项目有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。
四、得分换算：
本标准按百分制设置最终得分，其换算公式如下：
评定得分=［各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）］×100，最后得分采用四舍五入，保留一位小数。
1、目标职责（150分）1
2、制度化管理（60分）6
3、教育培训（60分）10
4、现场管理（450分）12
5、安全风险管控及隐患排查治理（170分）33
6、应急管理（50分）39
7、事故管理（30分）41
8、持续改进（30分）43
1、目标职责（150分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
实际得分
1.1目标（30分）
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等容。
2
查制度文本
未以正式文件发布，扣2分
制度容不全，每缺一项扣1分
制度容不符合有关规定，每项扣1分
1.1.2制定安全生产总目标和年度目标,应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。
3
查中长期安全生产工作规划和年度安全生产工作计划等相关文件
目标未以正式文件发布，扣3分
目标制定不全，每缺一项扣1分
1.1.3根据部门和所属单位在安全生产中的职能，分解安全生产总目标和年度目标。
4
查相关文件
目标未分解，扣4分
目标分解不全，每缺一个部门或单位扣1分
目标分解与职能不符，每项扣1分
1.1.4逐级签订安全生产责任书，并制定目标保证措施。
5
查相关文件
未签订责任书，扣5分
责任书签订不全，每缺一个部门、单位或个人扣1分
未制定目标保证措施，每缺一个部门、单位或个人扣1分
责任书容与安全生产职责不符，每项扣1分
1.1.5定期对安全生产目标完成情况进行检查、评估，必要时，调整安全生产目标。
6
查相关文件和记录
未定期检查、评估，扣6分
检查、评估的部门或单位不全，每缺一个扣1分
必要时，未调整安全生产目标，扣3分
1.1.6定期对安全生产目标完成情况进行考核奖惩。
10
查相关文件和记录
未定期考核奖惩，扣10分
考核奖惩不全，每缺一个部门或单位扣2分
1.2机构与职责（28分）
1.2.1成立由主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人等组成的安全生产委员会（安全生产领导小组），人员变化时及时调整发布。
4
查相关文件
未成立或未以正式文件发布，扣4分
成员不全，每缺一位领导或相关部门负责人扣1分
人员发生变化，未及时调整发布，扣2分
1.2.2按规定设置安全生产管理机构。
5
查相关文件
未按规定设置，扣5分
项目部未按规定设置，每个扣2分
1.2.3按规定配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全安全生产管理网络。
6
查相关文件
安全管理人员配备不全，每少一人扣2分
人员不符合要求，每人扣2分
1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等容。
主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责围的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。
9
查制度文本
未以正式文件发布，扣2分
责任制不全，每缺一项扣2分
责任制容与安全生产职责不符，每项扣1分
1.2.5安全生产委员会（安全生产领导小组）每季度至少召开一次会议，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，并形成会议纪要。
4
查相关文件和记录
会议频次不够，每少一次扣1分
未跟踪落实上次会议要求，每次扣1分
重大问题未经安委会（安全生产领导小组）研究解决，每项扣1分
未形成会议纪要，每次扣1分
1.3全员参与（14分）
1.3.1定期对部门、所属单位和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。
8
查相关记录
未进行评估和监督考核，扣8分
评估和监督考核不全，每缺一个部门、单位或个人扣2分
1.3.2建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，建言献策应有回复。
6
查相关文件和记录
未建立激励约束机制，扣6分
未对建言献策回复，每少一次扣1分
1.4安全生产投入（58分）
1.4.1安全生产费用保障制度应明确费用的提取、使用、管理的程序、职责及权限。
2
查制度文本
未以正式文件发布，扣2分
制度容不全，每缺一项扣1分
制度容不符合有关规定，每项扣1分
1.4.2按照规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价。
15
查相关文件和记录
未足额提取，每个项目扣3分
未将安全生产费用列入工程造价，每个项目扣3分
1.4.3根据安全生产需要编制安全生产费用使用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。
8
查相关记录
未编制安全生产费用使用计划，扣8分
审批程序不符合规定，扣3分
未建立安全生产费用使用台账，扣8分
台账不全，每缺一项扣1分
1.4.4落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。
18
查相关记录
未落实安全生产费用使用计划，每项扣3分
未专款专用，每项扣2分
1.4.5每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。
7
查相关记录
未进行检查、总结和考核，扣7分
未公开安全生产费用提取和使用情况，扣3分
1.4.6按照有关规定，为从业人员及时办理相关保险。
8
查相关记录
未办理相关保险，扣8分
参保人员不全，每缺一人扣1分
1.5安全文化建设（10分）
1.5.1确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。
5
查相关文件和记录
未确立理念或行为准则，扣5分
未教育、引导全体人员贯彻执行，扣5分
1.5.2制定安全文化建设规划和计划，开展安全文化建设活动。
5
查相关文件和记录
未制定安全文化建设规划或计划，扣5分
未按计划实施，每项扣2分
单位主要负责人未参加安全文化建设活动，扣2分
1.6安全生产信息化建设（10分）
1.6.1根据实际情况，建立安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。
10
查相关系统
未建立信息系统，扣10分
信息系统不全，每缺一项扣2分
小计
150
得分小计
2、制度化管理（60分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
实际得分
2.1法规标准识别（10分）
2.1.1安全生产法律法规、标准规管理制度应明确归口管理部门、识别、获取、评审、更新等容。
2
查制度文本
未以正式文件发布，扣2分
制度容不全，每缺一项扣1分
制度容不符合有关规定，每项扣1分
2.1.2职能部门和所属单位应及时识别、获取适用的安全生产法律法规和其他要求，归口管理部门每年发布一次适用的清单，建立文本数据库。
4
查相关文件和记录
未发布清单，扣4分
识别和获取不全，每缺一项扣1分
法律法规或其他要求失效，每项扣1分
未建立文本数据库，扣4分
2.1.3及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。
4
查相关记录
未及时传达或配备，扣4分
传达或配备不到位，每少一人扣1分
2.2规章制度（16分）
2.2.1及时将识别、获取的安全生产法律法规和其他要求转化为本单位规章制度，结合本单位实际，建立健全安全生产规章制度体系。
规章制度应包括但不限于：
1.目标管理；2.安全生产责任制；3.法律法规标准规管理；4.安全生产承诺；5.安全生产费用管理；6.意外伤害保险管理；7.安全生产信息化；8.安全技术措施审查管理（包括安全技术交底及新技术、新材料、新工艺、新设备设施）；9.文件、记录和档案管理；10.安全风险管理、隐患排査治理；11.职业病危害防治；12.教育培训；13.班组安全活动；14.安全设施与职业病防护设施“三同时”管理；15.特种作业人员管理；16.设备设施管理；17.交通安全管理；18.消防安全管理；19.防洪度汛安全管理；20.施工用电安全管理；21.危险物品和重大危险源管理；22.危险性较大的单项工程管理；23.安全警示标志管理；24.安全预测预警；25.安全生产考核奖惩管理；26.相关方安全管理（包括工程分包方安全管理）；27.变更管理；28.劳动防护用品（具）管理；29.文明施工、环境保护管理；30.应急管理；31.事故管理；32.绩效评定管理。
12
查规章制度文本
未以正式文件发布，每项扣2分
制度容不符合有关规定，每项扣1分
2.2.2及时将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织培训。
4
查相关记录
工作岗位发放不全，每缺一个扣1分
规章制度发放不全，每缺一项扣1分
2.3操作规程（18分）
2.3.1引用或编制安全操作规程，确保从业人员参与安全操作规程的编制和修订工作。
8
查规程文本和记录
未以正式文件发布，每项扣2分
规程容不符合有关规定，每项扣1分
规程的编制和修订工作无从业人员参与，每项扣1分
2.3.2新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织编制或修订相应的安全操作规程，并确保其适宜性和有效性。
4
查规程文本和记录
“四新”投入使用前，未组织编制或修订安全操作规程，每项扣2分
2.3.3安全操作规程应发放到相关作业人员。
6
查相关记录并现场抽查
未及时发放到相关作业人员，每缺一人扣1分
2.4文档管理（16分）
2.4.1文件管理制度应明确文件的编制、审批、标识、收发、使用、评审、修订、保管、废止等容，并严格执行。
3
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣2分
制度容不全，每缺一项扣1分
制度容不符合有关规定，每项扣1分
未按规定执行，每项扣1分
2.4.2记录管理制度应明确记录管理职责及记录的填写、收集、标识、保管和处置等容，并严格执行。
3
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣2分
制度容不全，每缺一项扣1分
制度容不符合有关规定，每项扣1分
未按规定执行，每项扣1分
2.4.3档案管理制度应明确档案管理职责及档案的收集、整理、标识、保管、使用和处置等容，并严格执行。
3
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣2分
制度容不全，每缺一项扣1分
制度容不符合有关规定，每项扣1分
未按规定执行，每项扣1分
2.4.4每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规、规性文件、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况。
4
查相关记录
未按时进行评估或无评估结论，扣4分
评估结果与实际不符，扣2分
2.4.5根据评估、检査、自评、评审、事故调查等发现的相关问题，及时修订安全生产规章制度、操作规程。
3
查相关记录
未及时修订，每项扣1分
小计
60
得分小计
3、教育培训（60分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
实际得分
3.1教育培训管理（10分）
3.1.1安全教育培训制度应明确归口管理部门、培训的对象与容、组织与管理、检查和考核等要求。
2
查制度文本
未以正式文件发布，扣2分
制度容不全，每缺一项扣1分
制度容不符合有关规定，每项扣1分
3.1.2定期识别安全教育培训需求，编制培训计划，按计划进行培训，对培训效果进行评价，并根据评价结论进行改进，建立教育培训记录、档案。
8
查相关文件和记录
未编制年度培训计划，扣8分
培训计划不合理，扣3分
未进行培训效果评价，每次扣1分
未根据评价结论进行改进，每次扣1分
记录、档案资料不完整，每项扣1分
3.2人员教育培训（50分）
3.2.1应对各级管理人员进行教育培训，每年按规定进行再培训。
主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员按规定经水行政主管部门考核合格并持证上岗。
8
查相关文件和记录并现场抽查
培训不全，每少一人扣1分
未按规定持证上岗，每人扣2分
对岗位安全生产职责不熟悉，每人扣1分
3.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，培训时间满足规定学时要求；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应根据技术说明书、使用说明书、操作技术要求等，对有关管理、操作人员进行培训；作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗前，均应进行项目部（队、车间）、班组安全教育培训，经考核合格后上岗。
15
查相关记录并现场抽查
新员工未经培训考核合格上岗，每人扣2分
“四新”投入使用前，未按规定进行培训，每人扣2分
转岗、离岗复工人员未经培训考核合格上岗，每人扣2分
3.2.3特种作业人员接受规定的安全作业培训，并取得特种作业操作书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应经实际操作考核合格后上岗工作;建立健全特种作业人员档案。
10
查相关文件和记录并现场抽查
未按规定持证上岗，每人扣2分
离岗6个月以上，未经考核合格上岗，每人扣2分
特种作业人员档案资料不全，每少一人扣2分
3.2.4每年对在岗作业人员进行安全生产教育和培训，培训时间和容应符合有关规定。
5
查相关记录
未按规定进行培训，每人扣1分
3.2.5监督检查分包单位对员工进行安全生产教育培训及持证上岗情况。
9
查相关记录
未监督检查，扣9分
监督检查不全，每缺一个单位扣2分
3.2.6对外来人员进行安全教育，主要容应包括：
安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等。
由专人带领做好相关监护工作。
3
查相关记录
未进行安全教育，扣3分
安全教育容不符合要求，扣2分
无专人带领，扣3分
小计
60
得分小计
4、现场管理（450分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
实际得分
4.1设备设施管理（130分）
4.1.1设备设施管理制度
设备设施管理制度应明确购置（租赁）、安装（拆除）、验收、检测、使用、检查、保养、维修、改造、报废等容。
2
查制度文本
未以正式文件发布，扣2分
制度容不全，每缺一项扣1分
制度容不符合有关规定，每项扣1分
4.1.2设备设施管理机构及人员
设置设备设施管理部门，配备管理人员，明确管理职责，形成设备设施安全管理网络。
4
查相关文件
无设备设施管理机构，扣4分
未配备设备设施管理人员，扣4分
4.1.3设备设施采购及验收
严格执行设备设施管理制度，购置合格的设备设施。
5
查相关文件、记录并查看现场
设备设施无产品质量合格证，扣5分
购置未取得生产许可的单位生产的特种设备，扣5分
设备设施采购合同无验收质量标准，每项扣2分
设备设施未进行验收，每台扣2分
4.1.4特种设备安装（拆除）
特种设备安装（拆除）单位具备相应资质；安装（拆除）人员具备相应的能力和资格；安装（拆除）特种设备应编制安装（拆除）专项方案，安排专人现场监督，安装完成后组织验收，委托具有专业资质的检测、检验机构检测合格后投入使用；按规定办理使用登记。
15
查相关文件、记录并查看现场
安装（拆除）单位不具备相应资质，每个扣5分
安装（拆除）人员不具备相应的能力和资格，每人扣2分
安装（拆除）无专项方案，每台扣3分
安装（拆除）过程无专人现场监督，每次扣3分
未经验收或未取得检定合格证书投入使用，每台扣3分
未按规定办理使用登记，每台扣3分
4.1.5设备设施台账
建立设备设施台账并及时更新；设备设施管理档案资料齐全、清晰，管理规。
3
查相关记录并查看现场
未建立设备设施台账，扣3分
台账信息未及时更新，扣1分
档案资料不符合要求，扣1分
4.1.6设备设施检查
设备设施运行前应进行全面检查；运行过程中应按规定进行自检、巡检、旁站监督、专项检查、周期性检查，确保性能完好。
10
查相关记录并查看现场
未按要求进行检查，每台扣2分
设备设施性能不满足安全要求，每台扣2分
4.1.7设备性能及运行环境
设备结构、运转机构、电气及控制系统无缺陷，各部位润滑良好；基础稳固，行走面平整，轨道铺设规；制动、限位等安全装置齐全、可靠、灵敏；仪表、信号、灯光等齐全、可靠、灵敏；防护罩、盖板、爬梯、护栏等防护设施完备可靠；设备醒目的位置悬挂有标识牌、检验合格证及安全操作规程；设备干净整洁，无跑冒滴漏；作业区域无影响安全运行的障碍物；同一区域有两台以上设备运行可能发生碰撞时，制定安全运行方案。
15
查相关文件、记录并查看现场
设备结构、运转机构、电气控制系统或重要零部件不符合安全要求，每项扣3分
设备基础不稳固，每台扣3分
安全装置不符合要求，每项扣3分
作业区域存在影响安全的障碍物，每处扣3分
设备运行可能发生碰撞的，未制定安全运行方案，每处扣3分
4.1.8设备运行
设备操作人员严格按照操作规程运行设备，运行记录齐全。
15
查相关记录并查看现场
未按操作规程运行设备，每人扣3分
设备带病运行，每台扣3分
设备运行记录不齐全，每台扣1分
4.1.9租赁设备和分包单位的设备
设备租赁合同或工程分包合同应明确双方的设备管理安全责任和设备技术状况要求等容；租赁设备或分包单位的设备进入施工现场验收合格后投入使用；租赁设备或分包单位的设备应纳入本单位管理围。
10
查相关文件、记录并查看现场
合同未明确双方安全责任，扣10分
设备进场未组织验收，每台扣2分
租赁设备或分包单位的设备未纳入本单位设备安全管理围，每台扣2分
4.1.10安全设施管理
建设项目安全设施必须执行“三同时”制度；临边、沟、坑、孔洞、交通梯道等危险部位的栏杆、盖板等设施齐全、牢固可靠；高处作业等危险作业部位按规定设置安全网等设施；施工通道稳固、畅通；垂直交叉作业等危险作业场所设置安全隔离棚；机械、传送装置等的转动部位安装可靠的防护栏、罩等安全防护设施；临水和水上作业有可靠的救生设施；暴雨、台风、暴风雪等极端天气前后组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收。
15
查相关文件、记录并查看现场
未执行安全设施“三同时”制度，扣15分
安全设施不符合规定，每项扣2分
极端天气前后未对安全设施进行检查验收，每次扣5分
4.1.11设备设施维修保养
根据设备安全状况编制设备维修保养计划或方案，对设备进行维修保养；维修保养作业应落实安全措施，并明确专人监护；维修结束后应组织验收；记录规。
10
查相关文件、记录并查看现场
未制定或未落实维修保养计划或方案，扣10分
未落实安全措施，每次扣2分
无专人监护，每次扣3分
维修结束后未组织验收，每次扣2分
记录不规，每次扣2分
4.1.12特种设备管理
按规定进行登记、建档、使用、维护保养、自检、定期检验以及报废；有关记录规；制定特种设备事故应急措施和救援预案；达到报废条件的及时向有关部门申请办理注销；建立特种设备技术档案（包括设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；运行故障和事故记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料）；安全附件、安全保护装置、安全距离、安全防护措施以及与特种设备安全相关的建筑物、附属设施，应当符合有关规定。
10
查相关文件、记录并查看现场
未经检验或检验不合格使用，扣10分
检验周期超过规定时间，扣10分
记录不规，每次扣2分
未制定应急措施或预案，扣5分
设备报废未按程序办理，每台扣2分
未建立特种设备技术档案，每台扣5分
档案资料不全，每缺一项扣1分
安全附件、安全保护装置、安全距离、安全防护措施以及与特种设备安全相关的建筑物、附属设施不符合有关规定，每项扣2分
4.1.13设备报废
设备设施存在严重安全隐患，无改造、维修价值，或者超过规定使用年限，应当及时报废。
8
查相关记录并查看现场
达到报废条件的设备未报废，每台扣3分
已报废的设备未及时撤出施工现场，每台扣2分
4.1.14设备设施拆除
设备设施拆除前应制定方案，办理作业许可，作业前进行安全技术交底，现场设置警示标志并采取隔离措施，按方案组织拆除。
8
查相关记录并查看现场
未制定方案，扣8分
未按规定办理作业许可，每次扣2分
未交底或交底不符合规定，每人扣2分
未设置警示标志或采取隔离措施，每次扣2分
未按方案组织拆除，扣8分
4.2作业安全（245分）
4.2.1施工布置与现场管理
施工总体布局与分区合理，规有序，符合安全文明施工、交通、消防、职业健康、环境保护等有关规定。
10
查相关图纸并查看现场
施工总体布局与分区不合理，每项扣2分
4.2.2施工技术管理
设置施工技术管理机构，配足施工技术管理人员，建立施工技术管理制度，明确职责、程序及要求；工程开工前，应参加设计交底，并进行施工图会审；对施工现场安全管理和施工过程的安全控制进行全面策划，编制安全技术措施，并进行动态管理；达到一定规模的危险性较大单项工程应编制专项施工方案，超过一定规模的危险性较大单项工程的专项施工方案，应组织专家论证；施工组织设计、施工方案等技术文件的编制、审核、批准、备案规；施工前按规定分层次进行交底，并在交底书上签字确认；专项施工方案实施时安排专人现场监护，方案编制人员、技术负责人应现场检查指导。
25
查相关文件、记录并查看现场
无管理机构或管理人员配备不足，扣5分
未建立技术管理制度或制度不符合要求，扣2分
未参加设计交底，每次扣2分
未按规定进行施工图会审，每次扣2分
无安全技术措施，扣25分
达到一定规模的危险性较大单项工程未编制专项施工方案，扣25分
超过一定规模的危险性较大单项工程的专项施工方案，未组织专家论证，每项扣10分
技术文件的编制、审核、批准、备案不符合规定，每项扣2分
未交底或交底不符合规定，每项扣5分
专项施工方案实施无专人现场监护，每项扣2分
方案编制人员、技术负责人未现场检查指导，每项扣2分
4.2.3施工用电管理
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