《光伏发电项目文件归档与档案整理规范》.doc
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45
附录B
（资料性附录）
光伏发电项目档案分类、归档范围及保管期限划分表
光伏发电项目档案分类、主要项目文件归档范围及保存单位及保管期限划分表，见表B.1。
表B.1光伏发电项目档案分类、归档范围及保管期限划分表
分类号
类目名称
归档范围
执行标准
责任单位
保存单位及保管期限
备注
细目
主要项目文件
来源
组卷
建设
设计
监理
施工
运行
8
项目建设
80
准备
800
前期管理
01立项、核准
1.项目立项申请及批复
2.项目核准申请及批复
3.政府部门同意前期工作的通知及其它相关行政部门支持性文件
DA/T42
政府主管部门
项目部
永久
含电子文件
800
前期管理
02规划许可
建设工程规划申请、许可证
DA/T42
政府主管部门
项目部
永久
含电子文件
03项目选址
项目选址意见书、审查、批复
DA/T42
政府主管部门
项目部
永久
含电子文件
04建设用地
1.建设用地评估报告、用地申请及各级政府土地主管部门审批文件、国土资源部建设用地预审批复文件
2.电站占用基本农田评审意见
3.建设用地规划许可证、国有土地使用证
DA/T42
政府主管部门
项目部
永久
含电子文件
801
可行性研究
01可行性研究（含预可研）
1.可行性研究报告、审查意见、批复、会议纪要等
2.建设项目评估及太阳能资源评估论证文件
DA/T28
设计单位
审查单位
项目部
永久
永久
含电子文件
02环保
项目环境影响评价报告、审查、批复及备案
DA/T28
设计单位
审查单位
项目部
永久
永久
含电子文件
03水保
水土保持方案设计、审查、批复及备案
《开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定》水利部[1995]第5号令，并经水利部[2005]第24号令修改
设计单位
审查单位
项目部
永久
永久
含电子文件
801
可行性研究
04消防
消防设计专题报告、图册及审查意见
《建设工程消防验收评定规则》GA836
设计单位
审查单位
项目部
永久
永久
含电子文件
05安全论证
项目安全条件论证及备案
DA/T28
设计单位审查单位
项目部
永久
永久
含电子文件
06劳动保障
/安全设施
报告、审查、预评价及备案
设计单位审查单位
项目部
永久
永久
含电子文件
07地震
安全性评价报告、审查、备案
《地震安全性评价管理条例》2002年国务院令第323号第十五条
设计单位
政府主管部门
项目部
永久
永久
含电子文件
08地质灾害
评估报告、审查、备案
《关于加强地质灾害危险性评估工作的通知》（国土资发[2004]69号）
勘测单位
政府主管部门
项目部
永久
永久
含电子文件
09职业健康
职业卫生防治与评价报告、审查、备案
《中华人民共和国职业病防治法》
设计单位
审查单位
项目部
永久
永久
含电子文件
10防洪
防洪评价报告及审查意见（防洪规划同意书）
《中华人民共和国防洪法》
设计单位
审查单位
项目部
永久
永久
含电子文件
11文物勘探
建设工程文物调查评价报告及文物古迹勘探、发掘、保护工作等报告
《中华人民共和国文物保护法》
相关文物考古单位
项目部
永久
含电子文件
801
可行性研究
12矿产资源
压覆矿产资源报告（调查表）及审查意见
《中华人民共和国矿产资源法》第三十三条
相关地质勘察单位
项目部
永久
含电子文件
13电网接入
接入系统设计方案、审查
GB/T50865
GB/T50866
设计单位
电网公司
项目部
永久
永久
含电子文件
14勘测定界
项目勘测定界报告及图纸
设计单位
项目部
永久
永久
含永久电子文件
15林地
征（占）用林地、林木砍伐可研、审查、许可
审查单位
项目部
永久
含电子文件
802
招投标、合同
招投标
工程（设计、监理、施工、安装、调试）、物资采购、设备采购、服务项目（技术咨询、物业管理等）、科研项目等
1.招标文件
2.中标单位投标文件（技术、商务）
3.评标报告及评标过程文件
4.中标通知书（不限于此）
工程第一未中标投标文件正本
DA/T28
招标单位
项目部
30年
含电子文件
合同
1.工程（设计、施工、监理、调试）、物资、设备、材料采购等合同（合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录等）
2.服务（技术咨询、物业管理、绿化等）、科研项目等合同（合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录等）
DA/T28
建设单位
项目部
永久
含电子文件
809
其他
81
设计
810
综合
811
基础设计
1.建设用地勘察报告及图纸，岩土工程勘察报告
2.水文地质勘测报告
3.地形、地貌图，项目用地测量报告及图纸
4.水文、气象、地震文件
CECS241
GB50026
设计单位
项目部
永久
永久
含永久电子文件
812
初步设计
1.初步设计（收口）及审查文件
2.设计方案、设计审定文件等
3.设计优化提出、策划（论证）、方案及审批、设计图纸等
GB50797
设计单位
项目部
永久
永久
含永久电子文件
813
施工图设计
1.施工图目录及说明、施工图、概（预）算书、微观选址报告
2.施工图会审及纪要
3.设计修改通知
GB50797
设计单位
项目部
永久
永久
含永久电子文件
814
设计服务
1.设计交底、设计月报及供图计划等
2.设计修改通知汇总（与竣工图对应一览表）
设计单位
项目部
永久
永久
含电子文件
819
其他
82
管理
820
综合
1.通路、通水、通电等配套审批文件
2.会议纪要、来往函件
3.策划（达标、创优等）
来文单位
建设单位
项目部
30年
821
工程管理
01资金管理
1.银行贷款协议、合同；融资协议等
2.执行概算、调整概算及审批文件等
3.资金统计报表
4.基建工程投资年度计划、批复
5.工程量结算报表（结算单）、支付报审文件，变更、费用索赔报告及批复
银行
建设单位
项目部
永久
含电子文件
02物资管理
1.月报、季报、年报、供需计划
2.设备采购等供应台账
3.原材料合格证、质量证明书；进场原材料试验、检测报告
物资管理单位
厂商、检测单位
项目部
10年
03安全管理
1.安全生产委员会机构设置文件及安委会例会纪要、安全生产责任书、监督体系、执行记录、安全文明施工协议、安全生产制度、实施细则及考核文件
2.安全生产专项措施审批文件；应急预案、防汛文件
3.特种设备取证、台账
4.事故报告、调查与处理
《中华人民共和国安全生产法》主席令第70号
《建设工程安全生产管理条例》国务院令第393号
《特种设备安全监察条例》国务院令第549号
《生产安全事故报告和调查处理条例》国务院令第493号
《电力安全事故应急处置和调查理条例》国务院令第号599号
建设单位
项目部
10年
821
工程管理
04质量管理
1.质量管理体系、执行记录
2.质量检查、考核及整改文件
3.第三方检测报告（试验、测量）
《建设工程质量管理条例》国务院令第279号
《中华人民共和国建筑法》主席令第91号《建设工程质量管理条例》国务院令第281号
建设单位
项目部
10年
05进度管理
1.项目开工申报及工程建设开工许可证
2.工程进度计划、调整及审批
建设单位
项目部
10年
06环境保护及水土保持管理
1.环境及水土保持管理体系文件
2.水土保持、环境保护监测实施方案、措施、检查意见及整改闭环文件
监督单位
建设单位
项目部
10年
07档案管理
项目档案分类大纲、实施细则、会议纪要及检查记录等
建设单位
项目部
10年
822
质量监督
1.质量监督部门注册备案
2.各阶段质量监督报告及整改闭环文件；建设、设计、监理、施工等单位自检报告
监督站
各参建单位
项目部
永久
829
其他
83
施工
830
综合
01施工准备
1.施工组织设计、技术交底、开工报审等；
2.项目部和检验检测组织机构及人员资质
3.施工分包申报表（在合同允许情况下）
4.质量验收项目划分报审表
5.施工图会检记录
6.主要测量计量器具、试验设备检验报审表
7.主要施工机械、工器具及安全用具报审表
DL/T5434
GB/T50795
监理单位、施工单位
项目部
30年
10年
02技术管理
1.技术标准清单（含质量验收标准）
2.达标投产实施细则及实施检查记录
3.强制性条文实施计划报审及实施检查记录
4.绿色施工、节能减排方案报审及实施检查记录
5.“五新”应用专项施工方案报审及实施记录（若有）
6.安全、质量及其他特殊、专项施工技术方案报审及交底记录
7.施工工艺标准及技术导则
《光伏工程达标投产验收规程》（征求意见稿）
《工程建设标准强制性条文》（电力工程部分）
建质（2007）223号
施工单位
项目部
30年
10年
830
综合
03施工月报及年报
施工质量、安全文明施工、进度、投资等（年）月报
DL/T5434
施工单位
项目部
10年
10年
04设计更改及材料代用
1.工程变更申请单
2.材料代用审批单
DL/T5434
施工单位
项目部
永久
10年
含永久电子文件
05工程验收
建设、设计、监理、施工单位自检报告及单位工程验收鉴定书
GB/T50796
参建单位
项目部
30年
10年
含电子文件
831
光伏发电单元
8310
综合
01原材料与构配件
1.原材料及构件进场验收签证、出厂合格证明、出厂检验、进场材料质量检验文件及质量跟踪记录表（含甲供材料）
2.新材料技术鉴定报告或允许使用证明
3.未使用国家技术公告中明令禁止使用技术（材料、设备、产品）的证明材料
DL/T5434
施工单位
项目部
30年
10年
02施工测量
1.工程定位（水准点、导线点、基准线、控制点等）测量、放线、复核记录
2.施工方格网测量、厂区平面控制网、高程控制网、全厂沉降观测记录与报告
3.测量收方平面、断面图及计算书
GB50026
施工
监理单位
项目部
30年
10年
含电子文件
8311
01支架基础
1.单位（子单位）、分部（子分部）工程开工报审表
2.基础定位测量、放线记录及测量成果
3.施工及隐蔽工程验收记录（含新技术论证、备案及施工记录等）
4.施工试验及见证检测报告（承载力检验报告，砂浆、混凝土及钢筋强度试验报告等）
5.检验批、分项及分部工程验收记录
6.施工现场质量管理检查记录及单位（子单位）工程质量竣工验收记录、质量控制核查记录、安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录及观感质量检查记录
GB50300
GB50204
GB20502
GB50794
施工单位
项目部
30年
10年
含电子文件
8311
土建
01支架基础
。
。
。
。
。
按分部分项划分表进行归档
8349
其他
835
消防工程
1.单位、分部（分项）工程开工报审表
2.管道（阀门）安装、焊接及打压记录
3.水泵安装、调试记录
4.火灾报警系统设备安装记录
5.火灾报警系统联调试验报告
6.单位、分部（分项）工程质量验收记录
DL5027-1993
GB50166-2007
施工单位
施工单位
30年
10年
含电子文件
836
交通工程（路基、路面、排水沟、涵洞、桥梁等）
1.单位、分部（分项）工程开工报审表
2.施工记录、隐蔽工程验收签证
3.试验及检测报告
4.检验批、单位、分部（分项）质量验收记录
JTGF80-2004
施工单位
施工单位
30年
10年
含电子文件
837
排洪工程
场内、外排洪沟等
1.单位、分部（分项）工程开工报审表
2.施工记录、隐蔽工程验收签证
3.试验及检测报告
4.检验批、单位、分部（分项）质量验收记录
GB50268-2008
施工单位
施工单位
30年
10年
含电子文件
838
辅助工程
门禁、工业电视、围栏、绿化等
1.单位、分部（分项）工程开工报审表
2.施工记录、隐蔽工程验收签证
3.试验、检测及调试报告
4.检验批、单位、分部（分项）质量验收记录
GB50115-2009
DB45/T447-2007
DB45/T448-2007
DB45/T449-2007
施工单位
施工单位
30年
10年
839
其他
84
调整试验与并网启动试运行
840
综合
1.启动试运行程序及审批
2.启委会成立文件、启动试运行报告及验收鉴定书
3.调试方案及审批
4.调试与试验强条执行检查记录
5.电气保护定值单
6.缺陷台账
GB/T50796-2012
调试单位
调试单位
永久
含电子文件
841
一次设备试验
01交接试验
1.主变压器试验报告、主变压器局放、绕组变形试验报告
2.站用变压器试验报告
3.组合电器试验报告
4.SF6（六氟化硫）断路器试验报告、隔离开关试验报告
5.开关柜内设备试验报告
6.电流互感器、电压互感器试验报告
7.电容器组试验报告、耦合电容器试验报告
8.电抗器试验报告、阻波器试验报告、放电线圈试验报告
9.避雷器试验报告
10.支柱绝缘子探伤报告
11.电缆试验报告
12.回路电阻测试报告
13.其它一次设备试验报告
GB50150-2006
调试单位
调试单位
永久
02主接地网测试
主接地网接地电阻测试方案及报告
调试单位
调试单位
永久
842
二次设备调试
01通信设备调试
1.光缆试验报告、记录
2.光传输设备测试试验报告
3.PCM设备测试及功能检查报告
DL/T544
调试单位
调试单位
永久
02二次设备调试
1.主变压器保护、母差保护、线路保护、断路器保护、电抗器保护、电容器保护、所用变压器保护、箱式变压器保护、保护信息子站调试报告
2.无功补偿控制装置调试报告
3.安全控制装置调试报告
4.故障录波器调试报告
5.自动化通道及信息调试报告
6.电压核相报告
7.互感器通流、通压及极性试验报告
8.交直流电源调试报告
9.光功率预测调试报告
10.其它二次设备调试报告
GB14285-2006
NB/T32011-2013
调试单位
调试单位
永久
03仪表及变送器校验
1.各类仪表、温度计校验报告
2.变送器校验报告
3.关口计量表、电能表、电能计费系统检测试验报告
DL/T448-2000
调试单位
调试单位
永久
843
系统调试
01保护传动试验
试验报告
GB14285-2006
调试单位
调试单位
永久
02监控系统调试
调试方案及报告
GB14285-2006
调试单位
调试单位
永久
844
并网启动试运行
01升压配电装置带电调试
1.试运条件检查确认表
2.并网调试报告、试验记录
3.操作票、工作票、运行日志
4.消缺台账及记录
调试单位
调试单位
永久
02光伏发电单元调试
1.试运条件检查确认表
2.逆变器并网调试报告
3.操作票、工作票、运行日志
4.消缺台账及记录
GB/T50796-2012
GB/T19964-2012
GB/T30427-2013
NB/T32004-2013
调试单位
调试单位
永久
845
涉网及性能试验
涉网/特殊试验及性能试验方案、报告
调试单位
建设单位
永久
849
其他
85
监理
850
综合
851
设计监理
1.监理规划、监理实施细则
2.设计交底及施工图会审纪要
3.施工图设计成品确认单
4.竣工图的审核报告
DL/T5434-2009
设计监理
设计监理
30年
10年
852
工程监理
01监理准备
1.机构设立及人员文件
2.监理大纲、监理规划、监理实施细则
3.监理相关工作制度等
DL/T5434-2009
监理
监理
30年
10年
02技术管理
1.监理标准清单目录
2.达标投产和创优细则及检查记录
3.绿色施工实施计划及实施记录
监理
监理
30年
10年
852
工程监理
03监理日志等
1.监理日志、旁站（跟踪）记录
2.监理月（年）报
3.监理工程师通知单及回复、联系单
4.会议纪要及往来文函等
DL/T5434-2009
监理
监理
30年
10年
04质量控制
1.见证取样项目、台账及成果统计分析报告
2.监理（第三方）原材料质量抽检及施工质量抽检专题报告
3.有关质量监理通知、警告通知、整改通知、指示、会议纪要及整改回复
4.质量事故调查、处理报告
DL/T5434-2009
监理
监理
30年
10年
05安全与环境保护控制
1.安全与环境教育培训记录
2.施工安全、环境保护及防汛检查记录
3.安全、环境事故调查报告及处理
DL/T5434-2009
监理
监理
30年
10年
06进度控制
1.合同项目开（停、复、返）工令
2.工程进度建议及分析报告
3.工程监理延期报告及批复
DL/T5434-2009
监理
监理
30年
10年
07造价控制
1.监理测量收方任务单、收方成果（含平面图、断面图及计算书等）及报表
2.工程变更费用审核、签认单及业主批复
3.费用索赔审核、签认单及业主批复
DL/T5434-2009
监理
监理
30年
10年
08工程总结等
监理工作总结、质量评估报告
监理
监理
30年
30年
853
设备监造
1.设备监造规划（大纲）、细则、设备制造检验计划和检验要求
2.设备监造总结报告
DL/T586
GB50319
监理
监理
30年
10年
859
其他
86
竣工验收
860
综合
验收委员会成立文件及会议纪要
验收委员会
项目部
永久
含永久电子文件
861
工程验收
1.各参建单位自检报告、竣工预验收、竣工验收申请、验收鉴定书及整改闭环文件
2.移交生产签证
3.参建单位工程总结及项目后评价
GB/T50796-2012
建设单位
项目部
永久
含永久电子文件
862
专项验收
1.环保专项验收申请、报告、意见
2.消防专项验收申请、检测报告、意见
3.安全设施竣工验收申请、报告、意见
4.职业卫生专项验收申请、报告、意见
5.劳动保障专项验收申请、报告、意见
6.水土保持专项验收申请、报告、意见
7.档案专项验收申请、报告、意见
8.工程竣工验收申请、报告、意见
DA/T28-2002
档发（2006）2号
GB/T50796-2012
地方环保、消防、安全生产监察、卫生、地方劳动保障、水利部门、
上级主管单位、发改委、建设单位
项目部
永久
含电子文件
竣工决算与审计文件
1.工程决算书及报批文件
2.工程决算审计报告
建设单位、上级主管单位
会计事务所
项目部
永久
含电子文件
863
达标考核与工程创优等
01达标考核文件
达标机构成立、达标策划及规划文件、过程检查、预检及复检记录
建设单位
项目部
30年
含电子文件
达标申报、批准文件及证书
上级主管单位
项目部
永久
含电子文件
02工程创优文件
1.创优机构成立、创优策划及规划文件
2.创优咨询检查及点评意见、整改计划及验收记录
3.工程质量评价（单项、单台机组质量评价和整体工程质量评价）
4.优质工程申报、批准及证书
建设、施工、监理、咨询单位、上级主管单位、评价单位
项目部
30年
含电子文件
869
其他
升级会员 