特种设备使用单位安全评价实施细则03.doc
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特种设备使用单位安全评价实施细则（推荐）
特种设备使用单位安全评价实施细则
1总则
1.1本实施细则依据国家法律法规、规章、安全技术规范及国家、省有关文件要求制定，适用特种设备使用单位对特种设备安全管理进行评价。
1.2本评价方法采取现场检查打分评价法，对特种设备使用单位的特种设备安全管理标准化状况进行安全评价。
评价内容包括通用要求部分和特殊要求两部分，通用要求部分的评价在通用要求考评检查表中，特殊要求部分的评价在各类设备考评检查表中。
评价总分为1000分，通用要求部分和特殊要求部分的评价分数的分布见特种设备使用管理安全评价汇总表。
各项得分扣完为止。
1.3评价小组的组成应考虑人员的资格、能力和经验。
评价小组根据现场评价签发《特种设备使用管理安全评价报告》。
1.4安全评价原则每年进行一次。
对连续两年安全评价判为一级的使用单位，可每两年进行一次。
但存在以下情况之一的，应重新进行评价：
（1）发生特种设备安全事故的；
（2）管理体制或安全管理机构、体系变更的；
（3）使用单位性质发生变更的；
（4）扩大生产经营规模的；
（5）涉及使用特种设备的产品增加、变更的，且特种设备增加数量较大的（相对原有设备，增加数量在30%以上）。
1.5抽样规定
评价采用资料核对、抽查考核和现场查证的方法进行。
其中：
a）通用要求部分，对特种设备作业人员抽查考核数量按在册数（H）比例抽样，特种设备操作人员考核抽样时应覆盖所有工种，考核总量不超过40人为宜：
--H≤10，抽100%；
--10＜H≤100，抽15人；
--100＜H≤500，抽25人；
--500＜H≤1000，抽35人；
--H＞1000，抽不超40人。
b）特殊要求部分，按特种设备不同类别的拥有量（H）分类抽样，特种设备考核抽样时应覆盖所有类别和某类别不同属性的特种设备，考核总量不超过40台为宜，对企业的重要特种设备和重大危险源特种设备，必须全抽，可以超过40台。
一般情况的抽样比例如下：
--H≤10,抽100%；
--10＜H≤100，抽15台；
--100＜H≤500，抽25台；
--500＜H≤1000，抽35台；
--H＞1000，抽不超40台。
2分数计算
2.1总分计算
2.1.1评价总分按以下方法计算：
--评价总分=通用要求部分总分+特殊要求部分总分，其中通用要求部分总分300分，特殊要求部分总分700分。
300
--通用要求部分总分＝通用要求各项目实得分之和×
300-各空项分之和
700
--特殊要求部分总分＝特殊要求部分各项目得分之和×
1200-各缺项设备分之和
2.1.2特殊要求部分的设备按电站锅炉、工业锅炉、固定式压力容器、气瓶、罐车、医用氧舱、工业管道、电梯、起重机械、大型游乐设施、客运索道、场（厂）内机动车辆等分为12种类别，每种分值均为100分。
2.1.3气瓶的特殊要求和评价检查表仅适用于气瓶充装单位，气瓶充装单位压力容器和压力管道的评价按照压力容器、压力管道评价检查表进行。
2.2抽样设备分数计算
2.2.1抽样设备分数按以下方法计算：
该类抽样设备的累计总分
--某一类别特种设备实得分＝
该类抽样设备的抽样数量
--某一类别特种设备的某一台设备得分＝
100
该台设备各项目实得分之和×
100-该台设备的空项分之和
2.2.2评价时，某一评价项目不适用于某台设备则视为该台设备的空项，不给分。
该项分值计入空项分。
2.3不合格判定
评价结果出现以下情况判定为不合格：
--安全评价总分≤700分；
--通用要求部分总分低于210分；
--特殊要求部分总分低于490分或某一类特种设备实得分低于50分；
--评价中否决项存在问题的。
2.4安全评价分级
特种设备使用和管理安全评价为合格的，按其评价总分分为三个级别：
--一级：
评价总分大于900分；
--二级：
800分<评价总分≤900分；
--三级：
700分<评价总分≤800分。
2.5评价结果处理
2.5.1如评价结果为合格（一、二、三级），则特种设备的使用单位应按照评价小组的结论对所有不合格内容提出整改措施和计划，进行限期整改。
2.5.2如评价结果为不合格，特种设备的使用单位应按照评价小组的结论对所有不合格内容进行整改。
整改后，重新评价。
26
2023-5-11
单位（签章）：
通用要求考评检查表
序号
考评事项
考评说明
考核内容
评分办法
应得分
实得分
扣分原因
备注
1
主要负责人责任（10分）
主要负责人应对本单位特种设备的安全全面负责。
1、岗位职责：
（1）定期开会研究特种设备安全工作；
（2）落实分管人员，落实管理机构和人员；
（3）批准发布岗位安全责任制度和安全管理制度；
（4）保障投入，兑现奖惩。
2、公布安全承诺文件：
含“三落实、两有证、一检验、一预案”内容。
3、下发任命文件：
明确分工、落实机构、人员的任命文件。
查验岗位职责、任命文件、安全承诺等见证，少一项扣4分；并查验落实情况，酌情扣分。
10
2
分管负责人责任（10分）
分管负责人应熟悉特种设备法律法规规定和相关安全知识，了解本单位特种设备安全状况。
1、岗位职责：
（1）组织制订、实施安全管理制度，抓好奖惩及责任追究工作；
（2）深入现场检查，解决设备隐患；
（3）组织有关会议，协调内部关系，提高管理水平；
（4）组织救援措施落实，开展救援演练；
（5）审定设备选购、定检、维修方案等工作；
（6）开展总结评比等工作。
2、特种设备法律、法规等知识掌握情况。
3、本单位特种设备特点、重点、难点掌握情况。
现场询问，熟悉情况按好、中、差分别每次扣0、3、5分；看岗位职责没有扣5分；并查验落实情况，酌情扣分。
10
3
机构设置和人员配备（25分）
电梯、客运索道、大型游乐设施等为公众提供服务的特种设备运营使用单位，应设置特种设备安全管理机构或者配备专职的安全管理人员；其他特种设备使用单位，应根据情况设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员。
有重要特种设备应明确安全管理机构，并逐台落实安全管理责任人。
1、组织机构图；
2、安全管理机构、负责人职责；安全管理人员职责及落实情况；
3、重要特种设备监管机构、人员落实情况；
4、安全生产奖惩及责任追究、安全生产投入及使用制度落实情况。
查组织机构图、岗位职责、奖惩制度、投入使用制度、重要特种设备监管人明确情况、配备专、兼职者，未有的扣5分；未落实的扣5分。
10
应根据特种设备的种类，配备特种设备作业人员。
且在有效期内持证作业。
1、特种设备台账；
2、操作人员台账，并分析人员是否满足需要；
3、人员是否都持证、且证件在有效期内。
查特种设备作业人员名册和特种设备清单，特种设备作业人员数量过少不能满足设备管理要求的或部分人员没持证的扣10分；其他情况酌扣。
10
特种设备作业岗位人员应年满18周岁，具有初中以上文化程度，身体健康，无妨碍从事本工种作业的疾病和生理缺陷。
通过操作人员台账查：
1、作业人员学历情况：
初中以上；2、作业人员年龄情况；
3、身体情况：
无妨碍疾病和生理缺陷。
查特种设备作业人员名册，每人每个项目不满足要求扣2分。
5
4
特种设
备作业人员安全教育和培训
（20分）
应加强作业人员安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能。
1、新员工入厂培训学习见证；
2、特种设备法律、法规、规范、制度等学习培训见证材料。
查特种设备法规、规范、规章制度等培训记录、新员工入厂培训记录，按好、中、差分别扣0、4、8分。
8
应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的作业人员应进行经常性安全生产教育培训，及时进行知识更新。
1、职工安全学习教育计划；
2、职工安全学习教育见证材料。
查员工继续教育计划、员工继续培训记录，按好、中、差分别扣0、4、7分。
7
建立安全教育培训职责和安全培训教育制度并抓好落实
1、安全教育培训部门及有关人员的岗位职责及落实情况；
2、安全教育培训制度的落实情况。
查安全教育培训岗位职责、安全教育培训人员职责落实情况；查安全教育培训制度落实情况。
按好、中、差分别扣0、3、5分。
5
5
各职能部门各有关人员的安全生产责任（20分）
应根据本单位实际制定各职能部门及有关人员的安全生产责任制。
应包括但不限于：
特种设备安全管理机构（专/兼职）及负责人职责；
车间、班组及负责人职责；
管理人员（专职/兼职）职责；
岗位培训教育部门安全职责；
档案管理部门安全管理职责；
特种设备作业人员岗位职责；
安全教育人员岗位职责；
特种设备安全技术档案管理人员岗位职责。
岗位安全制度是否全有
查责任制度文件（名称不一定相同，但要体现相应内容）缺一项扣3分。
10
内容是否客观真实、可操作
安全生产责任制符合实际，内容完善程度分好、中、差，分别每个扣0、2、4分。
10
6
特种设
备安全管理制度
（20分）
应根据本单位实际制定特种设备安全管理制度。
应包括但不限于：
（1）安全会议制度；
（2）安全投入及使用管理制度；
（3）安全生产奖惩及责任追究制度；
（4）特种设备采购与验收制度；
（5）特种设备安装、维修改造及调试制度；
（6）特种设备使用登记（包括停用、报废）制度；
（7）作业人员培训与考核管理制度；
（8）安全技术档案管理制度；
（9）特种设备检验检测管理制度；
（10）特种设备安全附件管理制度；
（11）特种设备自行检查制度；
（12）特种设备运行（日常使用，包括停、开机，运行、交接班等）管理制度；
（13）特种设备维护保养管理制度；
（14）运行故障和事故管理制度；
（15）特种设备隐患排查治理管理制度；
（16）事故应急救援演习管理制度；
（17）接受特种设备安全监察制度；
（18）重点监控特种设备管理制度。
（19）特殊设备的管理制度。
制度是否全有
查管理制度文件（名称不一定相同，但要体现相应内容），缺一项扣5分。
10
内容是否客观真实、可操作
按内容符合实际完善程度，按好、中、差每个制度扣0、5、10分。
10
7
职责、制度更新，法律、法规、规范、文件收集，安全信息获取和学习贯彻落实情况等（30分）
特种设备岗位安全责任制度及安全管理制度等文件应字迹清楚，注明日期（包括修订日期），应有编号（包括版本编号），并保管有序且有一定的使用期限。
文件的形式要有书面的。
1、最少要查二份职责和二份制度，看发布时间、废止时间；
2、查职责和制度的修改情况；
3、查职责和制度的版本情况。
按符合程度，以每个项目好、中、差分别扣0、3、5分。
5
应建立获取法律、法规、安全技术规范、政府有关文件及本单位特种设备岗位安全责任制度、安全管理制度等资料的渠道，应主动定期获取和更新特种设备的安全信息，并确认其适用性。
要与特种设备行政监督、检验检测、评价部门、外部维护保养部门建立有效联络，交流机制。
1、查法律、法规、规范、文件是否齐全、保管是否规范；
2、查特种设备安全信息的动态情况；
3、查和有关单位联络的通信表格和记录情况。
查是否有完整有效的特种设备安全管理法规、安全技术规范和其它文件（可以查文件清单），是否有有效方法和渠道获取相关文件和信息，按符合性好、中、差扣0、3、5分；和有关部门沟通效果，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分。
10
应将法律、法规、安全技术规范、政府有关文件及本单位特种设备安全管理制度、信息在内部各层次之间以及内外部之间及时有效地传达，可以通过会议、文件、公告、宣传报道等形式。
查下发的文件、学习的记录、贯彻的材料。
抽查二份关于特种设备安全规定的沟通记录，可以是文件发放记录、传阅记录等，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分。
5
主要负责人或委托分管负责人至少应每月召开一次安全会议。
查会议记录
任抽三个月会议记录或其它沟通记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分。
5
落实安全生产会议制度，特种设备法律、法规、文件管理及岗位安全责任制度、安全管理制度修改、完善制度。
查会议制度，查法律、法规、规范、文件管理及职责和制度修改、完善制度的落实情况
执行制度每个按好、中、差分别扣0、3、5分。
5
8
使用登
记和变更管理
（15分）
1、查阅设备台账和注册登记情况；
2、特种设备安全状况发生变化、长期停用、移装或者转让过户的应该办理注册登记变更等；需要告知的，还要按有关规定持有关文件向市质量技术监督行政部门告知。
3、特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向市质量技术监督行政部门办理注销。
1、查设备台账；
2、查设备注册情况，看注册比例；
3、了解安全状况发生变化、长期使用、移装或转让、报废设备的情况及变更登记情况；
4、若有以上情况，每种情况至少抽一台设备检查（不在抽检设备总数中）
查特种设备台账和使用登记记录，没有及时登记或进行使用登记变更，一台扣5分。
15
9
对分包方的管理（10分）
应对从事特种设备制造、安装、改造、维修、检验检测、维护保养、安全评价等分包方及其作业人员是否取得国家有关法定的资格进行鉴定和判断，并选择具备资质的分包方。
1、要查文件要求；
2、要查最近分包单位资质情况。
没有文件规定的扣2分。
2
抽取最近一次的分包记录，未选择有资质分包方扣3分。
3
应对特种设备制造、安装、改造、维修、检验检测、维护保养、安全评价等分包方的活动实施有效管理。
应对分包方在本单位场所内对特种设备开展的相关活动进行监督和检查，包括其人员和作业活动。
1、要查文件要求；
2、要查最近对分包工作监督管理情况。
没有文件规定的扣2分。
2
抽取最近分包记录，未进行监督检查的扣3分。
3
10
报检、定检30分）
特种设备使用单位，应当按照有关要求，在安全检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验申请。
1、查最近一次的检验申报情况；
2、查配合检验的前期准备工作；
3、查数据库是否存在超期未检情况
重要特种设备、重要场所特种设备没有报检的扣10分，其他没报检的每台扣5分，有设备超期扣10分。
10
特种设备停用一年以上，重新启用应当检测，并且检测合格后使用。
1、查停用设备数据库，至少抽一台停用设备看是否停用；
2、查停用设备启用的检验申报情况；
3、至少抽查一台启用后检验报告情况。
停用一年以上没有办理停用手续，启用后没检测的每台扣5分。
5
特种设备定检率达100%。
（检查设备超期未检情况）
1、查看数据库，看是否存在超期未检设备；
2、查看是否存在重要特种，重大危险特种设备超期未检情况
重要特种设备、重要场所特种设备超期未检的扣10分，其他超期未检的每台扣5分。
10
否决项
抓好特种设备检验申请和定期检验制度的落实。
检查特种设备检验申报和定期检验制度的落实情况。
执行情况按好、中、差分别扣0、3、5分。
5
11
租赁特种设备管理（5分）
租赁特种设备使用的，应明确安全技术档案管理、维护保养、定期检验和隐患排查治理等方面安全责任。
1、了解有没有租赁设备事宜；
2、查看有没有租赁设备安全管理合同。
租赁使用特种设备，没明确责任的扣5分，少一项扣3分。
5
12
重要特种设备、特种设备重大危险源风险评价与控制（25分）
应确定本单位是否存在重大危险源和重要特种设备，若存在应登记建档，报质量技术监督行政部门备案。
1、了解有无重要特种设备、重大危险源；
2、若有查看重要特种设备，重大危险源台账及上报情况。
查设备台账，满足重大危险源、重要特种设备条件而没有识别的，每台设备扣5分；已识别未建档，或未报市质量技术监督行政部门备案的，每台扣5分。
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否决项
应定期开展重要特种设备和特种设备重大危险源辨识，不间断地组织风险评价工作，每隔一定时间或发生重大变更时，应重新进行辨识和风险评价。
应针对风险评价的结果采取风险控制措施，风险控制应与风险的程度相适应。
确定最大危害程度和或能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以承受的程度。
对重要特种设备和构成重大危险源的特种设备，应明确监管机构，落实监管人员其控制措施应充分。
1、检查辩识及评价工作；
2、检查所采取的措施；
3、检查监管机构、监管人员、应急预案落实情况；
查有无风险评价与控制的文件规定和记录文件，按符合性好、中、差分别每项扣0、5、10分。
10
抓好重要特种设备重大危险源监测监控制度落实
检查重大危险源及重要特种设备检测、监控、管理制度落实情况。
按执行情况好、中、差分别扣0、3、5分。
5
13
应急准备与响应（35分）
应建立可靠的防范措施和应急预案。
有特种设备重大危险源和重要特种设备的使用单位应将应急预案报质量技术监督行政部门备案。
1、检查应急救援预案制订及可操作性；
2、检查重要特种设备、重大危险源应急预案上报情况；
没有措施和预案的扣4分；使用时没有报送备案的扣2分。
4
应按照国家要求，建立应急救援组织和队伍；特种设备使用影响较小的单位，可以不建立应急救援组织的，应指定兼职的应急救援人员。
检查应急救援队伍建设情况。
查文件规定，无应急组织或人员的，扣2分。
2
1、应急物资准备：
准备事故或紧急情况应急所需的物资，包括通信设备和器材，安全检测仪器，消防设施、器材及材料，个人防护、照明设施，破拆工具及其它救灾物资。
2、应急资料准备：
包括特种设备的技术资料、现场工艺流程图及平面示意图、现场作业人员岗位布置与名单、应急人员的联络方式和地址、生产现场承包方或供货方人员名单、质量技术监督、医疗、消防、公安等部门的电话、地址及其它联系方式等。
1、检查应急物资准备；
2、检查应急资料准备。
抽查二种应急物资和二种应急资料，缺少或不完善的，每次扣2分。
4
应建立内、外部应急联络渠道，包括：
质量技术监督行政部门、分包方（特种设备维护保养方）、医院、消防等部门/人员联络方式和地址、电话及其它联系方式。
应保证应急救援联络的畅通。
检查应急联络表及真实性。
查是否有应急联络表格和通讯联络是否畅通，没有或不畅通的扣4分。
4
应在应急预案中详细描述并规定应急的流程，包括发现或发生紧急情况时，应急的启动与恢复，各应急机构和人员的现场应急响应，以及有关方面报告的程序。
检查应急预案的程序及措施情况。
按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。
4
应对在特种设备使用中负重要职责岗位的员工进行应急培训，使其熟知岗位上可能遇到紧急情况及应采取的对策。
检查应急培训情况。
查应急培训记录和培训大纲，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。
4
应针对特种设备应急预案定期演练，演练前应经过演练策划和批准，必要时对相关人员进行告知，演练次数二年不得少于一次，以验证应急预案、应急准备工作，以及应急响应规定的有效性、充分性和适宜性。
检查应急演练情况（重要特种设备每二年不少于一次）。
查应急演习方案和记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。
4
应针对特种设备应急预案和响应计划演习和实施过程中暴露的问题进行总结和评审，对演练规定、内容和方法进行及时修订，也应注意总结本单位及外单位的事故教训，及时修订相关的应急预案。
检查应急评价及修改完善工作。
查应急演习总结和评审报告或记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。
4
抓好事故报告、救援、处理制度落实
检查事故报告、救援、处理制度的落实情况
按好、中、差分别扣0、3、5分。
5
14
事故处理
（15分）
应建立事故调查处理规定，以确保能及时准确的调查、处理特种设备事故，分析发生的原因，并制定出相应的纠正和预防措施。
检查事故调查处理档案资料。
查是否建立事故调查处理程序，是否有相应的纠正和预防措施，可以检查有关事故发生后，是否及时启动程序，按符合性好、中、差分别每项扣0、5、10分。
10
抓好事故报告、救援、处理制度落实
检查事故报告、救援、处理制度的落实情况
按好、中、差分别扣0、3、5分。
5
15
特种设备隐患排查治理
（20分）
应聘用专家或组成联合检查组开展特种设备隐患排查治理工作并建立隐患整改台账。
1、检查隐患排查工作开展情况；
2、检查隐患治理台账。
查文件规定和有关台账、见证，不完善的，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分。
5
对物质技术条件暂时不具备整改的重大隐患，必须采取应急的防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。
1、检查防范措施；
2、检查治理计划。
查是否有文件规定和书面计划，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、5分。
5
各级检查组织人员都应将检查出的隐患告知使用单位，使用单位整改情况报告检查组织，重大隐患及整改情况交本单位主管部门汇总并存档。
检查各级检查组查出问题的整改及上报情况
查隐患和整改记录档案，没有相应存档的，扣5分。
5
抓好隐患排查治理制度落实
检查隐患排查治理制度执行情况
按好、中、差分别扣0、3、5分。
5
16
科技治安，第三者责任保障（10分）
推行科学管理方法，采用先进技术，提高安全性能和水平。
检查推广先进技术见证材料
查有关证据证明，否则扣5分。
5
涉及公共安全的特种设备，办理第三者责任保险。
检查办理第三者责任险见证材料
查有关证据证明，否则扣5分。
5
合计
300
单位（签章）：
工业锅炉考评检查表 设备注册编号：
序号
考评内容
考评说明
应得分
实得分
扣分原因
1
锅炉技术档案：
1、锅炉制造技术资料：
（1）锅炉图样（包括有设计审核章总图、安装图和主要受压部件图）；
（2）受压元件的强度计算书或计算结果汇总表；（3）安全阀排放量的计算书或计算结果汇总表；
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