一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则.docx
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一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则
一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则
考评内容
考评要点
分值
考评细则
考评评价
考评得分
一、安全目标
35分
1.安全工作方针与目标
①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；
5
★★★
1）查文件：
已制定企业安全生产方针、目标；
2）查文件：
制定的企业安全生产方针、目标详细具体，并以文件形式正式发布；
3）查文件：
制定安全生产控制指标且不低于上级下达的安全控制指标。
②制定实现安全工作方针与目标的措施。
5
1）查文件：
制定保证本企业实现安全工作方针与目标措施；（未制定扣5分）
2）保障措施具体，责任明确；（不具体不明确扣2.0-3.0分）
3）近三年无发生一般以上事故。
（不符合扣5分）
2.中长期规划
①制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
5
★★
1）查文件：
企业已制定长期、中期、跨年度等安全活动工作方案；
2）查文件：
项目部在工作方案中针对“平安工地”、安全标准化等制定专项方案。
3.年度计划
①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
5
1）查文件：
制定年度工作计划（未制定扣5分，制定不详细或未严格执行扣2.0-3.0分；
2）查文件：
制定专项活动方案。
（未制定扣5分，未严格执行扣2.0-3.0分，无过程记录、无总结的扣1.0分/项）
4.目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
5
1）查文件：
细化和分解上级下达的安全生产管理指标（工作目标、事故控制目标）；（未细化和分解扣5分，缺一项扣3分）
2）查文件：
制定阶段性安全生产控制指标。
（事故起数、死亡人数、经济损失、不发生较大重大事故）（未制定扣5分）
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；
5
1）查文件：
制定考核和奖惩办法；（未制定扣5分）
2）查文件：
制定的内容全面、完整；（不全面不完整扣2-3分）
3）查文件：
能具体执行落实。
（扣3分）
定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。
5
1）查文件：
定期考核安全生产目标完成情况考核；（未定期考核扣5分）
2）查文件：
对考核结果实施奖惩。
（不符合扣2分）
二、管理机构和人员
35分
1.安全管理机构
①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。
安委会职责明确，实行主要领导负责制；
5
★★
1）查文件：
公司已成立安全生产委员会；
2）查文件：
下属各项目部已成立安全生产领导机构；
3）查文件：
各级安全生产领导机构实行主要领导负责制，已建立工作制度，流程明确。
②按规定设置独立的安全生产管理部门；
10
★★★
1）查文件：
已设置独立的安全生产管理机构；
2）查文件：
机构人员到位、职责明确、定期开展检查监管活动。
定期召开安全生产委员会会议。
安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
5
1）查记录：
公司每季度未至少召开一次安全生产委员会会议，项目部每月未召开至少一次安全工作例会；（每缺一次扣2分）
2）查文件：
安全会议记录、会议纪要、通知、签到等台账。
（每缺一项扣1分）
2.管理人员配备
①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员；
10
★★★
1）查文件：
现场核对人员，按照《公路水运工程安全生产监督管理办法》的要求，配备足够的专职安全人员；
2）查文件、现场核对人员：
企业法人代表持A证，项目经理、副经理、总工持B证；
3）查文件、现场核对人员：
专职安全人员证书齐全、真实有效。
②公司领导班子设置专职安全生产负责人。
5
★★
1）查文件、现场核对人员：
公司设置专职安全生产负责人；
2）查文件：
专职安全生产负责人资质符合要求；
3）查文件、查外业现场：
明确公司专职安全生产负责人是安全生产的重要负责人，明确在安全生产管理方面的主要工作职责。
三、安全责任体系
45分
1.健全责任制
企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；
10
★★★
1）查文件：
制定安全生产责任制，层层签订安全生产责任书；
2）查文件：
企业主要负责人、分管领导明确落实责任职责；
3）查文件：
全体员工签订安全生产责任书。
主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；
5
1）查文件：
查看企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）是否履职；（未认真履职扣5分）
2）现场询问：
企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）是否牢记所负有的安全生产工作职责。
（不能记住的扣5分）
分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；
5
1）现场询问：
分管安全的领导是否牢记所负有的安全生产工作职责；（不能记住扣5分）
2）查文件：
分管领导无故不参加安全重要会议、研究安全重要议题、部署各项安全工作、参与安全教育、领导带班安全检查等履职活动；（每次扣1分）
3）查文件：
安全生产工作内容未签字、无记录存档。
（1次扣1分）
其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；
5
1）查文件、现场询问：
其他负责人和全体员工实行“一岗双责”；（未实行的扣5分）
2）询问、抽查员工（抽查人数不少于5人）在工作职责范围内是否认真履行安全教育、检查、考核、评估等职责。
（未履行每人扣1.5-2.0分）
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位；
10
1）查文件：
明确安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位安全职责；（未明确每项扣10分）
2）查文件：
设置安全生产管理机构框图和责任制度上墙；（未设置每项扣5分；）
3）查文件，各级组织机构部门能正常运转，安全职责落实。
（不符合扣5分）
2.责任制考评
根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
10
★★
1）查文件：
按每半年、全年分别进行安全生产责任考核；
2）查文件、查相关记录：
考核结果应公开；
3）查文件：
考核结果奖惩措施应落实。
四、法规和安全管理制度
70分
1.资质
《企业法人营业执照》、《安全生产许可证》、《资质证书》等合法有效，经营范围符合要求。
10
★★★
1）查文件：
《企业法人营业执照》、《资质证书》、《安全生产许可证》等在有效期内；
2）查文件：
未超范围经营；
3）查文件：
按规定组织工程建设施工，无违规分包、层层转包或以包代管。
2.法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；
5
查文件：
及时更新安全生产法律法规、行政规章、规范性文件的。
（不及时更新每项扣1分）
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；
5
1）查文件：
及时将法规标准和安全相关要求在规章制度、安全责任制等文件中转化、体现；（未体现扣5分，不能完整体现每项扣1-3分）
2）查文件、现场询问人员：
在实际工作中落实规章制度。
（未落实的扣5分，落实不好的扣2-3分）
③将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
5
1）查文件：
将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划；（未列入扣5分，不完整扣1-3分）
2）查文件：
从业人员参加安全生产法律法规培训应真实有效。
（未培训扣5分，培训人数不全面，效果不明显扣1—5分）
3.安全管理制度
①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：
1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；
10
1）查文件：
制定本项规定的9项制度；（未制定的扣10分；未全面制定的每少一项扣1分）
2）查文件：
根据安全生产法规和动态管理要求及时修订有关制度。
（未修订扣10分；未全面修定的每少一项扣1分）
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
5
1）查文件：
开展各级、各类人员安全生产法律法规、标准要求培训的情况；（未培训扣1—5分）
2）查文件、查考勤记录：
安全管理学习培训应真实有效。
（缺一次培训签到本扣5分；缺一人次扣1分）
4.岗位安全生产操作规程
制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；
10
★★★
1）查文件：
制定操作规程并及时修订，并符合相关要求；
2）查文件、现场询问人员：
操作规程及时交底到岗位（职工）。
对从业人员进行安全生产操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全生产操作规程。
5
1）查文件：
组织从业人员学习安全操作规程专项培训；（不符合扣5分）
2）查文件、查学习教育记录、人员签到；（少一人次扣1分）
3）查文件：
从业人员执行安全生产操作规程的相关规定的文件、资料；（未执行扣1—5分）。
4）查现场：
作业现场询问或观察从业人员掌握和执行安全操作规程的情况。
（不符合扣1—5分）
5.制度执行及档案管理
执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；
5
1）查文件：
执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程；（不符合要求的扣5分）
2）查文件：
各级、各部门、各岗位的安全管理措施，符合规定要求，具有建筑施工行业特点。
（未制定扣5分，不符合要求扣1—5分）
每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；
5
查文件，企业每年未对在建项目（合同段）组织检查。
（每少一次扣2分）
建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
5
★★★
1）查文件：
建立和完善各类台账和档案；
2）查文件：
按要求及时报送有关资料和信息。
五、安全投入
450分
1.资金投入
按规定足额提取安全生产费用；
10
★★★
1）查文件：
设立企业安全费用提取专项科目；
2）查文件：
按比例足额提取；
3）查文件，无重复计量。
安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；
10
★★
1）查文件：
制定年度、月份安全费用使用计划；
2）查文件：
安全生产经费不得被挪用；
3）查文件：
不得出现不属于安全费用的项目。
及时投入满足安全生产条件的所需资金；
10
1）查文件：
某项工程开工准备阶段编列足够的安全生产费用；（未编入扣10分）
2）投入资金及时，满足需要。
（不及时、未满足扣1—5分）
2.费用管理
跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；
10
1）查文件：
企业定期抽查项目安全费用使用情况；（无记录的扣10分，每少抽查一个项目扣5分）
2）查文件：
安全专项经费不得违反规定开支；（不符合每项扣5分）
3）查文件：
跟踪、监督安全生产专项经费使用情况，进行检查，纠正违规情况的文件、资料、记录。
（未跟踪扣5分，监督不充分扣1—3分）
建立安全费用使用台帐。
5
查文件：
建立安全费用使用台账，专人管理，账目清楚，摘要准确，登记及时。
（未建立扣5分，不符合扣1—5分）
六、装备设施
100分
1.设施设备
具备满足安全生产需要的设施设备，并符合相关安全规范和技术要求；
10
1）查文件：
施工设施、机具满足生产需要；（少配一项或不能满足安全生产、防护需要的扣10分）
2）查文件：
，施工设施、机具符合安全规范要求；（出现问题，带病使用，一台扣5分）
3）查文件：
查看设施设备的制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明或者安全认可证件，技术资料是否齐全。
（不齐全扣10分）
按有关规定配足有效的安全防护、环境保护、消防、救生设备及器材；
15
★★★
查文件、查现场：
安全防护（安全网、安全爬梯、个人防护用品、用电防护等）、环境保护（隧道内通风采光照明等）、消防设备设施（消防栓、灭火器等）、救生设备（救生衣、安全带等）按要求配备并保证设备合格。
按规定对设施设备进行定期检验，检验证书合法有效；
10
1）查文件：
产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督证明、检验检测合格等文件；（不符合扣10分；
2）查文件：
设施设备应定期检验，证书定期复审；（不符合扣8分）
3）查文件：
设施设备定期维修保养，对失效产品及时更换。
（不符合的每台扣5分）
④按规定设置设施设备安全警告标志、指示牌。
5
1）查现场：
按规定设置安全警告标志、指示牌；（不符合扣5分）
2）查现场：
标志、指示牌醒目、无破损。
（不符合的每处扣2分）
2.设施安全管理
①规范施工现场临时设施（包括临时建、构筑物、活动板房）的采购、租赁、搭设与拆除、验收、检查、使用的相关管理，有明确的安全制度，并严格落实；
10
1）查文件：
制定临时设施的相关管理制度；（不符合扣10分）
2）查文件：
严格落实采购、租赁、搭设与拆除、验收、检查、使用的相关管理制度。
（少一项扣2分）
②设施设备（包括作业船舶、车辆、特种设备等）符合相关安全规范和技术要求，设施设备及操作人员证书齐全有效；
10
1）查现场、查文件：
进场设施设备（特种机械设备、作业船舶、车辆等）有效证件；（无有效证件扣10分；不符合相关安全规范和技术要求，每台扣2分）
2）查证件：
设施设备操作人员持有有效证件。
（持假证扣10分；证件未及时复审每人扣2分）
③按规定定期对设备设施、电气线路、消防设施进行维护保养，特种设备定期进行检测检验，设备状态良好；
15
★★★
1）查文件：
定期对设备设施、电气线路、消防设施进行维护保养；
2）查文件：
定期对特种设备进行检测检验，设备不得带病作业；
3）查文件：
有维修保养和检测检验记录。
④指定专人对特种设备进行管理；
5
1）查文件、现场询问人员：
公司指定特种设备管理的部门或专人；（未指定扣10分）
2）查文件：
特种设备管理部门或专人的职责。
（未明确扣1—5分）
⑤建立并规范设备管理台账。
5
1）查文件：
公司制定特种设备台账；（未制定扣5分）
2）查文件：
台账符合规范要求，清晰、完整、准确；（不符合扣1—5分）
3）查现场：
现场查验特种设备，核实台账准确性，账物相符。
（不符合扣1—5分）
3.电气安全管理
①按照国家相关法律法规规范电气安全管理。
15
1）查文件、查现场：
电缆线、电线配备、电箱电气配备、电缆线路架设、配电箱或开关箱符合要求；（不符合每项扣2分）
2）查文件、查现场：
潮湿作业现场照明使用36v及以下安全电压；施工现场配备专职的持证电工；（不符合每项扣3分）
3）查文件、查现场：
施工现场临时用电系统配置与线路敷设符合“三级配电两级保护”的标准规定；接地与接零保护系统未采用“TN-S”系统；在外电线路附近作业、与外电线路交叉，安全距离符合要求。
（不符合扣10分）
七、安全技术管理
110分
1.施工组织设计
制定施工组织设计编制、审核、批准制度；
5
1）查文件：
制定施工组织设计编制、审核、批准制度；（不符合扣5分）
2）查文件：
所制定的制度应具有针对性和可执行。
（不符合扣3分）
施工组织设计中有明确的安全技术措施；
5
查文件：
明确安全技术措施。
（不符合扣2-5分）
按程序进行审核、批准；
5
查文件：
按程序审核、批准。
（不符合扣5分）
④严格按照施工组织设计执行。
10
1）查文件：
严格按照施工组织设计执行；（不符合扣10分）
2）查文件：
施工组织设计的变更应按程序审批。
（不符合扣10分）
2.专项施工方案
①制定危险性较大的分部、分项工程编写、审核、批准专项施工方案制度；
10
★★
1）查文件：
参照《公路工程施工安全技术规程》制定专项施工方案；
2）查文件：
全面严格执行专项施工方案。
②按程序进行审核、批准；。
5
1）查文件：
专项施工方案按程序审核、批准；（不符合扣5分）
2）查文件：
报批手续完善、签字齐全。
（不符合每项扣2分）
③严格按照专项施工方案执行。
10
1）查文件：
施工现场按照专项施工方案执行：
（不符合每处扣5分）
2）查文件：
有变更必须上报管理部门审批通过。
（不符合每处扣5分）
3.安全技术交底
①制定安全技术交底规定；
5
1）查文件：
制定安全技术交底规定；（不符合每处扣5分）
2）查文件：
安全技术交底应有针对性和可操作性。
（不符合扣2-5分）
②落实各级安全技术交底；
10
查文件、询问现场人员：
任一项目均实行安全生产技术交底，负责项目管理的技术人员将有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员详细说明，并由双方签字确认的制度。
（不符合扣10分）
③交底有书面记录，履行签字手续。
5
查文件：
对交底逐项书面记录并履行签字手续。
（不符合的每缺一项扣0.5分）
4.科技应用及创新
①使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备；
5
查文件、询问现场人员：
不得使用明令禁止或落后淘汰的工艺、设备、材料。
（不符合每处扣5分）
②设有安全生产管理系统或平台；
10
查文件：
设置安全生产管理系统或平台。
（不符合扣10分）
③取得ISO9001、ISO14001和OHSAS18000认证；
5
查文件：
取得国家规定认证。
（每缺少一项扣2分）
④组织开展安全生产科技攻关或课题研究；
10
1）查文件：
开展安全生产科技攻关或课题研究的情况。
（未开展扣10分）
2）查验科研项目，核实效果。
（效果不明显扣2-5分）
⑤设有其他安全监管信息系统。
10
1）查文件、查现场：
重点桥梁、隧道、预制场及重点工序、部位的项目，应安装现场视频监控系统，长隧道应安装电子门禁系统；（不符合的每处扣5分）
2）查文件：
项目应按业主方要求开展“交通建设质量安全监督管理信息系统”有关工作。
（不参加每项目扣5分，或开展不及时、不完善的每项目扣3分）
八、队伍建设
90分
1.培训计划
①制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。
10
1）查文件：
按照《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局2006年第3号令）的相关要求制定培训计划；（未制定的扣10分）
2）查文件：
按照计划实施培训，完成培训任务；（未完成扣5分）
3）查文件：
培训内容具有行业特点。
（不符合每次扣2分）
2.宣传教育
①组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。
10
1）查文件：
开展安全生产法律、法规和相关安全生产知识宣传教育、培训；（少一次扣2分）
2）查文件：
组织从业人员参加安全应急专项教育培训；（少一次扣3分）
3）查文件：
宣传教育有记录存档；（少一次扣2分）
4）查文件：
教育形式设计合理、教育内容有针对性。
（不符合一次扣1分）
3.管理人员
①企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证；
10
★★★
1）查文件、现场核对人员：
企业主要负责人持有A类安全生产考核合格证书；
2）查文件、现场核对人员：
项目负责人持有B类安全生产考核合格证书；
3）查文件、现场核对人员：
专职安全生产管理人员持有C类安全生产考核合格证书；
4）查文件，以上三类证书均在有效期内。
②专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。
15
1）查文件、现场核对人员：
专（兼）职安全管理人员资格满足有关规定；（不符合每个扣3分）
2）查文件、现场核对人员：
专（兼）职安全管理人员管理知识、业务能力适应安全监管需要，按规定组织开展安全检查、管理和组织活动，胜任岗位职责；（不符合每个扣3分）
3）查文件、现场核对人员：
专（兼）安全管理人员定期参加培训学习；（不符合每个扣3分）
4）查文件、现场核对人员：
安全管理人员队伍稳定，现场安全管理人员保持项目周期稳定。
（不符合每人次扣3分）
4.从业人员培训
从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。
未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；
10
★★
1）查文件：
按照《公路水运工程安全生产监督管理办法》（2007年），对管理人员和作业人员进行每年不少于2次的安全生产教育培训；
2）查文件，每年度应进行教育培训，培训情况应计入个人工作档案；
3）查文件：
全部上岗作业从业人员必须经过安全生产培训；
4）查文件：
实行“企业-项目部-作业班组”三级教育。
转岗人员及时进行岗前培训；
10
1）查文件：
，对转岗人员进行安全生产考核培训，达100%；（不符合每人次扣3分）
2）查文件：
转岗人员岗前培训时间不少于24学时。
（不符合每人次扣3分）
③新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。
10
1）查文件：
新技术、新材料、新工艺和新设备使用前对管理和操作人员开展专项培训，达100%；（不符合每人次扣3分）
2）查文件：
任一四新项目投入使用前都要进行专项培训，达100%。
（每少开展一项扣5分）
5.规范档案
建立健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确记录培训考评情况；
5
1）查文件：
建立安全宣传、教育、培训、考评档案；（未建立扣5分）
2）查文件：
档案资料，详细、准确。
（不详细、不准确扣1—3分）
对培训效果进行评审，改进提高培训质量。
10
1）查文件：
每年对培训教育执行情况进行一次评估，评估情况真实、客观；（未评估扣10分，不真实扣1—5分）
2）查文件：
根据评估结果提出改进提高培训质量的文件。
（无相应改进措施，每项次扣5分）。
九、作业管理
120分
1.现场作业管理
严格执行操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律；
10
1）查文件、查现场：
作业人员严格执行岗位操作规程和安全生产作业规定的文件、记录；（未执行扣1—5分）
2）查文件：
严格规范“三违”处理；（未处理扣5分）
查现场：
现场查看作业人员“三违”现象。
（发现“三违”一人次扣1—5分）
②在下达生产任务的同时，布置安全生产工作要求；
5
查文件：
下达作业任务时同步部署安全生产工作，做到“管生产同时管安全”。
（不符合扣5分）
③从业人员具有相关资质条件；
10
★★★
现场抽查，特殊工种作业人员均持证上岗且证件在有效期内；
查文件，从业人员有与相关资质吻合的教育培训记录。
④指定专人对危险作业进行现场管理；
10
1）查文件
升级会员 