最新精编证券基础知识模拟考试题库1000题答案.docx
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最新精编证券基础知识模拟考试题库1000题答案
最新证券基础知识考试题库1000题含答案
一、证券基础知识考试题
1．基金资产净值
基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。
[对]
2．股票收益率
股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。
[对]
3．证券服务机构的概述
根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
4．证券交易所的职法功能
证券交易所决定证券的开盘价格。
5．证券交易所的职法功能
证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。
[对]
6．证券交易所的职法功能
证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。
7．证券交易所的职法功能
对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。
[对]
8．证券市场的产生
证券市场的形成离不开信用制度的发展。
[对]
9．证券市场的产生
16世纪安特卫普的证券交易所就进行了股票交易。
10．证券投资咨询公司
证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
11．律师事务所
律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。
12．基金当事人之间的关系
基金托管人是基金投资收益的受益人。
13．基金当事人之间的关系
基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。
14．基金资产的估值
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。
15．信用评级机构
在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。
[对]
16．证券投资基金的产生与发展
美国是证券投资基金的发源地。
17．股票的特征和分类
股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。
18．股票的定义与性质
股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行。
[对]
19．股票的定义与性质
股票与其代表的财产权是合为一体的。
[对]
20．股票的定义与性质
最初的股票票面格式是由各发行公司自行决定的。
[对]
21．股票的定义与性质
发起人的股票，应当标明发起人股票字样。
[对]
22．基金资产的估值
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
[对]
23．证券投资基金的特点
由于基金实行专家管理制度，因而投资收益必然较高。
24．基金资产的估值
基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。
[对]
25．证券投资基金的产生与发展
1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织是被公认的最早的基金机构。
[对]
26．证券投资基金的定义
证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。
27．证券投资基金的定义
证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人管理和运用资金。
28．基金投资的范围与限制
依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。
29．基金信息披露
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。
30．信用评级机构
证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。
31．股票的定义与性质
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
[对]
32．其他基金
西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。
[对]
33．公司型基金
公司型基金的投资者比契约型基金的投资者权利要大一些。
[对]
34．债券收益
在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息少于单利债券。
35．系统风险
一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。
36．系统风险
政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。
[对]
37．利率风险
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
[对]
38．经营风险
经营风险是普通股票的主要风险。
[对]
39．购买力风险
相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。
[对]
40．购买力风险
固定收益证券不易受到购买力风险的损害。
41．购买力风险
浮动利率债券的购买力风险大。
42．收益和风险的关系
证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。
43．证券发行市场的含义和作用
证券发行市场是一个有形市场。
44．证券发行市场的含义和作用
证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
45．证券发行市场的含义和作用
证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。
[对]
46．信用评级机构
信用评级机构对投资人有道义上的义务，也有法律上的责任。
47．有价证券的分类
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
48．信用评级机构
信用评级机构属于信息服务机构。
[对]
49．资产评估机构
我国上市公司的财务审计和资产评估工作可以由同一机构承担。
50．会计师事务所
公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。
51．会计师事务所
从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。
52．有价证券的特征
证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。
53．国债基金
国债基金收益与市场利益呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率也将下降。
[对]
54．证券和有价证券的定义
有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。
55．国债基金
国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。
56．有价证券的分类
私募证券一般不采取公示制度。
[对]
57．有价证券的分类
非上市证券种类比上市证券的种类要多。
[对]
58．证券和有价证券的定义
证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。
59．其他基金
货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。
60．其他基金
货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。
[对]
61．有面额股票与无面额股票
无面额股票都是没有投资价值的。
62．证券和有价证券的定义
有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。
63．金融期权的分类
金融期权包括看涨期权和看跌其两种基本类型.
[对]
64．证券市场的发展阶段
证券化率是证券市值占GDP的比重。
[对]
65．证券市场的发展阶段
第二次大战后至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段，20世纪70年代至80年代进入了平稳发展阶段。
66．国家现行的股票类型与国家股
按照我国现行的法规规定，国有股转让的价格应不低于其净资产值。
[对]
67．国家现行的股票类型与国家股
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
[对]
68．国家现行的股票类型与国家股
我国国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门。
[对]
69．国家现行的股票类型与国家股
国家股是国有股权的一个组成部分。
[对]
70．股票股息与其他股息
股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
[对]
71．股票投资的资本利得
债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之间的差额加上定期的利息的总和。
72．金融期货的功能
金融期货的基本功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的.
73．金融期权的定义、特征与功能
金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的.
[对]
74．金融期权的定义、特征与功能
金融期权是一种有效的控制风险的工具.
[对]
75．金融期权的定义、特征与功能
金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易.
76．金融期货与金融期权的区别2002
从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的.
77．记名股票与不记名股票
记名股票与不记名股票相比，前者的转让相对复杂或受限制。
[对]
78．可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格
我国《可转换公司债券管理办法》规定,上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度.
[对]
79．金融时报指数与日经股价指数
NASDAQ采取的模式是把创业板市场分为两个部分（）。
（不定项选择题）
A：
NASDAQ全球市场
B;NASDAQ大型资本市场
C;NASDAQ全国市场[对]
D;NASDAQ小型资本市场[对]
80．契约型基金
契约型基金筹集的资金属于借入资金。
81．契约型基金
契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。
82．证券投资基金与股票、债券的区别
证券投资基金筹集的资金主要投向实业。
83．证券投资基金与股票、债券的区别
证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险又有可能小于股票。
[对]
84．金融期货与金融期权的区别2002
在现实生活中,没有金融期权期货,有金融期货期权.
[对]
85．存托凭证的定义与有点2002
托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介,为ADR投资者提供所需的服务.
86．金融期权的分类
美式期权不必在到期日执行,可以提前或推迟.
87．可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格
当可转换公司债券的理论价值高于市场价格时,称为转换升水,反之,当可转换公司债券的理论价值低于市场价格时,称为转换贴水.
88．证券市场其它参与者
根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。
[对]
89．证券市场其它参与者
证券登记结算公司是自律性中介组织。
90．证券投资人
我国的证券投资基金可投资于股票、债券、基金，但对单个基金的投资活动有一定的比例限制。
91．证券投资人
在我国，个人投资者的资金除了一部分来源于储蓄外，另一部分可以向银行申请贷款解决。
92．保证金制度
在期货交易中,只有合约的买方需要交纳保证金.
93．证券投资基金与股票、债券的区别
与股票和基金不同，由于债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。
94．综合类证券公司
综合类证券公司的母公司与子公司可以从事同一业务。
95．证券市场发展现状
金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。
[对]
96．基金托管人
基金托管人是基金持有人权益的代表。
[对]
97．基金托管人
基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任。
[对]
98．基金管理人
基金管理公司不具有独立法人地位。
99．基金管理人
因自身过错导致基金持有人利益受到损害的，基金管理人应以自有资产承担赔偿责任，其过错责任可因其退任而免除。
100．基金托管人
因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿，并承担连带赔偿责任及其它法律责任。
101．基金持有人
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。
102．基金托管人
基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人。
[对]
103．综合类证券公司
综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。
[对]
104．综合类证券公司
综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。
105．证券公司内部控制的主要内容？
D？
D业务控制
在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中，一起管理。
106．金融期货的功能
金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋同的.
[对]
107．有面额股票与无面额股票
大多数国家的股票都是无面额股票。
108．政策风险和经济周期波动风险
证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。
[对]
109．基金持有人
基金持有人是基金的实际所有者。
[对]
110．《证券法》总则
证券法律制度的核心任务是保护公众投资者的合法权利。
[对]
111．有面额股票与无面额股票
无面额股票也称为比例股票或份额股票。
[对]
112．保证金制度
因市场行情的变化,交易者的保证金帐户会产生浮动盈亏,因而保证金帐户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动.
[对]
113．《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1
依照《公司法》设立的有限责任公司，必须在公司名称中注明有限责任公司字样。
[对]
114．证券交易原则与交易规则
证券交易所决定每日的收盘价。
115．证券交易原则与交易规则
证券交易所是证券交易的主体。
116．基金托管人
基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。
[对]
117．《证券法》总则
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
[对]
118．保证金制度
当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达维持保证金水平.
119．金融期货价格及影响因素
期货价格总是围绕理论价格上下波动.
[对]
120．证券投资基金的作用
一般说来，基金的资金实力雄厚，大多通过在证券市场上频繁进出的方式，提高投资收益。
121．成长型基金、收入型基金、平衡型基金
平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。
[对]
122．成长型基金、收入型基金、平衡型基金
成长型基金追求的是基金投资的基本利得。
123．基金托管人
基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。
124．基金托管人
基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。
125．证券交易所的运作系统
证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。
126．ETF的运行
机构投资者参与与创造新的ETF构造单位,是为了（）。
（不定项选择题）
A:
建立自己的存货头寸[对]
B:
满客户购买ETF的需要[对]
C:
套期保值
D:
投机获利
127．股票收益率
股票投资者最关心的指标就是持有期收益率。
[对]
128．《公司法》的主要内容-3
股份有限公司的监事可以由（）担任。
（不定项选择题）
A：
股东代表[对]
B：
公司职工代表[对]
C：
公司经理
D：
公司董事
129．《公司法》的主要内容-3
股东大会由公司股东组成，（）均属于股东大会。
（不定项选择题）
A：
创立大会[对]
B：
股东年会[对]
C：
临时股东大会[对]
D：
股东季度会
130．美国存托凭证的有关业务机构与种类2002
有担保的ADR分为（）。
（不定项选择题）
A:
一级公开募集ADR[对]
B:
二级公开募集ADR[对]
C:
三级公开募集ADR[对]
D:
四级公开募集ADR
131．美国存托凭证的发行与交易2002
在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有（）。
（不定项选择题）
A:
负责ADR的注册和过户[对]
B:
代理ADR持有者行驶投票权等股东权益[对]
C:
保管ADR所代表的基础证券
D:
ADR被取消时,指令托管运回那把基础证券重新投入当地市场[对]
132．认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的要素有（）。
（不定项选择题）
A:
认股数量[对]
B:
认股地点
C:
认股期限[对]
D:
认股价格[对]
133．认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的发行方式有（）。
（不定项选择题）
A:
按老股东的持股数量以一定的比例发行[对]
B:
在新发行优先股份时对优先股的投资者发行[对]
C:
在新发行股票时对新老股东按一定比例发行
D:
在新发行公司债券时对公司债的投资者发行[对]
134．认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证一般采取的方式有（）。
（不定项选择题）
A:
全额发行
B:
面值发行
C:
共同发行[对]
D:
单独发行[对]
135．认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证可以与（）同时发行.（不定项选择题）
A:
公司债券[对]
B:
优先股[对]
C:
国债
D:
基金
136．认股权证的价值
只要认股权证没有到期,当股票的市场价格（）认购价格时,认股权证仍有价值.（不定项选择题）
A:
大于[对]
B:
小于[对]
C:
等于[对]
D:
近似于[对]
137．ETF的意义、性质
交易所交易基金所具有的独特优势是（）。
（不定项选择题）
A:
流动性好[对]
B:
价格与净值接近[对]
C:
买进方便
D:
风险小
138．中国存托凭证的发展
发行一级存托凭证的国内企业主要有两类（）。
（不定项选择题）
A:
含A股的国内上市公司
B:
含B股的国内上市公司[对]
C:
含H股的国内上市公司
D:
在我国香港上市的内地公司[对]
139．中国存托凭证的发展
ADR的交易形式有（）。
（不定项选择题）
A:
申购
B:
赎回
C:
市场交易[对]
D:
取消[对]
140．《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-2
股份有限公司的有限责任表现为（）。
（不定项选择题）
A：
股东以其认购的股份对公司承担有限责任[对]
B：
股东以其自身的财产对公司承担有限责任
C：
公司以其全部资产对公司债务承担责任[对]
D：
公司以其未分配利润对公司债务责任
141．证券业从业人员的从业资格管理
参加证券从业人员资格考试的条件是（）。
（不定项选择题）
A：
年满18周岁[对]
B：
高中以上文化程度[对]
C：
完全民事行为能力[对]
D：
最近3年未受过刑事处罚
142．证券从业人员资格考试与注册制度
证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。
（不定项选择题）
A：
弄虚作假[对]
B：
徇私舞弊[对]
C：
故意刁难当事人[对]
D：
不按规定履行报告义务的[对]
143．证券业从业人员行为规范
（）是属于证券业从业人员的保证行为。
（不定项选择题）
A：
团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾[对]
B：
努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率[对]
C：
遵守国家法律和有关证券业务的各项制度[对]
D：
热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私[对]
144．证券业从业人员行为规范
（）均属于证券业从业人员的保证行为。
（不定项选择题）
A：
热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密[对]
B：
努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率[对]
C：
积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉[对]
D：
服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序[对]
145．证券业从业人员行为规范
证券从业人员职业道德规范的内容包括（）。
（不定项选择题）
A：
正直诚信[对]
B：
勤勉尽责[对]
C：
廉洁保密[对]
D：
自律守法[对]
146．证券业从业人员行为规范
证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。
（不定项选择题）
A：
规范从业人员的业务行为[对]
B：
保证证券市场的良好秩序[对]
C：
提高从业人员的业务素质[对]
D：
健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制[对]
147．ETF的分类
按照ETF是否跟踪特定的指数可以将其划分为（）。
（不定项选择题）
A:
指数型ETF[对]
B:
包裹型ETF[对]
D:
管理型投资公司ETF
C:
单位投资信托型ETF
148．证券业从业人员的从业资格管理
有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员（）。
（不定项选择题）
A：
因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题[对]
B：
近三年内受过证券业协会纪律处分的[对]
C：
利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的[对]
D：
个人负有数额较大的债务且到期未偿清的[对]
149．ETF的运行
ETF主要涉及三个参与主体,它们是（）。
（不定项选择题）
A:
发起人[对]
B:
管理人
C:
受托人[对]
D:
投资者[对]
150．内幕交易
《证券法》规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
（不定项选择题）
A：
发行人控股的公司的高级管理人员[对]
B：
持有公司百分之五以上股份的股东[对]
C：
由于法定职责而参与证券交易的有关人员[对]
D：
发行股票或公司债券的公司一般工作人员
151．欺诈行为
证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理（）手续，属欺诈客户行为。
（不定项选择题）
A：
清算[对]
B：
交割[对]
C：
过户[对]
D：
登记[对]
152．欺诈行为
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。
（不定项选择题）
A：
发行[对]
B：
自营
C：
交易[对]
D：
相关活动[对]
153．欺诈行为
欺诈客户行为包括（）。
（不定项选择题）
A：
以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]
B：
违背代理人的指令为其买卖证券[对]
C：
不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]
D：
将自营业务和代理业务混合操作[对]
154．ETF的优势
ETF申购和赎回的特点是（）。
（不定项选择题）
A:
有最小规模的限制[对]
B:
以现金的方式进行
C:
以一揽子股票组合的方式进行[对]
D:
可以申购和赎回任何数量的基金份额
155．证券市场法律制度
证券法律制度的基本原则是（）。
（不定项选择题）
A：
公开、公平、公正[对]
B：
高度透明
C：
舆论监督
D：
诚实信用[对]
156．证券业从业人员行为规范
社会主义职业道德的基本原则是（）。
（不定项选择题）
A：
诚实守信原则
B：
人民利益原则[对]
C：
社会主义功利原则[对]
D：
奉献社会原则
157．可转换、可赎回、可调整
发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。
（不定项选择题）
A：
金融市场的变化[对]
B：
公司盈利的不稳定性
C：
各种有价证券的价格波动[对]
D：
银行存款利率的波动[对]
158．中国政监会及派出机构、证券交易所
上市证券终止上市的形式有强迫终止上市和自动终止上市等形式。
[对]
159．恒生指数
恒生中国内地综合指数系列包括以下分指数（）。
（不定项选择题）
A：
恒生中国企业指数[对]
B：
恒生中资企业指数[对]
C：
恒生中国大型股指数
D：
恒生中国中小型股
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