发展中国家掀起了一场电力体制改革的浪潮研究与分析Word文件下载.doc
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[3]成本的弱增性是指和几个企业合在一起相比，一个单一企业能以更低的总成本生产某一需求的产品量。
当一个单一产品企业的平均成本呈现下降趋势时，该企业是强的自然垄断者。
在边际成本小于平均成本时，强的自然垄断者不能使价格等于边际成本。
在这种情况下，就有必要使强的自然垄断者至少回收产品的平均成本。
可是这样的价格由于向消费者发出了不当的信号而破坏了资源的优化。
[4]为了解决这一问题，鲍莫尔和布朗福特分析了拉姆齐规则（Ramsayrule）的配置效益影响。
[5]拉姆齐规则是一种次佳选择。
该规则要求在总收入等于总成本的制约下实现福利的最大化。
而最有可能实现效益最大化的措施是对需求弹性较小的消费者在边际成本上附加相对高的收费，但对需求弹性较大的消费者在边际成本上附加相对低的收费。
当不同企业由于采用不同的技术提供不完善的替代服务或产品时，这样的竞争称为不同样式相互之间的竞争（intermodalcompetition）。
在电力业中，采用不同能源发电的竞争及提供不同的电力产品可近似地被认为是不同样式相互之间的竞争。
在分析不同样式相互之间竞争的价格效益时，布拉地甘指出受管制企业的不同消费者的需求弹性将因不同样式企业的竞争而受到影响。
[6]这时如果要使拉姆齐价格有效，提供替代产品或服务的企业也必须遵守拉姆齐规则。
不然的话，当不同样式的企业因竞争而被迫采用边际成本价后，受管制企业继续维护拉姆齐价格将变得无意义。
布拉地甘规则要求在存在不同样式的相互竞争时，管制者必须对所有竞争的企业进行规范。
从这一结论可得出下面的推论。
当存在自然垄断时，在发电侧引入竞争虽然能部分解决企业的“X低效益”问题，[7]但也是有代价的。
当一个企业呈现平均成本递增而成本又具有弱增性的特点时，该企业为弱自然垄断者。
弱的自然垄断者可能无能力阻止其他企业进入市场并抢走部分生意。
然而，当成本具有弱增性时，从社会角度考虑单一企业生产某种数量的产品比多个企业生产同一数量的产品更经济。
显然，效益原则要求政府对其他企业进入这一市场进行管制。
但是由于被管制的企业为自然垄断企业，政府也必须对价格进行管制。
就单一产品企业而言，如果生产成本的增长等于或大于产量的增长时，企业就不再具备规模经济。
从美国的经验调查角度看，除了一些特大的发电企业外，规模经济并没有消失。
克里斯腾林和格林纳的调查显示当企业的发电量在4千兆 瓦以下时，企业仍然具有规模经济。
[8]他们对企业规模的调查也发现大约55%的企业的发电不足2千兆瓦。
虽然我国还没有建立企业的发电量和规模经济之间相互关系的研究，但是根据胡鞍钢引用的数据，我国装机容量不足5万千瓦的机组有3369台，装机总容量为3454万千瓦，平均每台机组只有1.29万千瓦。
[9]无庸置疑，这样的小机组是不能充分利用规模经济的优势的。
放松进入管制并不能增加有效竞争。
电力生产系统应该被认为是一个多产品企业的市场。
[10]电力需求随时间变化很大，电压需求有所不同，输电和配电方式差别很大，发电成本也因使用不同的能源而产生变化。
在一个多产品的行业里，规模经济既不是自然垄断的必要条件，也不是自然垄断的充分条件。
[11]尽管一个企业任何单一产品成本呈上升趋势，但只要该企业在协调生产所有的产品或服务时总成本呈现下降趋势，该企业就是一个自然垄断者。
[12]多产品企业的自然垄断来自于范围经济或联合生产。
当一个企业生产的特定数量的各种产品的成本低于多个企业生产相同数量的这些产品的成本时便存在范围经济。
芬特通过分别调查美国电力业的批发、工业、商业和居民服务的多产品成本函数后发现，就是最大的垂直一体化电力企业也具有自然垄断特性。
[13]
联合生产也能使一个多产品企业成为自然垄断者。
生产的联合性是区分单一产品企业自然垄断和多种产品企业自然垄断的主要点。
联合生产的经济性主要来自于协调和投入的不可分割性。
在电力行业中，电是不可储存的。
可靠性的要求又必须使电力需求和发电供给保持平衡。
发电厂、输电网和配电设施的建设也需要协调。
从交易成本经济学看，[14]同一企业垂直一体化的协调能避免发电企业，输电企业和配电企业在提供不同电力服务时的机会主义行为。
交易成本经济学认为人的理性或推断能力是受限制的，企业的资产有时是企业特定的，以及人们会有机会主义行为。
[15]将来信息的不完善使得人们对将来的行为难以作出正确的判断。
在对垂直一体化进行分割的情况下，判断力的限制增加了合同的成本及不定性。
资产的企业特定性又使企业难以自如地在竞争激烈的市场进入和退出。
资产的企业特定性在电力行业中十分突出。
水能发电机常常跟某个特定水库的水容量和落差具有紧密的关系。
特定地域水电厂的关闭并不能使这些资产有效地在其他地方得以利用。
太阳能和风力发电设备也是如此。
机会主义行为是指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。
当人们警愓并试度避免对方的机会主义行为时，制订合同的代价，敲诈及反敲诈的代价和事后争议解决的代价都会提高。
资产的企业特定性及人们推断力的制约都会加剧机会主义行为。
而这样的机会主义行为在电力企业垂直一体化的体制下就不会出现。
另外，集体成员人数的增大也会增大交易成本。
人数的增大不仅会提高合同的数目而且也更有可能产生机会主义行为。
在电力行业中，发电商对非经常性的电力购买者在遭遇突发事件时的高价售电就是典型的例子。
还有，在需求很大而很大一部份的需求是由即时市场供给的，几乎所有的发电商都可能漫天要价。
[16]加利福尼亚州的电力危机的一个主要原因是由于在需求很大的现货市场敲诈的机会主义行为所造成。
[17]同一企业的垂直一体化的协调则能避免发电企业，输电企业和配售电企业在提供不同电力产品和服务时的机会主义行为。
垂直一体化的联合生产也能使发电厂、输电网和配电设施的建设更容易协调。
再有，输电企业的高价政策同发电侧的过渡竞争会大大影响电源建设，从而造成电力供应不足。
发电侧的过渡竞争也不见得有利于可持续能源的利用。
我国水电厂上网销售的困难（如二滩）就说明了这一点。
联合生产的经济性还表现在利益的内部化。
在垂直一体化的电力企业里，企业由于承担了自己行为的后果而使利益的内部化得以实现。
但是，当发电、输电和配电由不同企业负责时，拥有系统部件的企业数目的增大和追求各自利润最大化会产生利益的不一致性。
在这样的情况下要保持电网的可靠性，交易成本会明显上升。
由于电在输电网上并不能自由地按合约双方的意愿行走，利益的内部性就不能保证。
欧姆定理揭示了电会沿着阻力最小的方向行走。
这就会产生电走向一个并不需要该电的第三者。
为了保护自己，该第三者也许要重新安排电的调度或装建额外的输电设备。
[18]电网的拥挤现象也会加剧。
还有一点，为了满足高峰用电及突然增加的需求，电力企业必须维持足够的储备发电容量。
在垂直一体化的电力企业里，解决储备发电容量的交易成本要低的多。
信息的易得性和无机会主义行为也可使电力企业降低必须的储备发电量。
多产品企业在电力市场的自然垄断性表明市场经济国家传统电力企业垂直一体化模式有其节省交易成本的一面。
但由于自然垄断，西方市场经济国家过去在保存电力企业垂直一体化的同时，要么像美国那样对自然垄断企业进行进入和价格管制，要么像英国那样对电力企业实行国有化。
三、改革低效管制体制的措施
西方市场经济国家过去虽然因为保存了电力企业的垂直一体化而节省了交易成本，但是无论是对私有企业投资回报的管制还是实行国有化都有缺点。
对私有电力企业投资回报的管制的缺点主要有如下几个。
第一，对自然垄断的管制假定了对价格的管制是精确的，无代价的和连惯的。
但经验调查并不证明如上的假定。
[19]控制企业利润的管制规则产生了低效的激励机制。
管制机构的价格不能反映提供服务的边际成本。
实践中管制常常导致电力企业的利润过高或过低。
[20]过高的利润使电力企业过渡投资电源建设。
相反，过低的利润则导致电力供应的短缺。
第二，对自然垄断的管制假定了管制下的企业会像竞争企业一样对市场压力作出反映。
[21]经验调查表明这一假定也是错误的。
[22]从激励和约束的角度看，投资回报的管制方法使低效的企业得以长期经营下去。
这就增长了电力企业的X低效益。
相反，虽然管制滞后部分地保留了好企业的管理积极性，投资回报的管制方法剥夺了竞争市场对企业家的努力、判断力及技术革新的高回报。
[23]
跟对私有电力企业市场进入和投资回报的管制缺陷相比，对垂直一体化的自然垄断企业实行国有化也问题成堆。
加拿大安大略省的安大略电力公司（OntarioHydro）就是一个非常低效运作的例子。
在该省九十年代末的电力业重组前，由省政府担保的安大略电力公司负债达3百50亿加币，约占该省总负债的30%。
[24]在1991到1993年的经济萧条时期，该电力公司却以平均每年30%的速度增加电费。
面对消费者的政治压力，公司在1993年消耗了36亿加币的重组费用（加拿大历史上最大的公司亏损）。
1998年，为重组电力业，该公司又销帐了60亿加币的公司资产。
政府预计在重组后，安大略电力公司将有200多亿不能回收的负债（strandeddebt）及或然债务。
在九十年代末，该省20个核电站中有8个由于可靠性问题而不能提供电力服务。
[25]
无论是美国对私有电力企业进入及投资回报管制的缺点还是英国和加拿大对垂直一体化电力企业实行国有化的敝病，在政治压力增大的情况下这些国家都对电力体制提出了改革的要求。
对投资回报进行管制的另一选择是对发电许可进行竞投（franchisebidding）。
[26]德姆赛茨认为进入许可的竞争可使提供最低价格的企业被选中。
但威廉姆森认为德姆赛茨的许可竞投理论过于简单化。
[27]根据威廉姆森，在通常情况下，竞投后长期合同的签订和执行会使公用事业行业退化到一个和对公用企业管制相似的过程。
这是因为电力市场不是一个可竞争的市场（contestablemarket）。
在可竞争市场上，仅有进入的威胁就足以使定价等于边际成本。
[28]然而，可竞市场要求进入和退出市场的条件能使一个企业无交易成本地自由进入市场并在困难出现时带着所有的财产无须消耗任何交易成本地退出市场。
极为自由的进入市场条件对市场上的企业发出了足够可信的使该企业处于最优化行为的威胁。
但极为自由的市场进入要求进入是绝对的，退出是完全无代价的并且沉淀成本（sunkcost）为零。
[29]
显然，电力市场不具备极为自由的市场进入条件。
电力企业需要承担巨大的沉淀成本。
电力企业的进入又往往需要长期合同的支持。
我国许多发电企业的建设通常是以长期入网合同为融资条件的。
沉淀成本和长期合同使电力市场不满足可竞争市场的条件。
许可竞投在现实中难以运用使人们想到其他一些激励管制（incentiveregulation）措施。
这些措施种类很多，本文只简单的介绍几种。
[30]在投资回报过大时，相应递减的调低电价（slidingscale），但仍然可使企业得到部分良好管理或技术革新的回报便是一种。
电价制定投资决策与收入要求决策脱钩又是一种。
需求侧管理（DemandSideManagement）也是可用的措施。
[31]收入和电价脱钩制度对执行需求侧管理极为重要。
需求侧管理的一个可能结果是发电企业销售更少的电。
这种管理由于能使消费者少耗电能并有利于环境而减缓了建设基数发电厂和高峰发电设施的需求。
然而，发电企业的部分固定成本是通过可变消费价而回收的，降低消费有可能使发电企业不能获得规定的投资回报。
在这种情况下，使收入与销售脱钩的政策能更有效地贯彻需求侧管理。
[32]
对核电站而言，运行成本低于燃气或燃煤的发电站。
提供激励因素使企业在保证安全的情况下增加运行时间显然是符合效益原则的。
以核电站实际发电能力和设计发电能力的百分比为基准的电价制度就能较好地达到目的。
亚利桑那的基准设定为60%到75%。
如果核电企业的运行率超过75%，那么节省燃料成本的50%甚至100%将可由企业自己保留。
相反，如果核电企业的运行率低于60%，那么多用燃料成本的50%到100%的费用将不能通过电价转嫁给消费者。
[33]
在投资回报管制下，发电企业无激励动因去节省电厂的建造成本。
建造成本对水电企业和核电企业都是非常重要的。
我国为鼓励电厂建设而采用的还本付息电价政策也不能提供有效的电厂建造约束和激励机制。
[34]新泽西的措施有借鉴意义。
[35]该州规定，如果核电厂的建造成本在预算的某个范围之内，那么该发电企业既不会得到奖励也不会遭受惩罚。
当建造成本低于这一范围时，发电企业便可保留20%所节省的成本。
反之，当建造成本大于预算的范围时，发电企业只能把超出部分费用的70%或80%转嫁给消费者。
还有一种要介绍的激励管制措施是尺度竞争（yardstickcompetition）。
[36]如果企业在一个完全竞争市场上，任何一个卖主的价格可以由它的所有竞争对手的成本决定。
在电力市场上，发电或售电企业的电价可以基于处于相同竞争环境的类似企业的成本而不是自己的成本。
当然，尺度竞争也有缺点。
尺度竞争只能在可以合理比较的企业之间适用。
电力企业由于使用的能源及在不同阶段的投资决策不同而具有很大的差异性。
在不可比的情况下采用这一标准的话，尺度竞争定价可能使管理好的企业难以生存但却使低效的企业得以发展。
[37]
尽管上述激励管制措施在一定程度上已被适用在电力企业的改革中，但人们更多关心的是对发电、输电和配售电垂直一体化的电力企业进行改革。
这样的改革可以先在发电侧引入竞争，也可以先在售电侧引入竞争，也可以在发电侧和售电侧同时引入竞争。
英国采用先在发电侧引入竞争的改革方案。
[38]新西兰则选择在配电侧引入竞争。
[39]加拿大的安大略省是在改革的初期便在发电侧和售电侧同时引入竞争机制。
[40]对垂直一体化分割而引入竞争机制在不同程度上要求私有企业的加入及对国有电力企业在不程度上进行私有化和重组。
不然的话，公平的竞争机制难以产生。
国有企业难以退出市场的政策会最终影响电力市场的有效运作。
所以，英国和加拿大的安大略省都对传统国有企业进行重组或私有化。
我国的电力改革实践也表明中国已经对垂直一体化的国有电力企业进行分割及尝试“厂网分开，竞价上网”的体制改革。
[41]有人预测我国在2010年以后将实行发、输、配环节的分开并通过在配电和销售环节引入竞争而实现电力市场的全面竞争。
[42]从前节的讨论可知，分割垂直一体化的电力企业以便在电力行业引入竞争有其代价的一面。
对国有企业实行私有化并在电力行业引入竞争主要是为了解决企业中的X低效益问题或代理成本问题。
既然我国已经作出了对传统的垂直一体化体制进行分割并引入竞争机制，我们显然有必要对电力体制改革的重点问题进行分析和讨论。
四、电力业引入竞争后必须解决的重点问题
电力行业重组的一个重要问题是解决管制治理问题。
霍伯恩和斯比勒在分析了世界上发达国家和发展中国家的电力行业重组后认为管制治理比行业结构问题更重要，管制治理的好坏关系到能否吸引到长期的私人投资。
[43]另外，事前建立好的管治体制能更有效地减少市场参与者的机会主义行为。
[44]但无论是管制治理问题还是具体市场结构和运行问题都必须明确电力业重组的政策和规则的衡量标准问题。
加拿大安大略省市场设计委员会订立的标准有非常大的借鉴意义。
这些标准包括：
（1）效益;
（2）公平;
（3）可靠性;
（4）透明度;
（5）健全性;
和（6）可实施性。
[45]不言而喻，有时在采用某个标准而得到益处时也会产生由于不适用另一个标准的坏处。
有了这样的权衡之后，我们就能更好地分析管制治理问题。
为了对电力业进行重组以便引入竞争机制，在建立行业监管组织时还必须建立一个独立的市场经营者（IndependentMarketOperator）。
独立的市场经营者（简称《经营者》）在电监会的监督下，行使如下的职能：
（1）经营和管理跨省的区域性现货电力交易市场。
（2）对现货市场的交易进行结算。
（3）按照《经营者》的市场规则和输电商以合同形式通过租赁和其他安排使用输电商的输电系统进行电能的输送和交易;
这样的安排必须以合同和采用以业绩为基准的收费率使输电商有好的激励去保护资产价值，完善设备的能力和实现营运效益。
（4）一体化电网安全运行的管理;
决定系统的能力和运行规则并在系统的能力内管理实时调度。
（5）控制发电、输电和负荷的调度以符合区域电力需求及跨区域电力交易和保证足够的包括计划电力交换和辅助系统服务的运行储备。
（6）为电力市场参与者提供事后信息及预测以方便他们的运行和投资决策。
（7）监督和执行为统一电力系统和现货及辅助市场所规定的商业和技术标准的实施。
[46]
在明确了《经营者》的职能后，还必须组建《经营者》的董事会，制订董事会的议事规则和规定规则的修改事项。
就组成人员而言，混合式的董事会更能代表电力市场参与者的利益及消费者的利益。
代表市场参与者利益的9名代表可由发电商、输电商、配电商、电力市场中间机构及代表住宅，商业和工业用电的消费者任命。
另外还应选6名独立的董事。
无论是代表市场参与者的董事还是独立董事都必须具备符合最低才能和经验的标准。
独立董事不仅应该符合不具有利益冲突的与市场参与者无商业联系的标准，还必须符合具有包括公司融资、商业期货交易、公司法、经济学、环境政策及电力工业知识等某方面的经验。
为了避免利益冲突，应该由董事会中的独立董事组成候选委员会。
候选委员会将候选人名单送董事会考虑并通过。
然后，负责电力市场的电监会或能源部从《经营者》董事会推荐的名单中任命独立董事。
鉴于能源工业在中国将越来越重要，我们认为有必要组成能源部以负责电力工业和石油及天燃气工业。
市场参与者挑选他们自己的代表。
市场同一种类的参与者如发电企业推荐他们自己的代表。
当他们推荐的代表多于规定数额时，电监会或能源部从符合条件的候选人中任命董事。
代表消费者利益的董事可由代表他们的某个集团推荐。
为保证董事会的独立性，董事长应从董事会中的独立董事中选出。
为了更有效地管理《经营者》组织，行政总裁或总经理应该由董事会选出。
他们也应该是董事会成员。
为了帮助董事会管理竞争市场和履行管制义务，董事会应负责建立技术委员会、争议解决委员会和市场监察委员会。
[47]我们认为安大略的这一做法值得学习。
技术委员会由总经理任主席，其他的9名成员由市场参与者按与董事会相同的比例由电力企业相关利益方选出。
如果某类候选人多于规定的数额，那么董事会用简单多数在候选人中任命委员。
技术委员会负责审查市场规则的缺陷性，按要求修订市场规则和为董事会和电监会提供有关市场和系统运营的技术问题的建议。
技术委员会修改的规则需《经营者》的批准并报电监会。
电监会则只有在收到反对投诉的情况下才能对在规定时间内作出的投诉修改作出否决。
否决的理由应限制在规则违反立法目标或某个法律条文或修改后的规则对某个或某类市场参与者有歧视或偏好或者修改后的规则不合理。
在垂直一体化的情况下，电力企业的很多问题都可以通过公司内部决定来解决。
然而在市场引入竞争机制后，各种企业利益最大化的追求将在电力市场上产生许多争议。
争议的有效解决是电力市场明确产权关系的重要保障。
为了更好地解决争议，争议委员会的人员和规则十分重要。
在《经营者》运用自己市场规则时，《经营者》可能认为某个市场参与者违反了市场规则。
相反，市场参与者也会认为《经营者》违反了市场规则。
最后，市场的参与者相互之间会指控对方违反了大家都接受的市场规则。
争议委员会应经常保持20名的人员名单。
每个争议应由3名成员组成的小组裁决。
为了提高争议解决的效率，争议小组对实体问题的裁决应该是终局的。
市场参与者可就有关自己许可证暂停或吊销的争议小组裁决上诉电监会。
电监会可在认为争议小组的决定不合理的情况下改变或否定小组的裁决。
当然，对许可证暂停或吊销的决定也可向法院上诉。
为了保证争议委员会成员的质量，这些人员必须具有仲裁的经验和对电力市场的技术领域具有充分的认识。
更为重要的是争议委员会成员的报酬必须由《经营者》董事会以外的外部专家决定。
同理，争议委员会的人员也应由董事会聘请的外部专家推荐并由董事会中的独立董事任命。
市场监察委员会的主要目标是保证高效和竞争市场的正常运行。
为了实现这一目标，市场监察委员会必须定期审查市场的运行和结构。
市场监察委员会的成员由《经营者》董事会中的独立董事以简单多数选举产生。
这些成员虽然不应该和市场参与者有商业关系，但他们必须对竞争性的电力市场具有丰富的经验。
[48]他们必须负责定期审查并对如下的情形作出报告：
（1）找出不当的市场行为和市场低效性的原因;
（2）提出减少不当行为和改善市场效益的措施;
（3）衡量市场的结构是否和竞争市场的有效和合理运行相一致。
[49]如果市场监察委员会认为有必要修改《经营者》的市场规则，《经营者》的董事会将把修改建议转交技术委员会。
技术委员会则按正常的修改程序修改市场规则。
当市场监察委员会发现有不当市场行为时，他们必须把市场参与者的不良行为报告给《经营者》。
在必要,他们也应该把市场参与者的不当行为通知电监会或相关的反垄断组织。
《经营者》应该制订为市场参与者所接受的市场规则。
市场规则约束所有的市场参与者。
规则的约束可以通过市场参与者领取许可证的必要条件来达到。
对符合条件的市场参与者由《经营者》向电监会证明其符合条件，然后由电监会颁发许可证。
《经营者》、发电商、输电商、配电商、售电商和中价商都必须从电监会领取许可证。
零售商也必须领取零售许可证。
和上市规则一样，市场规则能约束所有的市场参与者。
比上市规则更进一步。
市场规则在《经营者》和其他市场参与者之间具有合同效力。
为了达到这样的目的，《经营者》应该与每一个市场参与者签订一个合同以使市场规则具有合同效力。
然而在市场参与者之间，市场规则不具有合同效力。
这是因为在市场参与者之间是相对容易地订立符合各自要求的合同的。
非营利的《经营者》的成本应该从市场参与者的登记费和批发购电者按购买电量的收费中回收。
对电
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