nsnloe国际经济合作复习资料.doc

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懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。

—罗兰

国际经济合作复习资料

第一章国际经济合作

一、经济一体化

1、经济一体化：

是将有关阻碍经济最有效运行的人为因素加以消除，通过相互协作与统一，创造最适宜的国际经济结构。

2、消极一体化：

取消各国的之间的差别。

3、积极一体化：

形成和运用协调的、共同的政策以实现取消差别以外的经济和福利目标。

二、制度一体化

1、制度一体化：

通过组织机构形成的一体化

2、非制度一体化：

由正常市场交换及其非组织机构形成在各国经济间建立的相互交织和以来机制。

3、区域经济一体化与全球经济一体化的区别（老师说属于延伸的知识，不考。

但是我认为应该会）

（1）、区域经济一体化是指两个或两个以上的国家或经济体之间通过谈判和磋商达成协议，实行不同程度的经济联合和共同的经济调节。

经济全球化是通过市场机制把国家之间连接起来；

（2）、经济全球化的风险很难规避，但区域经济一体化的风险（非系统风险）可以得到控制或化解；

（3）、区域经济一体化对经济全球化既有促进又有阻碍作用。

促进作用：

区域经济一体化促进了国家分工的深化，加强了区域内部各加盟国之间的合作与交流，推动了各加盟国的经济发展，再此基础上通过强化跨国公司的贸易功能，必然进一步促进经济全球化的产生。

阻碍作用：

区域经济一体化对非成员国有排他性，制造了贸易壁垒，同时也加剧了经济的竞争，导致了经济发展的不平衡，这与经济全球化消除全球经济之间的贸易壁垒，实现自由、平等和公平交易的原则相矛盾，所以不利于经济全球化的发展。

三、理论基础

生产要素理论：

劳动力要素、资本要素、土地要素、资本家才能。

新要素：

知识、信息、人才。

第二章国际直接投资

一、定义

1、国际直接投资是指一国的自然人、法人或其他经济组织单独或共同出资，在其他国家的境内创立新企业，或增加资本扩展原有企业，或收购现有企业，并且拥有有效控制权的投资行为。

2国际间接投资是指资本增值为目的，以取得利息或股息等为形式，（国际银行贷款、出口信贷和政府贷款）以被投资者国的证劵为对象的跨国投资。

国际间接投资与国际直接投资的根本区别在于对筹资者的经营活动有无控制权。

3、寡占反应：

一、垄断优势论和比较优势论

1、内容（必考）

（1）必须放弃传统国际资本理论中关于不完全竞争的假设，应从不完全竞争角度进行研究；

（2）市场不完全竞争的四种形态，包括产品和要素的不完全竞争、以及由于规模经济、政府政策和关税壁垒引起的不完全竞争；

（3）实现垄断优势需具备两个条件：

一是企业自身必须拥有竞争优势，以抵消在与当地企业竞争中的不利因素；而是不完全市场的存在，使企业始终拥有和保持这种优势；

（4）企业具有的垄断优势包括技术诀窍、规模经济、管理经验、资金实力、全面而灵通的信息和全球性的销售网络。

2.垄断优势论的扩展

1、跨国公司的优势在于始终把握新知识，并在其内部转让，以确保跨国经营的优势；

2、产品的差异性是企业产品竞争力所在，跨国公司发挥其技术垄断优势致使其生产的产品千差万别，满足不同层次、不同消费者的需求；

3比较优势论VS垄断优势论

（1）摒弃了“市场不完全竞争”的观点，提出了从投资国的具体情况出发，据以制定切实可行的对外投资策略。

（2）摒弃了“垄断优势”的观点，强调了比较优势的原则，继续维护传统的国际分工原理。

（3）摒弃了“贸易替代型”的观点，提出了“贸易创造型”的发展战略。

二、生命周期理论

1、新工艺、新产品初始阶段

2、产品生产成熟阶段

3、对外直接投资替代出口的过渡阶段

4、对外直接投资的产品返销国内阶段

第三章风险投资

一、风险投资的特点（必考）

1、风险投资主要面向新、小企业；

2、风险投资主要集中高科技领域；

3、风险投资方式以股权形式为主；

4、风险投资是一种阶段性投资；

5、风险投资以公开上市为主要方式获得收益后退出。

新特点：

1、创新能力比高科技概念更重要

2、未来的“钱景”比现在的“钱景”更重要。

3、管理团队的责任感比管理才能更重要。

二、定义

风险投资是指投资人将风险资本投向具有巨大潜力的初创企业或快速成长的未上市新兴企业，在承受很大的风险的基础上、为融资人提供长期的股权投资和增值服务，培育新企业的快速成长，数年后再通过企业上市、并购或者其他股权转让方式撤出投资，取得高额资本增值的一种投资方式。

三、退出机制

2.1、公开上市（IPO）

公开上市指风险投资公司通过将所投资的创业企业的股票首次公开发行上市，出售其所持有股份，以实现退出和资本增值。

公开上市是最普遍的一种风险投资退出方式，也是一种投资的最佳途径，但所需的费用也是非常高，包括律师费、会计师费、承销费等。

根据有关法律规定和外商投资企业的实践，就股份上市的退出机制而言可以采用境外控股公司上市、申请境外上市和申请国内上市三种途径。

2.2、股权转让

转让即被其他企业或投资者收购。

通过股权转让的退出机制包括离岸股权交易和国内股权交易。

2.3、管理层收购

风险企业家或者由企业购买风险投资者得那部分股权，由自己控制企业、不用在听命于风险投资者。

2.4、企业清算

当企业经营不善，亏损严重，运转状况不好且难以扭转时，解散并进行清算是减少损失的最好办法，虽是很无奈，但是也是一种明智的选择。

第四章BOT投资方式

一、BOT投资中政府的保证作用

1、土地及其他后勤保证。

土地、能源、资源供应、交通运输等后勤支持。

2、外汇汇兑保证。

政府应该保证项目发起人能兑换外汇和自由汇出。

3、限制竞争保证。

项目经营期间，政府应该确保不让其他竞争者进入。

4、经营期保证。

政府应该按照合同约定，在经营期满后才能收回项目。

5、投资回报率保证。

东道国政府对特许经营项目的产品和服务的市场需求和价格作出保证。

二、定义

ABS（资产证券化）：

以项目所属的资产为支持的证劵化融资方式，以项目所拥有的资金为基础，以项目可带来的预期收益为保证，通过资本市场发行债券来募集资金的一种项目融资方式。

第七章国际技术转让

一、专利权与专有技术的联系与区别

1、法律地位不同。

专利是一种工业产权，受工业产权法和国家转业法保护；专有技术不是工业产权，不是法定的占有，主要受民法、刑法、不公平竞争以及有关工商秘密立法的保护；

2、表达方式不同。

专利是公开的，而专有技术是秘密的；

3、技术内容的范围不同。

专利的技术领域有限制，不是所有的技术都可以申请专利；而专有技术没有限制。

4、时间限制不同。

专利的保护期限受到法律规定的限制，一般在10年至20年之间，而且不能续展；而专有技术不受时间的限制，只要技术不过时，都可以存在，享受专有。

专利权与商标权的联系和区别

专利权与商标权的联系表现在二者都是工业产权，都受到工业产权法律和国家专利法及商标法的保护，并且都有时间和地域限制。

二者的区别在于，专利权没有续展权，而商标权可以申请续展，且续展的次数不限。

二定义：

技术转让是指持有者通过各种方式将拥有的生产技术、销售技术或管理技术、以及有关的权利转让诶他人的行为、跨越国境的技术转让行为就是国际技术转让。

三、知识产权

知识产权的滥用：

1、拒绝许可

2、搭售行为

3、价格歧视

4、掠夺性定价

5、过高定价

四、影响商标权信誉的因素

（1）该商标的广告宣传费用；　

（2）使用该商标的商品在国内外的销售量和销售区域；

（3）该商标最早使用及连续使用的时间；

（4）该商标在国内外的注册情况；

（5）使用该商标的商品近期主要经济指标（如年产量、销售额、利润、市场占有率等）及其在同行业中的排名等。

对用作出资的商标权在评估作价之前先要弄清三个方面的问题：

　首先，用作出资的商标权应当已被注册或属巴黎公约所称“驰名商标”，否则我国将难得到法律保护，商标权资本化则无法实现。

　　其次，用作出资的注册商标是否已届满了“无争议期”。

这个“无争议期”一般国家规定为5年。

“就是说，在注册后5年的期间，它随时有可能在异议程序或注册不当程度中被撤销。

所以在相同的条件下，已满5期的商标与未满5年期的商标，评估出的价值应有较大差距”。

　　再次，用作出资的注册商标是否已按“续展日期”。

距离“续展日期”期间的长短，续展时是否该项注册商标有可能被不予续展等都将直接影响该项商标权的评估价值。

第十章国际租凭

一、融资租赁：

又称金融租赁，它是指由承租人指定设备及生产厂家，委托出租人融通资金购买并且提供设备，交承租人使用并支付资金，具有融资融物的双重职能的租凭交易。

特点：

1、一般由承租人向出租人提出申请，由出租人购买设备，在给承租人使用；

2、租赁期限长，大多为设备使用年限的一年半以上；

3、出租人对设备有所有权，承租人只有设备使用权；

4、租赁期满时，承租人一般有三种方法处置设备，即退还、续租和留购；

5、在融资租赁费方6式下，租赁公司为购买该物件所支出的全部费用可以通过收取租金的形式得到完全支付。

6、减轻税收负担，减少增值税的缴纳，资产折旧可以税前扣除。

二、杠杆租赁：

出租人投资租赁设备购置款得20%~40%的金额，银行等金融机构提供60%~80%的无追索权的贷款，但需出租人以租赁设备作抵押，以转让租赁租赁合同和收取租金的权利作担保的一项租赁交易。

租赁的好处：

1、对承租人：

获得融资资金；减少自有资金占用；提高资金流动性；避免设备陈旧过时的风险；获得专业性管理服务。

2、对出租人：

降低投资风险，扩大投资规模；可以获得税收上的优惠。

3、对贷款人：

贷款人的资金能在租赁物上得到可靠保证，比一般信贷安全。

第六章国际信贷合作

一，定义

国际信贷，也成国际信用，它是发生在国际间的一种资金借贷关系，即由一国或者数国的政府、银行或国际金融机构向第三国政府、银行及其其他自然人或法人提供资金融通，其实质是以偿还为条件的资本运动。

二、直接投资VS间接投资

国际间接投资是指投资者通过贷款，发行股票和债券等活动进行的对外投资活动。

方式：

1、政府贷款：

是一国政府利用财政资金向另一国政府提供的具有双边经济援助性质的长期优惠贷款。

2、国际金融机构贷款：

是全球性的国际金融组织和地区的国际金融组织提供的公共贷款，包括国际货币基金组织贷款、世界银行集团贷款和亚洲开发银行贷款等。

3、出口信贷：

是有政府支持的为扩大出口而提供的优惠贷款。

包括买方信贷（买方信贷是出口方银行把资金贷给进口商银行，对进口商进行融资的一种贷款）、卖方信贷（银行向出口商提供的贷款）

4、国际商业贷款，是由一国公司、银行等私人机构与另一国政府、银行及其他法人或自然人之间的资金借贷关系，其实质是私人资本以法人名义的对外贷款。

银团贷款（syndicatedloan），是指一家或几家银行牵头，多家国际商业银行或商人银行作为贷款人，向某个企业或政府提供一笔金额较大的中、长期贷款，一般1年至7年的属中期贷款，7年以上的属长期贷款。

5、对外发行证券，包括股票和债券

国际直接投资方式：

对外加工（来料和来样加工）

补偿贸易：

买方以赊购形式向卖方购进机器设备、技术知识等，兴建工厂企业，投产后以所生产的全部产品、部分产品或双方商定的其他商品，在一定期限内，逐步偿还贷款本息。

中外合资经营

中外合作经营

外商独资经营

国际租赁：

位于不同国家的出租人与承租人之间的在约定期内将出租资产交给承租人有偿使用的租赁关系。

BOT投资方式：

是一种债务与股权相混合的产权，是一项目构成的有关单位，包括承包商、运营商等组成财团并成立一个股份组织，对项目的设计、咨询、供货和施工实行总承包，在项目竣工后在特许期内运营，向用户收取服务费以收回投资、偿还债务并赚取利润，最终将项目交给政府。