中小企业技术创新行为研究.docx
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中小企业技术创新行为研究
毕业设计（论文）
题目中小企业技术创新行为研究
摘要
中小企业在增强竞争活力、促进经济增长、优化经济结构、推进技术创新、扩大就业等方面具有大企业不可替代的作用，研究政府对中小企业的支持问题，对促进中小企业持续发展、继续发挥中小企业对整个国民经济的重大贡献具有重要意义。
中小企业是我国国民经济系统中的重要组成部分，在国民经济和社会发展中具有大型企业无法替代的地位和作用。
企业是技术创新的主体，是科技与经济的结合点。
面对国内外市场激烈竞争的大环境，依靠科技进步，开展技术创新，已经成为中小企业生存和发展的必然选择。
中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。
关键词：
经济增长技术创新中小企业
目录：
摘要·····························································1
一、中小企业的产业集群···········································3
（一）产业集群的含义·············································3
1、产业集群的含义···············································3
2、产业集群的特征···············································3
（二）产业集群的界定···············································3
1、产业集群界定的含义···········································3
2、产业集群的特点···············································3
3、产业集群的五大基本构成单位···································4
4、产业集群的类型···············································4
（三）产业集群的现状············································4
1、有代表性的几个地区的集群情况·································4
2、产业集群特点及优势··········································5
二，中小企业产业集群的创新优势及产生机制·························5
（一）产业集群的创新优势·········································5
三，中小企业产业集群的创新优势···································6
（一）产业集群创新优势的理论发展·································6
（二）产业集群创新优势下我国中小企业集群的效率改进···············7
（三）产业集群创新优势的产生机制·································8
1、外部规模经济分析············································8
2、外部范围经济分析············································9
3、集群创新优势对创新的影响····································9
四、产业集群下的中小企业创新特征
（一）集群型企业家及企业家精神特征·······························10
（二）集群企业创新文化···········································10
（三）政府政策对产业集群的影响···································11
（四）产业集群内中小企业技术创新特点·····························12
（五）集群内企业技术创新的战略选择·······························12
（六）产业集群的创新扩散·········································12
1、在产业集群中对于创新的扩散需要关注几个方面的因素···········13
2、产业集群对创新扩散的影响···································13
五、案例——绍兴纺织业
（一）绍兴纺织业情况介绍·········································13
（二）企业创新情况···············································14
（三）地方政府与集群发展·········································16
（四）存在的问题·················································17
（五）对策与建议·················································18
六、结束语······················································20
七、主要参考文献·················································21
一、中小企业的产业集群
（一）产业集群的含义
1、产业集群作为一种组织形式，其发展与产业结构调整、技术创新以及国家和地方经济发展关系十分密切，而产业集群的形成与变迁有其理论依据。
产业集群是指在特定区域中，具有竞争与合作关系，且在地理上集中，有交互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、金融机构、相关产业的厂商及其他相关机构等组成的群体。
不同产业集群的纵深程度和复杂性相异。
代表着介于市场和等级制之间的一种新的空间经济组织形式。
2、产业集群的特征，有这样六个方面的特征。
1）第一，每个地理区域的大部分企业基本围绕统一产业、或机密相关产业、或有限的几个产业从事产品开发、生产和销售等经营活动。
2）第二，产业内部企业之间具有某个或某几个显著的产业特征作为联接，产业内部企业之间实行专业分工。
最常见的是以供应商-客户作为联结模式，如绍兴纺织业的化纤、织造、印染服装一条龙的产品关联，围绕该产业链还出现了纺机、染料助剂、纺织技术服务等辅助性行业，这些内在紧密联系并频繁互动的行业及其所属企业就构成了一个庞大的纺织业集群。
3）第三，通过集群成员之间供需关系的连结，实现采购本地化，形成整个整个集群的成本优势。
4）第四，产业内部的单个企业绝大部分属于中小企业，规模不大，但是整个集群却具有显著的规模优势和很高的市场占有率。
5）第五，集群产品销售具有极强的市场渗透力，部分集群在发展过程中形成了产业集群和地区专业市场互动发展的局面。
市场渗透能力强是中小企业产业集群发展的一个显著特征，尤其是在集群快速成长时期。
如绍兴的中国纺织城、温州的纽扣市场、台州路桥的塑料制品市场都是年交易规模在几百亿以上的专业市场。
其中，绍兴县的轻纺面料专业市场——中国轻纺城，已经发展成为全国乃至亚洲最大的纺织品集散中心。
6）第六，发展过程特征。
考察中小企业集群发展，基本从自发起步，依靠当地一批精英带动，逐渐形成某一种产业雏形，当形成一定气候后，政府部门再给予适当扶持，不断培育和发展其成为具有当地规模的中小企业集群。
江三角洲地区（家用电器行业），江苏的环太湖地区（纺织行业）和福建闽东地区（电器，制鞋行业）等，根据有限的资料，将分区域和分行业对我国产业集群的情况做一简要介绍。
（二）产业集群的界定
1、产业集群界定的含义：
产业集群（IndustrialCluster）的定义有多种，而哈佛大学教授波特的界定具有一定的代表性。
产业集群是指，在特定的领域中，一群在地理上集中，且有相互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及相关的机构（如大学、制定标准化的机构、产业协会等），由它们构成的群体（波特，2003）。
通俗的说，产业集群是由相同、相近与相关产业的企业聚集某地，进而吸引为其服务的相关机构进驻该地，共同构成的群体。
2，产业集群有以下几个特点：
一，是围绕某一产业而形成的，即产业特性。
特定领域是指某一产业，它可是三大产业中的任一产业，但一般以第二产业中的制造业为多，往往是与某具体产品联系在一起，且多是消费品。
二，是在某一区域内相对集中，即区域特性。
该区域可大可小，但不是以行政区域来划分，而是以地理的邻近性为界限。
三，是该产业集群的产品在特定的行业内具有一定的影响力。
如产业集群内的企业总产量能够占据国内市场较大的份额，甚至在国际市场上都占有一定的份额。
四，是一般都包含五大类相互作用的机构。
一个典型产业集群中一般都有下列五类机构。
3，产业集群的五大基本构成单位
这五大类机构构成了产业集群的五大行动主体，这五大行动主体之间有着多种多样的联系，它们的共同作用导致该产业集群成为一个有机的经济整体。
其中，成品商是该产业集群最终产品的生产者，客商是最终产品的销售者，供应商是最终产品生产所需要的中间投入品的生产与供应者，中介服务机构是指为成品商、供应商与客商服务的金融、保险、运输、教育、培训、研究所、行业协会等机构，规制管理机构是指为集群中各类经营性单位服务的本地政府部门、技术检测与监督机构等。
五是五大行动主体之间存在着密切的联系，尤其是成品商与供应商之间分属于产业链的不同环节，存在着明显的投入产出关系，而中介服务机构与规制管理机构也都与这一产业紧密相关。
六是存在着显著的竞合关系。
最终产品制造商之间或中间产品供应商之间，存在着明显的既竞争又合作的关系。
为了共同的市场，制造商之间或供应商之间都进行着激烈的竞争；但为了某种需要，这些单位之间又存在着一定的合作。
4，产业集群的类型
一是根据产业集群的形成方式可分为诱致性自发型、强制性培育型与引导培育型的产业集群。
二是根据产业集群形成的驱动因素可分为供给因素驱动形成型与需求因素驱动形成型的产业集群。
三是根据产业集群中成品商的市场结构可分为轮轴式、多核式、葡萄式与混和式产业集群。
四是根据产业集群的深度可分为简单型与复杂型产业集群。
五是根据产业集群中同类企业之间的合作程度可分为松散型与紧密型产业集群，前者是指同类企业之间合作较少，后者是指同类企业之间合作较多。
（三）产业集群的现状
产业集群的壮大对促进区域经济发展，提升经济运行质量的作用越来越大，尤其是产业集群通过协同效应显现出的竞争优势已日益受到关注。
我国的产业集群现状首先出现在经济开放度较高的地区，如浙江宁波，温州地区（服装行业），广东的珠
1.有代表性的几个地区的情况
1）浙江省，从全国来看，浙江的产业集群程度是最高的。
据初步统计，1999年浙江省特色工业总产值约达4300亿元，占全省全部工业的65%，部分乡镇甚至达到80%以上，“一乡一品”“一县一业”已成为浙江省区域经济发展的一大特色。
目前全省已形成特色优势产品产值超亿元的块状经济306个，平均每个区域8.3亿元。
特色工业园区的建设也是产业集群发展的重要途径，1998年以来，浙江省特色工业园区的发展从温州，台州起步，并迅速向杭州，嘉兴，湖州，绍兴，金步等地发展。
据初步统计，至今年6月底，经审批的省级重点特色工业园区达102个，列入省重点工程项目的有56个，去年底已建成特色工业园区46个，预计今年底还将建成20个，园区内企业总数已超过2000家。
预计年底工业总产值将达395亿元。
涌现出了诸如温州的服装，鞋业，乐青电工电器，台州的模具，绍兴的纺织，海宁的中国皮都等国内外具有较高知名度的工业园区。
目前，特色工业园区已遍布浙江全省，形成了省，市，县，乡（镇）不同层次配套，产品门类齐全，协同发展并带动和促进高新技术开发区和经济技术开发区共同发展的态势。
广东省产业集群集中的行业有玩具，食品服装，电子，家电以及陶瓷等。
2）江苏省产业集群已初具规模，已经成型的产业集群有110个，集群企业数46571个，2002年实现销售收入5320亿元，产业集群不仅有纺织，服装，金属制品，建材，电器，轻工等传统产业，也有IT，环保，花木园艺等新兴产业。
产业集群几乎在各个县市都有分布，带动了一批集群名牌。
江苏的产业集群中纺织占有重要地位。
3）福建省已形成了几个初具规模的产业集群，一是电子信息产品制造业产业链，群凸显，成为拉动电子信息产业乃至全省工业生产增长的主要力量，二是汽车产业群和工程机械产业链的活力进一步增强，成为全省机械工业的主力军。
三是石化行业运行质量处于全国先进水平，一个龙头，两条链，两个基地（集群）的发展局面正在形成，四是治金行业已形成从矿山采选到冶炼压延加工，辅助材料，冶金机修及科研院所等门类比较齐全的产业链，群。
五是逐步形成纺织，服装，化纤，鞋业等产业链，以产业链的形成促进产业集群和产业基地的健康发展。
从以上集群经济比较发达的省份看，目前中国的产业集群现象主要出现在轻纺，电子信息，汽车和石化等产业。
2.产业集群特点及优势
1）规模效应。
产业集群所在区域一般都形成了实质性工业园区和产业配套的专业化市场，每天进出集群区的原料和产品都达到了规模批量，如一些纺织产业集群在很小地区内的产品可以占据国内市场的60-70%，在本地就可以形成市场垄断和相对垄断，具有显著的规模效应。
2）社会化分工。
由于集群内同类生产企业竞争激烈，促进企业向专业化，社会化发展，相当一批企业从彼此竞争的关系转变为上下游配套的伙伴关系，不仅降低了成本，而且促进了创新能力的不断提高。
3）社会化服务体系。
如纺织产业集群促进了为纺织企业服务的第三产业的迅速发展，包括物流，金融担保，信息，技术，人才，外贸等市场中介服务业，统一的研发中心等，这些产业的兴起，又大大的提高了纺织制造业的综合竞争力。
4）集中治理污染。
提高外部效应，节约治理环境的成本。
5）可以实现原料和能源的充分利用。
从而减少消耗，提高原料和资源利用率，减低投资和生产成本，提高产品的市场竞争力。
据国际经验，微电子产业的集聚效应可降低企业成本10%左右。
产业集群上述特点给企业带来生产成本优势，区域营销优势，国内及国际市场竞争优势。
产业集群作为推动产业发展和地区经济增长的区域经济组织形式，为非公有制中小纺织企业集约式发展提供了有利条件，与大中城市大企业集团发展形成了优势互补，使轻纺，电子等工业在我国沿海地区全方式进发出旺盛的产业活力，并对加快农村城镇化进程，增加社会就业和财税收入，发挥了重要作用。
二、中小企业产业集群的创新优势及产生机制
1，产业集群创新的优势表现为:
以专业化分工和协作为基础的同一产业或相关产业的中小企业通过地理位置上的集中或靠近,产生创新聚集。
借助集群这种特殊的组织结构,企业之间可以建立长期、稳定的创新协作关系,从而在整体上提高了企业的创新能力。
1.创新资源的供给优势。
这里的资源包括信息、技术、人才和资金。
。
随着区域内核心行业的发展,随之诞生了大量相关的原材料和服务提供商,他们可以较低的成本取得多样化生产的优势。
另外,产业集群也吸引了一系列具有相同专业技术的工人,营造了一个技术人员工作生活的良好氛围。
同时,无形中形成了一个专业化的人才市场,使高技术人才能够很容易找到适合自己的企业,企业也能够很容易地找到所需要的人才,减少搜索成本。
劳动力资源的增加使得商业周期的运转更顺利,这对劳动力供需双方都有好处。
2.集群组织为创新提供了良好的基础。
现有创新研究认为,创新显著依赖于基础科学知识的发源地,如大学、国家实验室和其他研发机构。
因为科学知识的发展提供了大量的新的技术机遇,这也就是国家创新系统为什么把大学等基础研究机构作为其中重要因素之一的原因。
而在产业集群内部,尤其是处于中心城市、大城市的高技术产业集群,在地理上与科学研究机构临近,使科学知识能及时传播,从而使企业获得更多的基础性知识。
3.创新知识的溢出。
由于在集群中有些知识是通过长期的经验累计起来的，而且很难书面化、系统化。
隐性知识的扩散需要面对面地接触，（范黎波 黄 珍关于产业集群与中小企业创新的研究《理论探索》2003.2）而这些知识通过企业与企业，企业与客户，客户与客户之间的沟通、交流导致流传开来。
一旦这些知识在集群中广泛快速的流传，被更多的企业所掌握，也就使得这些知识能更快的传播。
后进企业更容易模仿先进企业，单个企业的创新很快会转化为全行业的创新。
而且传播的越快，拥有的人越多，能够为集群的带来的价值就越大。
4.集群组织促进了成员间创新活动互动。
一般网络中的创新互动通过以契约为基础的合作关系,这种关系因为利益关系的复杂性、沟通障碍、技术和市场的不确定性等原因,往往很难建立契约关系或者关系很难持续。
但在集群内部由于相互间的了解、信任和社会文化制约,对于技术合作更为方便,而且合作成本低。
由于成员间持续的互动,实现了用户、供应商和生产者之间的创新合作。
5.创新风险降低。
通常的风险来自于技术和市场两方面。
在技术方面主要是，企业自身科研技术力量的不足；而在市场方面主要是信息闭塞或不全，导致的对与现有市场中消费者需求和竞争对手动向的不明朗。
单个企业的创新活动中,创新努力的结果不能预料。
但正是因为集群成员之间的紧密互动,以及在知识和信息上的共享,可以降低技术和市场不确定性带来的风险。
6.创新速度加快。
集群创新速度加快同样与成员之间快速互动紧密相关,如生产者与用户企业间的合作,可以缩短反馈环。
此外,由于集群内部知识的持续积累,使该集群拥有大量的创新经验和技术信息,从而有利于下一轮创新。
还有,由于创新成员的地理集中,使得隐性知识更容易编码,或通过平时实践和非正式个人接触,使得这些隐性知识更易传播,也促进快速创新。
三、中小企业产业集群的创新优势
（一）产业集群创新优势的理论发展
国外主流的产业集群创新优势理论研究主要有四大派别，即马歇尔的外部经济理论，韦伯与巴顿的集聚经济理论，欧洲区域创新环境研究小组的创新环境理论以及波特的新竞争经济理论等。
他们从不同的角度对企业集群的创新优势进行了深入的探讨与研究。
1.外部经济理论
马歇尔在《经济学原理》中较早地进行了小企业群落的研究。
他（1920）在探讨外部经济时发现，产业集群与企业的外部规模经济之间关系密切，并指出专业性工业产生集聚的原因在于可以获得外部经济提供的好处，包括提供协同创新的环境，共享专业化劳动力市场和辅助工业的服务，促进区域经济发展和方便域内顾客等。
外部经济理论的一个重大贡献是“现了一种产生聚集的‘空气’--协同创新的环境”。
2.集聚经济理论
韦伯从工业区位论的角度对企业集群进行了深入研究，首次提出了集聚经济的概念，探讨了产业集聚的因素，量化了集聚形成的规则。
另一位区位经济学家巴顿在企业集群理论研究中的独到之处在于讨论了企业集群与创新的关系：
（1）企业地理上的集中必然会带来竞争，而竞争促进创新。
（2）地理上的集中本身就有助于商品制造者，供给者与顾客之间产生一种更为自由的信息传播，相当数量的创新正是由于顾客需要和解决供给问题而产生的结果。
（3）集中地优越的通讯工具加快了域内企业采纳创新成果的速度。
这样，巴顿把产业集群的创新优势研究又向前推进了一步。
3.创新环境与创新网络理论
欧洲区域创新环境研究小组提出了环境创新的概念。
他们把产业的空间集聚现象同创新活动联系到一起，强调域内创新主体的集体效率和创新行为的协同作用，认为企业集聚可使群内企业共享单个企业无法实现的大规模生产、辅助产业的专业化服务、专业化机构创造以及企业组织创新的好处。
之所以创新厂商集聚在特定区域而又保持了各自运行的独立性。
是因为区内良好的创新环境物质的存在。
而创新网络理论则更注重集群内企业之间、企业与相关机构之间的正式或非正式的交流、沟通与接触，才形成了有效的创新网络，从而使企业内部产生了一种内生的创新力，推动着集群创新的不断发展。
4.新竞争经济理论
波特认为产业集群更多地发端于一两家具有创新性的企业，他们刺激集群区内许多其他企业的成长：
如美国的MCI与AOL（美国在线）带动的华盛顿电信业集群。
他（1998）在解释为什么企业集群对竞争优势至关重要的原因时，对集群创新做了较详细的阐述，认为：
企业集群能够提高群内企业的持续创新能力，并日益成为创新的中心。
企业之间的持续联系有助于企业通过相互学习来改进技术、机器及部件的实用性，以及服务及市场观念，激发创新思维，企业集群的柔韧性和迅速反应能力有助于企业抓住市场机会并采取创新行动，使本地供应商及合作者也卷入到创新之中；另外，发生在企业集群内的竞争压力、潜在压力和持续比较等也构成了企业集群的创新优势。
（二）产业集群创新优势下我国中小企业集群的效率改进
1.政府层次：
调整产业政策，优化产业结构，创新良好的产业集群创新环境
政府产业政策应以市场为导向，根据地区产业特点和区位条件，突出创新优势在中小企业集聚区内的推动作用，积极引导、规模竞争、促进合作。
1.明确政府职能。
地方政府的工作要以维护集群企业良好市场竞争、技术创新环境为重点，避免行政干预企业的市场化正常运行。
制定专门的产业集群政策，在技术创新、土地管理、决策咨询、融资担保、人才培养、国际市场开拓等方面给予政策支持，而且，对集群的优惠政策要有明确的政策导向，从原来的向区域倾斜调整到向技术和创新倾斜上，同时外资的引进也必须与集群区域的产生具有关键性。
2.优化集群的产业结构，使其逐步由劳动密集型向创新型、技术型、特色型集群过渡、积极引导处于创建期的集群的技术创新趋向，不断促进成长期、成熟期企业集群的升级改造和技术进步；还要鼓励企业创新，为集群内大企业的垂直分离形成专业化衍生企业提供政策条件，积极进行集群内基础设施、交通运输、公用图书馆、公共信息服务机构等公共物品建设和信息、技术、经验等准公共物品的传播，培养高级资源要素，优化集群结构。
3.鼓励专业化人才、劳动力的异地转移，办好各种形式的人才市场，引入风险保障机制和解决机制等。
另外，促进企业与企业之间，企业与大专院校、科研机构、中介机构之间的合作，可以提高集体效应和集体行为能力，从而促进产业集群的专业化分工合作。
2，集群层次：
强化产业关联，培育中介机构，营造企业间的协同创新网络
1.推进企业关联与协同创新。
群内企业对于集群整体竞争优势的依赖和寻求各自发展的内外压力，使它们之间处于不断的竞合博弈之中，形成了一种新型的竞合关系。
企业关联可以推动企业间的相互学习、互补联动、而协同分工则可以创造出远高于资本成本的收益。
因而、集群内的企业间应充分利用协同的四种形式，即资源或业务行为共享、营销与研发的扩散效益、企业相似性和企业形象共享，强化集群生产体系的专业化分工和配套协作，加强集群企业的协作关联意识。
另外，大企业亦应根据自身发展需要和市场成长条件，从内部垂直分离出专业化衍生企业、自助机构，并积极开展与群内中小企业之间的转包合作业务，促进两类企业在群内的良性对称或非对称互惠共生模式的发展。
2.培育专业化中介机构。
中介机构是实现产业集群创新优势的助推器，可使群内企业获得资源共享、专业化服务等区域集聚效应带来的好处。
（三）产业集群创新优势的产生机制
马歇尔认为企业集群的竞争力来源与外部
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