第三章工程项目招标与投标Word格式.docx

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另一种是建设项目全过程招标。

前者是在可行性研究报告已通过后，从项目勘察、设计到交付使用进行一次性招标。

后者是从项目的可行性研究开始到交付使用进行一次性招标。

业主提供项目投资和提出使用要求及竣工、交付使用期限，其可行性研究、勘察设计、材料和设备采购、建筑安装和交付使用都由一个总承包商负责承包，即所谓“交钥匙”工程。

（2）单项或单位工程承包招标。

这种招标是把整个工程分成若干单项或单位工程分别进行招标和发包。

（3）专业工程承包招标。

它是指在工程承包招标中，对其中某些比较复杂，或专业性强，或施工和制作有特殊要求的子项工程单独进行的招标。

３．按招标国界分类

按招标的国界可分为国际招标和国内招标两种。

（1）国际招标。

国际招标即是在世界范围内发出招标通告，挑选世界上技术水平高、实力雄厚、信誉好的承包商来参加工程建设。

对于利用世界银行贷款的项目，其规定必须实行国际招标，世界银行的成员国均有机会参与投标。

如我国云南省鲁布革水电站引水隧洞工程就采用国际招标，有13个国家的23个家厂商提交了资格预审申请，经预审后有8家外国承包商单独或与我国施工企业组成公司参加竞争投标，最后由日本大成公司中标。

（2）国内招标。

它是在本国范围内的招标，我国目前除利用外资的项目外，其它大部分是限于国内招标。

二、建设项目的招标方式

常采用的招标方式有下列二种。

１．公开招标

公开招标（OpenTendering），亦称无限竞争性招标（UnlimitedCompetitiveTendering）。

这种招标方式是由业主在国内外主要报纸或有关刊物上刊登招标广告，凡对此招标建设项目有兴趣的承包商均有同等的机会购买资格预审文件，并参加资格预审，预审合格后均可购买招标文件进行投标。

公开招标可以为一切有能力的承包商提供一个平等的竞争机会（AFairCompetitiveOpportunity），业主也可以选择一个比较理想的承包商。

它有利于降低工程造价、提高工程质量和缩短工期，但由于参与竞争的承包商可能很多，会增加资格预审和评标的工作量。

此外，还要防止一些投机商故意压低报价以挤掉其他态度认真而报价较高的承包商。

因此，采用这种招标方式时，业主要加强资格预审，认真做好评标工作。

２．邀请招标

邀请招标（SelectiveTendering），又称有限竞争性招标（LimitedCompetitiveTendering）。

这种招标方式一般不在报刊上刊登招标广告，而是业主根据自己的经验和所掌握的有关承包商的资料信息，对那些被认为是有能力，而且信誉好的承包商发出邀请，请他们来参加投标。

一般邀请5～10家为宜，不能少于3家，因为投标者太少时，则缺乏竞争力。

邀请招标的优点是被邀请的承包商大都较有经验，技术、资金、信誉等均较可靠。

缺点则是可能漏掉一些在技术上、报价上有竞争力的承包商。

三、建设项目的招标程序

招标是以招标人或是招标人委托的招标代理机构（ATenderingAgency）为主体进行的活动，投标是以承包商为主体进行的活动。

招标与投标是两个不可分割的方面，招标活动与投标活动是联系在一起的，因此介绍招标程序时应把招标人和投标人的活动结合在一起，这样更易掌握。

这里主要介绍工程施工招标程序，有关投标程序将在下节介绍。

我国工程建设中施工招标的一般程序如图３-1。

图３-1施工招标一般程序

招标人进行施工招标首先必须做好招标准备，其内容有落实招标条件、建立招标机构和确定招标计划三个方面。

施工招标条件通常包括：

工程项目已列入国家或地方的建设计划；

工程设计文件的设计概算已完成并经批准；

项目建设资金和主要建筑材料来源已落实或已有明确安排，并能满足合同工期进度要求；

有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排；

施工准备工作基本完成，具备承包商进入现场施工的条件；

施工招标申请书已经上级招标投标管理机构批准；

等等。

施工招标计划一般包括：

确定招标的范围、招标方式和招标工作进程等。

招标人在报刊上或其它场合发布工程招标公告（TenderNotice），在公告中一般要说明工程建设项目概况、工程分标、资格预审文件提交日期、投标文件提交日期以及工程的工期要求等。

对该工程项目有兴趣的承包商就会去购买资格预审文件，并按规定填好表中的各项内容，按要求日期送达招标人。

招标人经过对送交资格预审文件的所有承包商进行认真的审核之后，通知那些业主认为有能力承包本工程的承包商前来购买招标文件。

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通过资格预审的承包商购买招标文件后，一般先仔细研究招标文件，进行投标决策分析，若决定投标，则派员赴现场考察，参加业主召开的标前会议，仔细研究招标文件，制定施工组织设计，做工程估价，编制投标文件等，并按照招标文件规定的日期和地点把标书送达招标人。

由招标人主持开标，一般在所有投标者参加的开标会上公开进行。

随后进入评标决标阶段，由招标人、监理工程师和有关单位专家组成评标组，从技术、商务等方面对所有的投标者逐一进行评议，并最后确定中标者。

招标人应将招标结果通知中标者和非中标者，并与中标者进行合同谈判，最后双方签署合同。

四、施工招标文件的编制

招标文件的编制是招标准备工作中的重要环节，它不仅是投标者进行投标的依据，也是签订合同的基础。

因此，招标文件编制质量的高低，是招标工作成败的关键。

１．招标文件的编制原则

编制招标文件应做到系统、完整、准确、明了，使投标者一目了然。

编制招标文件的依据和原则是：

（1）应遵守国家的有关法律和法规，如《合同法》、《招投标法》等多种法律法规。

对于国际组织贷款的项目，还必须按该组织的各种规定和审批程序来编制招标文件。

若招标文件的规定不符合国家的法律、法规，则有可能导致招标文件作废，有时业主方还要赔偿损失。

（2）应注意公正地处理业主和承包商（或供货商）的利益，即要使承包商（或供货商）获得合理的利润。

若不恰当地将过多的风险转移给承包商一方，势必迫使承包商加大风险费，提高投标报价，最终还是业主一方增加支出。

（3）招标文件应正确地、详尽地反映建设项目的客观情况，以使投标者的投标能建立在可靠的基础上，从而尽可能减少履约过程中的争议。

（4）招标文件包括许多内容，从投标人须知、合同条件到规范、图纸、工程量表等，这些内容应力求统一，尽量减少和避免各种文件间的矛盾。

招标文件的矛盾会为承包商创造许多索赔的机会，甚至会影响整个工程施工或造成较大的经济损失。

２．工程项目分标

工程项目分标是指业主对准备招标的工程项目分成几个单独招标的部分，即是对工程的这几个部分都编出独立的招标文件进行招标。

这几个部分可同时招标，也可以分批招标，可以由数家承包商分别承包，也可由一家承包商全部中标，全部承包；

同一工程中不同的分标项目可采用不同招标方式。

我国的招投标法规中规定，可根据建设项目的规模大小、技术复杂程度、工期长短、施工现场管理条件等情况采用全部工程、单位工程和专业工程等形式进行招标。

分标主要考虑的因素有：

（1）工程特点和施工特点。

对施工场地集中、工程量不大、技术上不复杂的工程，可不分标，让一家承包，以便于管理；

但对工地场面大、工程量大，有特殊技术要求的工程，应考虑分标。

如高速公路不仅施工战线长，而且工程量大，应根据沿线地形、河流、城镇和居民情况等对土建工程进行分标，而道路监控系统则又可是一独立的标。

（2）对工程造价的影响。

对于大型、复杂的工程项目，如大型水电站工程，对承包商的施工能力、施工经验、施工设备等有较高的要求。

在这种情况下，如不分标，就有可能使有资格参加此项工程投标的承包商数大大减少，竞争对手的减少必然导致报价的上涨，业主得不到比较合理的报价。

而分标后，就会避免这种情况，让更多的承包商参加投标竞争。

（3）施工进度安排。

施工总进度计划安排中，施工有时间先后的子项工程可考虑单独分标。

而某些子项工程在进度安排中是平行作业，则要考虑施工特性、施工干扰等情况，然后决定是否分标。

（4）施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置。

应考虑对施工现场的管理，尽可能避免承包商之间的相互干扰，对承包商的现场分配，包括生活营地、附属厂房、材料堆放场地、交通运输道路、弃碴场地等，要进行细致而周密的安排。

（5）资金筹措的情况。

资金不足时，可以先部分工程招标；

若为国际工程，外汇不足时，则将部分工程改为国内招标。

根据以上影响因素分析，可提出下列分标原则：

（1）各子项工程施工特性差异大时，尽量使每个子项工程单独招标，做到专业化施工。

（2）根据总进度安排，对某些独立性较强，且又制约着其它工程的子项工程宜首先进行单独招标，这对加快工程进度具有重要作用。

（3）根据施工布置，相邻两标的施工干扰尽量要少，相邻两标的交接处要有明显的实物标记，前后两标要有明确交接日期和实物标记，以减少相邻标的矛盾和合同纠纷。

（4）标分得较多时一般能更多地降低合同价，但会给业主增加管理工作量，同时施工干扰也必然会增加，因此在分标时必须统筹考虑。

３．招标文件内容

工程分标后，对每一个标应单独编制一招标文件。

要根据每一标段的实际情况选定比较先进的施工方案和定额，据此编制施工方法、施工进度，计算标底。

招标文件（TenderDocuments）一般由监理工程师或其他咨询机构协助招标人编制而成，其包括：

投标邀请书、投标人须知、合同条件、规范、设计图纸、工程量表、投标书和投标保证格式、补充资料表、合同协议书、各类保证等。

（1）投标邀请书（InvitationtoBids）。

投标邀请书用以邀请经资格预审合格的承包商按业主规定的条件和时间前来投标。

投标邀请书一般应说明：

业主单位和招标的性质；

资金来源；

工程概况，如分标情况、主要工程量和工期要求等；

承包商为完成本工程所需提供的服务内容，如施工、设备和材料采购等；

发售招标文件的时间、地点、售价；

投标书送交的地点、份数和截止时间；

提交投标保证金的规定额度和时间；

开标的日期、时间和地点；

现场考察和召开标前会议的日期、时间和地点。

（2）投标人须知（InstructiontoBidders）。

投标人须知是指导投标者正确进行投标的文件，它告诉投标者应遵守的各项规定，以及编制标书和投标时所应注意、考虑的问题。

有的业主将投标者须知作为正式合同的一部分，有的不作为正式的合同内容，这一点在编制招标文件和签订合同时应注意说明。

投标人须知所列条目应清晰、内容明确。

一般应包括下列内容：

１）工程项目简介（ProjectBrief）。

包括工程的名称、地理位置，主要建筑物名称、尺寸、工程量、工程分标情况、本合同的范围及与总体工程的关系、资金来源、工期要求等。

２）承发包方式（ContractApproach）。

要说明是属于总价承包，还是单价承包或其它方式承包。

３）组织投标者到工程现场勘察（SiteVisit）和召开标前会议（Pre-BidMeeting）的时间、地点及有关事项。

４）填写投标书的注意事项。

其注意事项经常包括：

①投标书必须用墨水钢笔或打字填写每一空白栏，不得删改，如个别错误需更正，应有投标人在旁签字。

②说明投标报价应使用的货币名称。

若用多种货币支付，应有专门表格填报各类货币的数量、所占比例和计算中使用的汇率。

③对填报报价的统计错误的处理办法。

如，每一页中单项价格和总价出现差错，以单项价为准，或以其较少金额的数字为准；

大写金额与小写金额有出入，将以大写金额为准；

算错的金额如超出某一限定（例如５％），则该标被视为废标。

没有总价的标不予接受。

④对替代方案（AlternativeBid）的规定。

如果业主还允许投标人按照招标文件的基本要求，对原有工程的布置、设计或技术要求进行局部的甚至全局的改动，以达到优化设计方案，有利于施工及降低造价等目的，那么提供替代方案时，投标人首先必须完整地填写标书的报价表及其附件，对其内容不得有任何更改。

在这个前提下，再提替代方案，它应包括设计图纸、计算方法、技术规范、施工规划、价格分析等资料，列举理由及其优缺点供业主审查。

替代方案单独装订成册，随同规定的招标文件一起提交，并随替代方案可另有报价。

一般规定只允许投标人提供一个替代方案。

⑤对招标文件的澄清（ClarificationoftenderingDocument）。

投标人如发现工程说明书、图纸、合同条件或其它任何招标文件中有任何不符或遗漏，以及感到意图或意义含糊不清时，应在投标以前及时以书面形式提请业主予以解释、澄清或更正。

对于投标人的请求业主应将以补遗的形式给予有效答复。

⑥投标书使用的语言（LanguageofBid）。

５）投标保证（BidSecurity）。

为了对业主进行必要的保护，招标文件中一般规定“投标必须提供投标保证金”的条款。

投标保证金一般不支付现金，而采用保函的形式。

应说明投标保函的金额和有效期、业主可以接受的开出保函的银行等。

还应说明未按规定在开标之前随同投标书一并递交投标保函的标，将是无效的，保函金额不足者也将被认为是废标。

还应注明未中标者的投标保证书将在对中标者发出接受其标书的通知后多少天（例如28天）内或开标后多少天（例如90天）内退还给投标人。

６）投标文件的递送（SubmissionofBids）。

递交投标文件应注意下列问题：

①投标文件的送达地点和截止日期（DeadlineforSubmissionofBids）。

投标文件截止日期后递交的标书，均为无效投标。

②组成投标书的文件（DocumentComposingtheBid）。

应包括投标书及其附件，投标保证金，工程量表，附加报表，有关资格证明（不需经过资格预审程序的邀请投标），提出的替代方案，按投标人须知所要求提供的其它各类文件（如施工组织计划、进度表和资金流动计划等）。

为招标目的发出的所有文件，包括各种修改通知、回答问题的信函等均被认为是招标文件的组成部分。

③投标文件的格式与签署（FormatandSigningofBids），规定需提供的正本（Original）和副本（Copy）份数。

正本是投标人填写所购买招标文件的表格及投标人须知中所要求提交的全部文件和资料。

副本即正本的复印件。

正本与副本如有不一致的地方，以正本为准。

正本和副本的每一页均应由投标人正式授权的全权代表签署确认。

授权书应一并递交业主。

④投标文件的密封和印记（SealingandMarkingofBids）。

投标文件的正本和每一份副本都应分别包装，密封并加盖印记。

如果未按规定书写和密封，由此引起的一切后果将自负。

⑤投标文件的修改或撤消（ModificationandWithdrawalofBids）。

投标人在投标截止时间前的任何时间邮发或递送到的投标书均有效，而且在投标截止时间以前，可以通过书面形式向业主提出修改或撤消已提交的投标文件。

要求修改投标文件的信函应该按照递交投标文件的规定编制、密封、标记和发送。

撤消通知书可以通过电报或电传发送，随后再及时向招标委员会递交一份有投标人确认的证明信，收到日期不得迟于投标截止时间。

７）投标有效期（BidValidity）。

从截止投标日到公布中标日为止的一段时间均为投标有效期，按照国际惯例，一般为90～120天。

有效期长短根据招标工程的具体情况而定，要保证有足够的时间供招标单位评标。

如为世界银行贷款项目，还需有报世界银行审查批准的时间。

投标有效期内，投标人不得变动报价，投标保函的有效期也必须与投标有效期一致。

８）招标人拒绝投标书的权利（RighttoRejectAnyorAllBids）。

业主可以拒绝任何不符合投标人须知要求的投标书。

在上述原则不受限制的条件下，业主不承担接受最低报价的标书或任何其它标书的义务。

在签订合同前，有权接受或拒绝任何投标，宣布投标程序无效或拒绝所有投标。

对因此而受到影响的投标人不负任何责任，也没有义务向投标人说明原因。

9）评标时将依据的原则和评审方法（EvaluationandComparisonofBids）。

如怎样进行价格评审，价格以外的其它合同条件的评审标准等。

10）授予合同（AwardofContract）。

规定授予合同的标准、授予合同的通知方法、签订合同和提交履约担保等事项。

（3）合同条件（ConditionsofContract），也称合同条款。

它主要是规定在合同执行过程中，合同双方当事人的职责范围、权利和义务，监理工程师的职责和授权范围；

遇到各类问题，如工程进度、工程质量、工程计量、款项支付、索赔、争议和仲裁等问题时，各方应遵循的原则及采取的措施等。

目前在国内外，根据多年积累的经验，已编写了许多合同条件文本。

如国际上有：

FIDIC合同条件、英国土木工程师学会（TheInstitutionofCivilEngineers）的ICE合同条件等；

国内有：

建设部和国家工商行政管理局的《建设工程施工合同（GF—1999—0201）》、水利部、国家电力公司、和国家工商行政管理局的《水利水电土建工程施工合同条件（GF—2000—0208）》。

在这些合同条件中有许多通用条件几乎已经标准化、国际化，无论在何处施工，均能适应承发包双方的需要。

这种通用的工程合同条件大多将合同条件分为两大部分，即“通用条件（GeneralConditions）”和“专用（或特殊）条件（ConditionsforParticularApplication）”。

前者不分具体工程项目，不论项目所在国别均可适用，具有国际普遍性；

而后者则是针对某一特定工程项目合同而做出的有关具体规定，用以将通用条件加以具体化，对通用条件进行某些修改和补充。

（4）技术规范（TechnicalSpecifications）。

技术规范规定了工程项目的技术要求，也是施工过程中承包商控制质量和监理工程师进行监督验收的主要依据。

在拟定或选择技术规范时，既要满足设计要求，保证工程的施工质量，又不能过于苛刻，太苛刻的技术要求必然导致投标者提高投标价格。

招标文件中使用的规范一般选用国家部委正式颁布的，但往往也需要由监理工程师主持编制一些适用于本工程的技术要求和规定。

规范一般包括：

工程所用材料的要求；

施工质量要求；

工程计量方法；

验收标准和规定等。

（5）设计图纸（Drawings）。

设计图纸是投标者拟定施工方案、确定施工方法以及提出替代方案、计算投标报价必不可少的资料。

图纸的详细程度取决于设计的深度与合同的类型，详细的设计图纸能使投标者比较准确地计算报价。

图纸中所提供的各种资料，业主和监理工程师应对其负责，而承包商根据这些资料做出自己的分析与判断，据之拟定施工方案，确定施工方法。

但业主和监理工程师对这类分析和判断不负责任。

（6）工程量报价表（BillofQuantities）。

工程量报价表是对合同规定要实施的工程的全部项目和内容按工程部位、性质等列在一系列表内，每个表中既有工程部位需实施的各个子项目，又有每个子项目的工程量和计价要求，以及每个项目报价和总报价等。

后两个栏目留给投标者去填写。

工程量报价表为投标者提供了一个共同竞争投标的基础，投标者根据投标要求、工程具体情况和自身的经验，对表中各子项目填报单价或价款，并逐项计算汇总得到投标报价。

承包商填报的工程量表中的单价或价格是支付工程月进度款项的依据，也是计算新增项目或索赔项目单价或价格的主要参考数据。

（7）投标书格式和投标保证书格式。

投标书是由投标单位充分授权的代表签署的一份投标文件。

投标书是对业主和承包商双方均有约束力的合同的一个重要组成部分。

投标书包含投标书及其附件，一般都是业主或监理工程师拟定好固定的格式，由投标者填写。

投标保证书，或称投标保函，可分为银行提供的投标保函和担保公司、证券公司或保险公司提供的担保书两种格式。

（8）补充资料表（ScheduleofSupplementaryInformation）。

补充资料表是招标文件的一个组成部分，其目的是，要求投标者按招标文件中的这些补充资料表填写有关信息，以便招标人可得到所需要的相当完整的信息。

通过这些信息既可以了解投标者的各种安排和要求，便于在评标时进行比较，又可以在工程实施过程中便于业主安排资金计划，计算价格调整等。

（9）合同协议书（Agreement）。

合同协议书常由业主在投标文件中拟好具体的格式和内容，然后在中标者与业主谈判达成一致协议后签署，投标时不需填写。

（10）履约保证和动员预付款保函。

履约保证（PerformanceSecurity）一般有两种形式，即银行保函（BankGuarantee）或称履约保函（PerformanceGuarantee），以及履约担保（PerformanceBond）。

我国向世界银行贷款的项目一般规定，履约保函金额为合同总价的10％，履约担保金额则为合同总价的30％。

银行保函又分为两种形式：

一种是无条件（Unconditional或noDemand）银行保函；

另一种是有条件（Conditional）银行保函。

无条件银行保函有点类似不可撤消的信用证，银行见票即付，不需业主提供任何证据。

业主在任何时候提出声明，认为承包商违约，而且提出的索赔日期和金额在保函有效期和保证金额的限额之内，银行即无条件履行担保，进行支付。

当然业主也要承担由此行动而引起的争端、仲裁或法律程序裁决的法律后果。

对银行而言，愿意承担这种保函，因这样既不承担风险，又不卷入合同双方的争端。

有条件银行保函即是银行在支付之前，业主必须提出理由，指出承包商执行合同失败，不能履行其义务或违约，并由业主和监理工程师出示证据，提供所受损失的计算数值等。

一般而言银行和业主均不喜欢这种保函。

动员预付款（Pre-Payment）是在工程开工以前业主按合同规定向承包商支付的费用，以供承包商调遣人员、施工机械