造价员基础知识课件文档格式.docx
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（1）发包方式：
招标发包和直接发包
直接发包：
不宜招标的工程，可采取协议方式直接发包给具有相应资质条件的承包单位。
工程造价小于200万的，施工可不用招标。
监理费用小于30万的，监理工程也可以不用招标。
（2）发包的禁止行为：
（P2）
（3）建设项目总承包招标：
又叫建设项目全过程招标（交钥匙工程），指从项目建议书开始，包括可行性研究报告、勘察设计、设备材料采购、工程施工、生产准备、投料试车、直至竣工投产、交付使用的全过程实行招标，总承包商根据业主所提出的建设项目要求实行全面报价投标。
4、建筑工程承包
（1）承包资质：
（2）联合承包：
（3）工程分包：
分包与转包的区别：
转包是原承包人将其承包的工程全部转手给他人，使他人成为实际上的承包方，自己并不履行合同约定的义务；
分包是总承包人将其总承包工程中的某一部分或几部分再分包给其他单位，但总承包人仍要履行总承包合同约定的全部义务（包括分包部分）。
分包的限制条件：
①总承包单位只能将部分工程分包给有相应资质的单位；
②分包的工程必须是总承包合同中约定可以分包的部分。
合同中未约定的，必须经建设单位认可；
③主体结构必须由总承包单位自行完成。
（4）承包的禁止行为：
①～③（P3）
5、关于工程造价的规定：
（P3）
（三）建筑工程监理
1、监理的定义：
2、监理的意义：
3、建筑工程监理与政府有关主管部门依照国家有关规定对建筑工程进行的质量监督，二者在监督依据、监督性质以及与建设单位和承包单位的关系等方面，都不相同，不能相互替代。
4、单位资质：
实施工程监理的监理单位必须具有与其监理的建筑工程相适应的资质条件。
5、监理单位及其监理人员的基本执业准则：
客观、公正
6、监理收费标准满足发改价格[2007]670号和湘价服[2007]76号文件中要求的施工监理服务收费基价
（四）建筑安全生产管理
1、建筑安全生产管理包括：
①建设行政主管部门对于建筑活动过程中安全生产的行业管理；
②劳动行政主管部门对建筑活动过程中安全生产的综合性监督管理；
③从事建筑活动的主体为保证建筑生产活动的安全生产所进行的自我管理。
2、基本方针：
安全第一、预防为主
基本制度：
安全生产责任制度、群防群治制度
3、有下列情形之一的，建设单位应当按照国家有关规定办理申请批准手续：
①需要临时占用规划批准范围以外场地的；
②可能损坏道路、管线、电力、邮电通讯等公共设施的；
③需要临时停水、停电、中断道路交通的；
④需要进行爆破作业的；
⑤法律、法规规定的需要办理报批的其他情形。
4、封闭施工
（五）建筑工程质量管理（P4）
1、建筑工程总承包单位与分包单位的质量责任的规定：
建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，应对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。
分包单位应当接受总承包单位的质量管理。
2、竣工验收的四个条件：
①～④（P4）
二、合同法：
1999年3月15日通过，1999年10月日起施行
（一）合同的适用范围
1、法律对应的主体：
自然人、法人和其他组织
2、合同是平等主体之间订立的民事权利义务关系的协议，属于民事法律关系。
不属于民事法律关系的其他活动，不适用合同法。
（二）合同的基本原则（P5）
（三）合同法的构成（P5）
二、招标投标法：
1999年8月30日通过，2000年1月1日起施行
（一）概念：
1、立法目的：
规范招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量。
2、适用范围：
在中华人民共和国境内进行招标投标活动，适用本法。
3、必须强制采取招标投标的项目：
在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
②全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
4、基本原则：
公开、公平、公正和诚实信用的原则
（二）招标和投标
1、招标条件：
①②（P6）
2、招标方式
①公开招标：
是招标人在指定的报刊、电子网络或其他媒体上发布招标公告，吸引众多的投标人参加投标竞争，招标人从中择优选择中标单位的招标方式。
②邀请招标：
也称选择性招标。
由招标人根据自己的经验和有关供应商、承包商资料，选择一定数目的企业（不少于3家），向其发出投标邀请书，邀请他们参加投标竞争。
3、招标文件：
（P6）
4．招标代理：
招标代理机构应当具备下列条件：
①有从事招标代理义务的营业场所和相应的资金；
②有能够编制招标文件和组织评标的专业力量；
③有可能作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。
5、投标
（1）投标单位应具备条件：
①具备承担招标项目的能力；
②符合招标文件中指定投标人应具备的资格条件。
（2）投标文件（P7）
（3）投标联合体（P7）
（4）投标中的禁止行为（P7）
（三）开标、评标和中标
1、开标（P7）
2、评标：
①评委由招标人依法组建的评标委员会负责。
评标委员会招标人代表和由有关技术经济方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3；
②评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清和说明，但不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。
3、中标
评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人，由招标人确定中标人。
招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。
中标人不得向他人转让中标项目,不得将中标项目肢解后分别向他人转让。
四、价格法：
1997年12月29日通过，1998年5月1日起施行
1、商品价格：
是指各类有形产品和无形资产的价格。
服务价格：
是指各类有偿服务的价格。
市场调节价：
指由经营者自主制定，通过市场竞争形成的价格。
政府指导价：
指由政府价格主管部门或其他有关部门，按照定价权限和范围规定基准价及其浮动幅度，指导经营者制定的价格。
政府定价：
指由指由政府价格主管部门或其他有关部门，按照定价权限和范围制定的价格。
2、经营者定价的基本依据是生产经营成本和市场供求状况。
五、土地管理法
1、土地的所有权
2、土地的使用权
确认使用权的各级部门
3、土地分类
4、土地使用规划
土地的使用原则
5、建设用地的取得方式
6、土地使用权的收回
土地出让：
是指国家行使国有土地所有者的权利，将国有土地使用权在一定年限内有偿出让给土地使用者使用，土地使用者要为此支付相应的土地出让金，土地使用者在足额交纳了土地出让金后，有权取得该土地在一定年限内的使用权利，并可以将该土地使用权在符合规定条件的前提下转让出租或抵押。
土地划拨：
是国家在符合土地划拨条件的前提下，将国有土地使用权无偿交付给土地使用者使用，土地使用者无须为此支付土地出让金，但该土地只限于土地使用者自己使用。
第二节 建设工程造价管理制度
一、建设工程造价管理体制
1、我国工程造价管理体制的建立与改革
2、政府设置的多层鸻管理机构与行业协会的自律性管理组织
3、省级建设行政主管理部门的管理职能：
（1）组织贯彻执行国家建设工程造价管理方针、政策、法规，制订本省有关条例、规定、办法和实施细则。
（2）负责全省建设工程造价计价依据的制定和统一管理。
组织编制和管理本省辖区范围内的建设工程人工、材料、设备和施工企业平均利润率、工程造价平均指数、材料价格变化趋势等价格信息。
（3）监督检查建设工程承发包价格和工程结算管理工作；
监督检查计价规范的执行情况。
（4）对工程造价咨询企业进行资质核准及从业管理，对工程造价咨询市场进行监管，指导和监督工程造价咨询活动，制定统一的行业执业准则、执业规范。
负责造价工程师和造价员的注册、继续教育及从业管理。
（5）负责全省计价依据的解释工作。
协调有关工程建设造价方面的争议和纠纷，对工程造价进行鉴定。
（7）依法查处违反工程造价管理规范的行为。
例如每年组织进行执法检查，检查并查处造价咨询企业、造价工程师、造价员违反有关法规、规章和计价依据的违规行为。
（8）指导各地市造价管理的有关工作。
（地市造价管理部门处理的结果需要在省站备案）
4、协会的主要职能：
在业务上接受中价协的指导，协助省级建设主管部门和中价协进行本省建设工程造价咨询行业的自律管理。
二、建设工程造价专业人员资格管理
（一）造价工程师执业资格考试制度
1、造价工程师的定义
2、资格考试
3、注册：
取得造价工程师执业资格的人员，经过注册方能以注册造价工程师的名义执业
不予注册情形（P18）
4、权利与义务：
（P19）
（二）造价员从业资格制度
1、管理机构：
省造价协会
2、报考条件及免试条件：
3、从业管理（P7）
（1）造价员可以从事与本人取得的《全国建设工程造价员资格证书》专业相符的建设工程造价工作。
（2）权利与义务：
（P7）
（3）变更：
（4）造价员不得同时受聘于两个或两个以上单位。
（5）不合格或注销的情形：
①～～⑦（P20）
（6）职业道德准则：
①～～⑦（P21）
（三）建设工程造价咨询企业管理
1、工程造价咨询企业：
2、工程造价咨询活动：
指面向社会接受委托，承担建设工程项目可行性研究中的投资估算，项目经济评价，工程概算、预算、结算、竣工决算、工程标底、投标报价的编制和审核，对工程造价进行监控以及提供有关工程造价信息资料等业务工作。
3、工程造价咨询活动的基本原则：
独立、客观、公正、诚实信用
4、企业资质等级标准：
甲级、乙级（P21、22页资质等级的区别）
5、资质管理：
新申请工程造价咨询企业资质的，其资质等级乙级资质标准核定为乙级，设暂定期一年。
暂定期届满需继续从事工程造价咨询活动的，应当在暂定期届满30日前，向资质许可机关申请换发资质证书。
符合乙级资质条件的，由资质许可机关换发资质证书。
工程造价咨询企业资质有效期为3年。
有效期届满，需继续从事工程造价咨询活动的，应在有效期届满30日前向资质许可机关提出资质延续申请。
准予延续的，资质有效期延续3年。
工程造价咨询企业合并的，合并后存续或者新设立的工程造价咨询企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。
6、业务承接范围：
（P22）
7、执业行为准则：
①～⑩（P23）
8、分支机构业务承接的要求：
（P23）
9、工程造价咨询企业的违规行为及责任：
（1）资质申请或取得的违规责任
（2）经营违规责任
（3）其他违规责任
第二章 项目管理
第一节 建设工程项目管理概述
一、建设工程项目的组成与分类
（一）建设工程项目的组成
1、单项工程
具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。
2、单位工程
具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。
单位工程是单项工程的组成部分。
按单项工程的构成，可分为建筑工程和设备安装工程。
3、分部工程单位工程的组成部分，按专业性质、建筑部位确定。
4、分项工程分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。
分项工程是工程项目施工生产活动的基础，也是计量工程用工用料和机械台班消耗的基本单元。
（二）工程项目的特点：
1、投资额巨大，建设周期长；
2、整体性强；
3、具有固定性。
（三）建设工程项目的分类：
（P25）
1、按建设性质划分
新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目和恢复项目。
2、按投资作用划分
生产性建设项目和非生产性建设项目。
3、按项目规模划分
基本建设项目分为大型、中型、小型三类；
更新改造项目分为限额以上和限额以下两类。
4、按项目的投资效益划分
竞争性项目、基础性项目和公益性项目。
5、按项目的投资来源划分
政府投资项目和非政府投资项目。
二、工程项目建设程序
工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作顺序。
（一）投资决策阶段工作内容
1、编报项目建议书
论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性。
政府投资项目，根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。
对于企业不使用政府资金投资建设的项目，项目实行核准制或登记备案制。
2、编制可行性研究报告
技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。
3、项目投资决策审批
实行审批制、核准制和备案制。
（1）政府投资项目：
审批制。
（2）非政府投资项目：
核准制、备案制。
（二）实施阶段工作内容
1、工程设计
（1）工程设计阶段及内容
1）初步设计。
不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等控制目标。
如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据。
2）技术设计
3）施工图设计
（2）施工图设计文件的审查。
施工图一经审查批准，不得擅自进行修改，如遇特殊情况需要进行涉及审查主要内容的修改时，必须重新报请原审批部门。
2、建设准备
3、施工安装
新开工时间的确定：
破土开槽；
打桩；
土方、石方。
4、生产准备
生产准备工作一般应包括以下主要内容：
（1）招收和培训生产人员。
（2）组织准备。
（3）技术准备。
（4）物资准备。
（三）交付使用阶段工作内容
1、竣工验收
（2）竣工验收的准备工作
1）整理技术资料
2）绘制竣工图
3）编制竣工决算
（4）竣工验收备案
建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，向工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门备案。
2、项目后评价
项目后评价的基本方法是对比法。
（1）效益后评价。
具体包括经济效益后评价、环境效益和社会效益后评价、项目可持续性后评价及项目综合效益后评价。
（2）过程后评价
三、建设工程项目管理及其主要内容
（一）项目管理及其知识体系
1、项目管理的概念：
（P31）
是指在一定的约束条件下，为达到项目目标而对项目所实施的计划、组织、指挥、协调和控制的过程。
2、项目管理知识体系：
（P31）（9个知识领域的具体内容）
项目管理知识体系包括9个知识领域，即：
范围管理、时间管理、成本管理（资源规划、成本估算、成本预算、成本控制）、质量管理、人力资源管理、沟通管理、采购管理、风险管理（风险识别、风险评估、风险对策、风险控制）和综合管理。
（二）建设工程项目管理及其发展趋势
1、建设工程项目管理的概念：
（（P32）实质上就是工程造价的管理项目管理三大目标：
造价、质量、进度）
建设工程项目管理的核心任务是控制项目目标（造价、质量、进度），最终实现项目的功能，以满足使用者的需求。
2、建设工程项目管理的发展趋势
（1）项目管理集成化
（2）项目管理国际化
（3）项目管理信息化（三）建设工程项目管理的类型和任务
1、建设工程项目管理的类型
（1）业主方项目管理是全过程的项目管理，贯穿于从决策到实施阶段的各个环节
（2）工程总承包方项目管理实施阶段的全过程管理，包括设计和施工阶段。
（3）设计方项目管理实施阶段的全过程管理，包括设计和施工阶段。
（4）施工方项目管理建设工程项目实施阶段的管理
施工方项目管理的目标体系包括项目施工质量、成本、工期、安全和现场标准化和环境保护，简称QCDSE目标体系。
（5）供货方项目管理
2、建设工程项目管理的任务保证工程项目质量、进度、造价目标得到有效控制。
（P35）
（1）合同管理
（2）组织协调
（3）目标控制
（4）风险管理
（5）信息管理（信息管理是项目目标控制的基础）
（6）环境保护
在项目实施阶段，做到“三同时”，即主体工程与环保措施工程同时设计、同时施工、同时投入运行。
第二节建设工程目标管理
一、建设工程目标控制的原理和方法
（一）建设工程目标控制原理（看一看）
1、控制的基本概念：
（P36）是一种动态控制过程
2、控制的类型主动控制和被动控制
（1）主动控制概念（P36）主动控制是一种事前控制。
调查分析：
避开不利因素，利用有利因素
识别风险：
提前预计风险，并采取有力的措施
制订计划：
即预防风险，防范风险
实施主动控制，可以采取以下措施：
1）详细调查并分析研究外部环境条件
2）识别分险
3）用科学的方法制定计划
4）高质量地做好组织工作
5）制定必要的备用方案
6）计划应有适当的松弛度
7）沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作
（2）被动控制概念（P37）
被动控制是一种反馈控制。
被动控制可以采取以下措施：
1）应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程
2）明确项目管理组织中过程控制人员的职责
3）建立有效的信息反馈系统二）建设工程目标控制的措施和方法
（3）主动控制与被动控制的关系
3、控制的基本程序：
（二）建设工程目标控制的措施和方法
1、目标控制的内容：
建设工程项目质量控制、进度控制、造价控制
2、措施：
（P37）
1、项目目标控制的措施
（1）组织措施
（2）技术措施
（3）经济措施
（4）合同措施
2、项目目标控制的主要方法7种方法，应用得最多的是前三种
（1）网络计划法。
是一种用于工程项目进度控制的有效方法。
应用网络计划技术时，可按下列程序对工程进度目标实施控制
a、根据工程项目具体要求编制网络计划图，并按有关目标要求进行网络计划的优化；
b、定期进行网络计划执行情况的检查，分析实际进度与计划进度的差异；
c、分析产生差异的原因以及工作进度偏差对总工期及后续工作的影响程度；
d、根据影响程度，采取进度调整措施，调整原进度计划；
e、执行调整后的网络计划，并在执行过程中定期进行检查与分析。
如此循环直至工程项目进度目标实现为止。
（2）S曲线法。
用于综合控制工程造价和工程进度。
投资计划值曲线，反映时间与造价的关系。
（3）香蕉曲线法。
香蕉曲线是以工程网络计划为基础绘制的，用来综合控制工程造价和工程进度。
与S曲线主要区别在于香蕉曲线是以工程网络计划为基础绘制的。
按工程网络计划中每项工作的最早开始时间和最迟开始时间分别绘制整个工程项目的计划累计完成工程量或造价，两条S曲线组合成为香蕉曲线。
如果实际S曲线在香蕉曲线范围之内，说明实际造价或进度处于控制范围之内，否则说明工程造价或进度出现偏差，需要分析原因，并采取措施进行调整。
（4）排列图法。
又叫主次因素分析图或帕累特图，是用来寻找影响工程（产品）质量主要因素的一种有效工具。
（5）因果分析图法。
是用来寻找某种质量问题产生原因的有效工具。
（6）直方图法。
可掌握产品质量的波动情况。
（7）控制图法。
排列图法、直方图法是质量控制的静态分析方法，控制图法是一种动态分析方法。
目标控制的方法还有：
目标管理法、责任图法、价值工程、看板管理法、PDCA循环法等二、建设工程项目成本管理的内容
二、建设工程项目成本管理
成本管理：
实质上就是财务管理（P39）
成本管理的作用和意义：
①~~④（P40）
1、成本预测
成本预测的目的：
一是为挖掘降低成本的潜力指明方向，作为计划期降低成本决策的参考；
二是为企业内部各责任单位降低成本指明途径，作为编制增产节约计划和制订成本降低措施的依据。
项目成本预测是项目成本计划的依据。
成本预测的方法可分为定性预测和定量预测两大类。
2、成本计划
成本计划是在成本预测的基础上编制的，是进行成本费用控制的主要依据。
3、成本控制
项目成本控制包括计划预控、过程控制和纠偏控制三个环节。
4、成本核算
项目成本核算所提供的各种信息，是成本预测、成本计划、成本控制和成本考核的依据。
5、成本分析
成本分析为成本考核提供依据。
项目成本分析的基本方法包括：
比较法、因素分析法、差额计算法、比率法等。
6、成本考核
成本预测是成本计划的编制基础，成本计划是开展成本控制和核算的基础；
成本核算是成本预测、成本计划、成本控制和成本考核的依据；
成本分析为成本考核提供依据；
成本考核是实现成本目标责任制的保证和手段。
第三节建设工程项目风险管理
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