工程项目合同与索赔管理(天航局).ppt

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1,工程项目合同与索赔管理,孙雁翎,2,培训注意事项,手机关铃,守时,禁烟,提倡互动,3,讲师简介,资历高级工程师,国内外二十多年的项目管理经历中科院研究生院工程教育学院行业导师成都电子科技大学、华中科技大学工程硕士管理研究生班特约讲师PMP联系方式：

4,Contract合同,Contractisamutuallybindingagreementwhichobligatesthesellertoprovidethespecifiedproductandobligatethebuyertopayforit.合同是一个约束双方的协议，使卖方有义务提供规定的产品并使买方有义务付款。

也叫：

协议、分包合同、订单、MOU谅解备忘录（MemorandumofUnderstanding）,5,合同的要素,CompetentParties有行为能力的各方AnOffer出价AnAcceptanceAgreement协议Consideration定约要因，（价格本身不是基本要素，但是属于一类要因）LegalityofPurpose目的合法,6,ContractAdministration合同管理,管理和供应商的关系合同管理的目的是确保买卖双方严格履行合同条款项目经理根据合同规范和条款、条件监控卖方的合同执行情况。

合同管理人员负责协助监控。

监控事项包括：

技术绩效、质量、交货情况、支付进度、变更、担保、保险、延迟、终止、分包合同等,7,承包合同,主要内容：

承包合同的类型及特征承包合同的签订、履行、变更与终止保函与保险,8,承包合同的类型,总包合同设计合同施工合同等（承包商业主）分包合同供货合同等（承包商分包商、供货商）,9,承包合同的主要特征,双方当事人的法律行为合同主体严格合同客体特殊合同关系多元化合同条件复杂合同履约风险大,10,承包合同的签订,承包合同的订立原则合同内容合法、合同形式合法法人资格平等互利，协商一致有权有责企业利益,11,承包合同的履行,承包合同履行的原则全面履行的原则诚实信用原则协作履行原则履行的法律效力双方有权享受合同规定的权利双方有责承担合同规定的义务任一方给对方造成损失，赔偿损失给对方,12,承包合同的变更与解除,承包合同变更与解除原则双方协商达成一致请求方赔偿对方达成协议前原协议有效当事人在变更与解除中的责任请求方赔偿对方因国家计划变更或因不可抗力造成，双方均不承担责任,13,承包合同终止,业主终止合同承包商违约业主自方原因承包商终止合同业主违约业主干扰承包商工作承包商破产,14,保函与保险,保函（BondorGuarantee）合同的担保：

指合同双方为确保合同切实履行，按照国家法律共同商定的具有法律效力的措施担保方式：

违约金、订金、保证等保证：

指业主要求由第三方（银行）作为保证人担保。

如：

银行保函,15,银行保函（Bankguarantee）,银行保函的性质银行保函是银行（保证人）应承包商（保函申请人）要求，向业主（保函收益人）开具的，担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，承包商未能正常履行合同义务，银行索赔业主，并向承包商追索,16,银行保函的种类,投标保函（bondofTender）履约保函（PerformanceBond）预付款保函（BondofAdvancePayment）质量保证金保函（bondofqualityassurance）,17,开具保函应注意的问题,关注无条件保函（业主以简单信件说明承包商违约，银行不加反驳立即付款，承包商不能证明自己没有违约）关注失效期国际工程保函采用转开方式,18,保险（Insurance）,保险的概念：

指投保人支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任承包合同中常约定承包商为投保人保险的种类建筑工程一切险第三方责任险安装工程一切险人身以外伤害险,19,保险应注意的问题,应投保，保险是转移风险的手段争取扩大保险范围争取到信誉好、偿付能力强、保险费率低的保险公司投保（FirstClass）保险金额：

0.2%-0.45%（合同额）,20,AnyQuestions?

21,项目合同管理,主要内容合同管理概述合同风险管理合同履约管理项目索赔管理合同争端管理,22,合同管理概述ContractManagementOverview,合同管理的意义业主方：

为完成工程项目并获取效益承包商：

为完成工程项目并获取利润合同管理的特点合同管理贯穿始终合同管理直接与项目效益相关合同管理的动态性合同管理是难度高、精度大的工作合同管理的风险大,23,合同管理概述ContractManagementOverview,合同管理的地位合同管理是工程项目管理的CORE对质量管理、进度管理、成本管理起总支配总控制作用对项目全过程、各环节、所有事件实施合同管理,24,合同管理概述ContractManagementOverview,合同管理的内容签约前业主方合同管理的内容：

搞好项目的可行性研究与设计编制有利的招标文件（含合同文件）选择理想的承包商签订合同,25,合同管理概述ContractManagementOverview,签约前承包商合同管理的内容认真进行投标可行性分析编制有利的投标文件签订合适的合同,26,合同管理概述ContractManagementOverview,签约后业主、承包商合同管理的内容研究法律、法规与项目合同履行合同管理变更与合同价管理索赔管理合同争端管理合同文档管理,27,合同条款解释的一般原则,解释合同的依据，是合同规定的某一国家的法律或法规，以及客观事实解释合同时应按照整个合同的文字含义理解，不能孤立地，违背整个合同精神去解释某一条款当合同文件的“一般条款”和专用条款论述不一致时，以专用条款的论述为准,28,合同条款解释的一般原则,解释合同时应考虑到合同双方在签约前后的环境和条件当解释合同时由于含糊不清而引起争议时，则以与合同文件编写者意图相反的解释为准当合同解释分歧严重而诉诸法庭时，以法庭的决定为准,29,解释合同条款常用的国际合同学说,合同的一般原则（GeneralPrinciplesofContract）在任何法系和环境中，合同都应该按其规定予以准确而正当地执行要约和承诺的原则（OfferandAcceptance）定量优先的原则（PrinciplesofPrimaFacie）反义优先的原则（ContraProferentum）书面文字为准的原则（WrittenWordPrevail）卡尔沃学说（CalvoDoctrine）即禁止索赔法英国人KimLewison对合同的解释（TheinterpretationofContracts）,30,合同风险管理ContractRiskManagement,合同风险：

指项目合同履行过程中遭遇意外事件造成损失的可能性或不确定性合同风险的分类：

纯风险：

只能造成损失的风险机会：

可能造成损失，也可能转化为收益的风险,31,风险的分担RiskShare,业主的风险战争动乱等特殊风险提前使用工程设计失误（可能）有经验的承包商不可预见且无法防范的自然力作用,32,风险的分担RiskShare,承包商的风险风险分担不均投标报价失误设计失误（如有）除业主风险外施工期（至移交前）全部风险人员、材料、设备采购、成本、质量、进度、法律法规、通货膨胀、金融危机、紧急状态风险,33,业主风险防范EmployerRiskPrevention,认真进行可行性研究减少筹资风险编制有利的标书选择合适的承包商选择理想的监理以合同管理为核心控制质量、进度、成本要求承包商办理保险,34,承包商风险防范ContractorRiskPrevention,注重市场调研及现场考察回避严重风险项目注重投标报价合同谈判改善合同条件转移风险控制资金投入注重索赔,35,项目风险管理,什么会引发风险风险源?

会发生什么风险事件？

风险带来什么影响风险影响,36,项目的风险管理,每一项决策都存在相应的风险内部风险外部风险风险的种类：

技术、管理、文化、资源、法规必须在计划阶段制定风险管理计划,37,风险管理计划的制定,38,识别项目可能存在的风险对风险进行分析评价制定相应的风险管理计划,CaseStudy,39,合同的履约管理ContractPerformancemanagement,工程师权利义务（国内工程称项目总监）工程师的任何批准、校核、证明、同意、检查、检验、指示、通知、建议、要求、试验或类似行动（包括未表示、不批准），不应解除合同规定的承包商的任何职责，包括对错误、遗漏、误差和未遵办事的职责,40,合同的履约管理ContractPerformancemanagement,承包商权利义务提供设计、材料、设备可不接受指定分包商业主拖期支付时暂停施工的权利提出索赔的权利,提出仲裁的权利执行指令、接受监理提交保函、保险对报价的合理性、完备性负责,41,合同的履约管理ContractPerformancemanagement,承包商权利义务对所承担的设计负责对施工的完备性、稳定性、安全性负责对放线定位负责按期保质完成设计、施工并维护工程提交技术文件、操作手册、设计文件、竣工图纸培训,42,成本控制CostControl,工程计量BOQ表暂定工程量实施后据实计量工程量净值计量工程师批准计量,43,成本控制,付款与结算阶段结算付款中质量保证金的扣减？

帐单报出时间、审批时间、支付时间索赔包含在最终帐单前各帐单中，过时不后物价、法规变化时调价变更时参考合同价估价,44,成本控制,业主利益承包商交纳国家规定的一切费用化石、文物等属业主照管权限设备、材料不应侵犯专利权承包商承担不合格材料、设备的检验费承包商承担不合格工程的开孔费、剥开费工程暂定金由业主决定使用否、使用多少,45,成本控制工具,项目管理软件（MP，P3）Earnedvalueanalysis,46,成本管理的目标,请问:

项目成本管理的最高目标是什么?

47,成本控制的理念,麦肯锡曾这样评价中国企业：

成本优势的巨人却是成本管理上的侏儒。

其实，成本控制是一门花钱的艺术，而不是节约的艺术。

48,挣值（EarnedValueAnalysis）,BCWS计划工作预算成本BudgetedCostofWorkScheduled数据来自于计划ACWP已完成工作实际成本ActualCostofWorkPerformed数据来自于财务部门BCWP已完成工作预算成本（挣值）BudgetedCostofWorkPerformed数据来自于项目团队,49,挣值（EarnedValueAnalysis）,偏差分析CV成本偏差CV=BCWP-ACWPSV进度偏差SV=BCWP-BCWSV=0计划绩效V0超过计划绩效V1超过计划绩效PI1低于计划绩效纠偏,50,绩效与偏差分析,项目计划选择软件2月1日到3月1日计划10000元选择硬件2月15日到3月1日计划8000元团队报告3月1日完成了硬件选择，软件选择工作完成了80%财务报告截止到3月1日，该项目支出了17000元请分析该项目的绩效与偏差,51,分析,BCWS=18000ACWP=17000BCWP=16000CV成本偏差CV=BCWP-ACWP=1600017000=1000SV进度偏差SV=BCWP-BCWS=16000-18000=-2000CPI成本执行指数CPI=BCWP/ACWP=16000/17000=0.941SPI进度执行指数SPI=BCWP/BCWS=16000/18000=0.889,52,CaseStudy,模块,第一天,第二天,第三天,第四天,第三天的状况,#1,完成,花费了1000元,#2,完成，花费了1200元,#3,完成50%,花费了600元,#4,尚未开始,计划开始,计划结束,实际开始,实际结束,53,54,EarnedValue（挣值分析法）,SVBCWPBCWS：

项目进度是否拖后？

CVBCWPACWP：

项目是否超支？

SPI（进度执行情况指数）=BCWP/BCWSCPI（费用执行情况指数）=BCWP/ACWP,55,Casestudy,56,课堂练习,从上面的计算中，您得出了什么样的结论并进一步阐述理由？

57,进度控制ScheduleControl,开工、竣工开工令（OrderofCommencement）开工日、工期、竣工日工期可延长情况施工进度计划规定时间内递交施工进度计划修订施工进度计划,58,进度控制,停工与复工业主有权终止工程施工承包商在合同规定时间内可要求复工业主拖延支付，承包商可暂停施工承包商应管理与清理现场竣工验收完成竣工验收后，承包商可申请业主颁发移交证书（业主复函或颁发）区段、分部工程可申请分别颁发移交证书,59,CaseStudy,某公司在国内南方某地区中标一大型水泥厂建设的EPC项目，业主为外方，合同总金额为10亿人民币，合同工期是第一条生产线16个月，第二条生产线为17个月。

合同中对工期的界定有如下陈述：

“开工日”系指总承包商收到业主发出的动员费之日,60,CaseStudy,当总承包商接到业主支付的动员费之日，即视同接获业主的开工通知，并自该日起算工期。

（注：

如果因业主原因，业主未于本合同第四条第二款所述期限内给付总承包商总承包工程预付款，业主应尽量支应总承包商进行本项目工程建设必须的工程用款，同时业主应合理补给由此引起的总承包商可能发生的工期延误，但不追加费用。

）承包商收到动员费的时间是2004年9月2日承包商收到工程预付款的时间是2005年1月13日工程总承包合同协议书签署日是2004年12月24日承包商提交履约保函的时间是2004年12月30日,61,CaseStudy,“合同生效日”系指本合同条件中第壹章第4条“工程总承包协议书”的签字生效之日。

在此之前签定的本合同的其他协议或附件也应在协议书签字之日生效工程开工后，业主须在工程开工日后5天内通知总承包商开具双方认可的履约保函，之后15天内，总承包商应向业主开立合同金额扣除xxxx费用等后的百分之十（10%）的履约保函。

另业主应于收到总承包商开立的保函后15天内支付合同金额扣除动员费、xxxx费用等后的百分之十（10%）给总承包商作为总承包工程预付款。

62,CaseStudy,业主在收到总承包商的有关报表和证明文件后的十（10）天之内，应向总承包商递交一份期中付款证书，该证书应载明业主认为应支付金额，并按期中付款证书上核准的金额于十（10）天之内付款给总承包商。

63,CaseStudy,工期索赔事由一：

发生了合同协议书第五条第（三）款第1项的事项：

“业主未按本合同条款第四条“付款条件”支付总承包商合同费用”。

统计资料和具体计算依据如下：

（1）05年5月工程款拖期。

我部6月2日提交请款报告，批复款项5714万元。

6月24日支付4500万元，8月1日支付1214万元。

64,CaseStudy,05年6月工程款拖期。

我部7月2日提交请款报告，批复款项6543万元，8月1日支付6543万元。

05年7月工程款拖期。

我部8月2日提交请款报告，批复当月款项8445万元，8月23日支付1000万元，9月13日支付7445万元。

65,CaseStudy,工期索赔事由二：

发生了合同协议书第五条第（三）款的第5项的事项：

“经证实，本工程建设场地意外地受场外人员干扰而实际拖延全厂整个工程施工建设进程达一日以上（但属总承包商原因造成除外）”。

石灰石破碎建设场地05年6月28日05年7月29日受当地农民集体闹事导致停工32天。

66,CaseStudy,工期索赔事由三：

发生了合同协议书第五条第（三）款的第2项的事项：

“发生本合同条款第二十三条“不可抗力”事项”。

2005年在土方和基础工程全面施工的四个月时间里,遭遇大暴雨、洪水袭击（附新闻媒体报道、天气预报记录）。

造成工期方面损失30天。

67,实战案例分析,请问：

您认为该项目的完工日期应该是哪一天（具体到每一条生产线）？

请计算工期最多可以向业主索赔多少天？

68,质量控制QualityControl,合同转让与分包无业主同意，不得转让、分包合同分包商违约就是主包商违约业主指定的分包商应争得承包商同意（几层含义）技术保证承包商对其设计负责承包商对其放线定位负责业主对其提供的业主要求负责,69,质量控制,材料、设备的验收与管理材料、设备、施工工艺应满足合同要求工程师有权在生产过程中检查材料、设备工程师有权拒收不合格材料、设备,70,质量控制,质量检查与缺陷修补封盖工程前需经工程师检查承包商应及时修补缺陷或返工不合格工程缺陷属承包商责任时费用自担，否则可按变更处理承包商未修补缺陷，业主安排他人，承包商承担费用,71,质量控制Qualitycontrol,请判断下列提问是否正确：

项目的质量是计划出来的而不是检查出来的？

项目材料的违约远比合同的违约后果更严重？

谁应该对项目实施过程中的产品质量负责？

72,CaseStudy,2005年4月CCC公司中标了某炼厂二期扩建项目（EPC总包），这个项目工期短，工程难度大，在项目执行过程中，CCC及各分包商克服重重困难，艰苦拼搏，终于完成。

在项目的质保期间，发现立式换热器有压力不稳定，经检查发现是立式换热器中间壳体开裂，发生泄露，KRC业主随即向CCC提出索赔。

这台立式换热器是国内一个厂家的专利产品，CCC无法对这台设备进行维修，所以立即通知换热器制造厂商设备泄露情况，厂家即刻派专业人员到达现场，对设备进行检验，并查看设备的运行记录及物料参数。

检查时发现，装置运行时的物料参数与此前基础设计及技术澄清中提供的物料参数不同，出入很大。

随即提出是物料参数额的变化导致立式换热器壳体的开裂，拒绝了业主的索赔。

73,CaseStudy,KRC业主再次给CCC发函，提出尽管物料发生了变化，但也无法证明物料的变化能导致设备的开裂。

双方争执不下，协商后决定请第三方仲裁，随即找到国内一个专业研究所进行检验仲裁，专家得出的结论是物料的改变导致了设备的壳体开裂，但仲裁结果未能让KRC业主接受，他们认为这份仲裁书只有推断，没有严谨计算公式，不能说明其得出的结论。

另外，项目团队也在国内对立式换热器进行了调查，对采购此设备的其它单位进行了走访，得知这个设备一共生产过不超过20台，且在使用过程中有6台发生了泄露，所以我们也认为这项专利技术还不够成熟。

最后我们与KRC为主进行多次的协商，商定的结果是各负责一半的设备费用。

由于种种原因，项目的质保责任至今没有完全释放。

74,课堂练习!

请问业主的索赔要求是否合理?

您是否可以接受最后商定的结果?

作为EPC的工程总承包商，下一步您最应该做什么？

75,违约责任与终止合同,承包商违约工期延误，向业主赔付误期损害赔偿费质量缺陷，修补、返工或不返还保留金违约（放弃工程、长时间拖延开工、工期延误无理由、材料设备不合格不更换、未争得业主同意转让合同或整个工程分包、承包商破产或无力偿还债务、贿赂等,76,违约责任与终止合同,业主终止合同业主发出终止合同通知承包商撤离现场没收履约保函、赔偿业主损失,77,不可预见的外界条件,在施工中所有遇到的不利自然条件、人为条件、外界障碍、污染物、地表下情况、水文条件（但不包括气候条件），这种条件是在投标报价中未考虑的造成原因：

难以预见业主提供的资料粗略承包商报价失误,78,不可预见的外界条件,相关合同条款承包商报价前对现场进行了考察承包商对业主提供资料的解释负责承包商报价具备合宜性和完备性出现不可预见外界条件，采取合理措施并遵循工程师指示，构成变更按变更处理，调整费用和工期,79,变更Variation,变更发生的原因设计变更施工中出现不可预见的外界条件出现了合同范围以外的额外工程现场施工条件变化,80,变更Variation,变更的内容增减合同工作数量改变合同工作质量或性质改变合同工程原设计高程、位置或尺寸删减工作项目增加工作项目改变施工顺序或时间安排,81,变更的程序ProcedureofVariation,提出变更审查变更编制变更文件发布变更指令确定变更单价实施变更,82,变更Variation,业主、监理工程师对变更的控制业主对变更及变更价具有决定权监理工程师接受业主委托发布变更令严格变更程序控制变更价,83,变更Variation,发生变更承包商的相关工作遵循变更程序提交建议书（包括方案与价格）协商变更价执行变更（难以取得变更所需货物或将对工程不利时除外）,84,CaseStudy,某工程承包施工合同签订材料单价按2006年2月份的当地政府部门发布的信息价为结算依据（造价指数为100%），根据此材料价工程造价为300万元，合同工期为30天，工期延误一天罚款10000元。

由于双方的诸多原因，造成工期延误20天，其中10天为施工方应承担的责任，延误的20天中政府部门发布的信息价造价指数为95%。

项目结束后,围绕着如何结算,双方争论的不可开交,都强调自己的计算方法正确.请问：

您认为本工程结算价应是多少？

你的计算方法双方都可以接受吗?

85,成本调整AdjustmentofCost,含义：

指根据实施中劳力费、货物费或影响成本的其他费用的涨落，对合同价格进行增减的调整计算方法：

物价指数法相关工作：

在招投标文件中限定调价因素及其比例、指数来源国、基本价格指数等指数法调价研究,86,法律变化,含义：

指国家法律或其解释发生变化，导致费用发生增减，对合同价格进行的调整基准日：

投标书递交截止日前28天当日法律变化对合同价格的调整：

法律变化引起增减费用计入合同价,87,工程量变化,含义：

指由于变更等原因，工程量发生变化而引起的合同价变化相关工作：

暂定量尽可能准确；实施量尽可能接近暂定量；关注工程量变化引起的合同价变化,88,不可抗力ForceMajeure,概念：

只有上帝才能决定的事情一方无法控制；签约前该方无法合理准备、推断；发生时该方无法合理回避或克服；主要不是由于另一方造成内容：

战争、动乱、地震、飓风等,89,不可抗力ForceMajeure,因不可抗力终止合同双方均被解除进一步履约承包商撤离现场、移交文件业主支付承包商已完工工程量、已订购材料设备值、承包商人员及设备遣返费及为完成工程导致的其他合理费用,90,CaseStudy,2003年5月，B市外贸进出口公司（卖方）与香港某公司（买方）在深圳签订了一份购销某商品的合同，依照合同规定，卖方在当年1011月期间向买方提供某商品500吨；每吨价格500美元，货款总计25万美元；价格条件为FOB天津港，目的港香港；买方在收货后10日内向卖方汇付货款，并约定了不可抗力条款。

91,CaseStudy,在合同签订后，卖方在某商品产区广寻货源，至10月初收购某商品500余吨，并开始装运，但由于10月上旬连降暴雨，酿成水灾，致使货车无法通行。

估计交货将被迫推迟，卖方遂于10月15日电告买方，买方未提出异议。

此后卖方尽力装运，于12月10日将某商品运到香港。

买方进行了验收，当时还未提出异议。

但此后买方一直拒不付款。

92,CaseStudy,12月20日，卖方发电再向买方催要货款，买方以卖方延迟交货构成违约并一直未提供确实发生水灾及水灾确实阻断了交通的证明为由，要求降低原定价格。

而卖方则反复强调因发生水灾导致交货延迟系不可抗力事件，不能构成违约，故不同意降低价格。

双方几次协商也未达成协议。

而买方一直拒绝付款。

卖方遂于2004年1月10日以买方延迟付款构成违约为由，向中级人民法院起诉。

93,课堂练习,请问：

10月份的连降暴雨能否构成不可抗力？

卖方能否因此延期交货而不构成违约？

假如你是卖方，你该怎样做？

94,ConceptofClaim,索赔的定义：

在longman辞典中是这样定义的：

“索赔是作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某