第一章 言语交际概述Word格式.docx
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行为是人的受思想支配而表现出的外在的活动。
跑步、跳高、打水、挖土、吃饭、开车等等是行为，“言语”，即说话也是行为。
人们习惯上把“言”（即言语，说话）和“行”分开，甚至对立起来，称“说是说，做是做”，“言”和“行”不是一回事。
现代行为理论不这样看，认为“言”和“行”是一回事，言语本身就是行为，是和跑步、开车一样的行为，不过“言语”这种行为有自己的特殊特征，因此值得特别研究。
例如：
①小张，把我的自行车推过来。
（指令）
②臭小子，大爷今天不同你计较，你等着吧！
（威胁）
③明天是你爸爸生日。
（告知）
④张三，我们公司不欢迎你这样的人，你明天不要来上班了！
（解雇）
以上四句话，分别完成了“指令、威胁、告知和解雇”等四个行为。
说话人的确只是动口说说，但是真切地实现指令、威胁等一系列行为。
所以，言语就是行为。
最早发现言语就是行为、说话就是做事并提出言语行为理论的人是英国哲学家奥斯汀（J.Austin），他在1962年出版的《论言有所为》一书中提出了这样的看法：
当人们每说一句话的时候，一般总涉及三种不同的行为：
言内行为（locutionaryact）、言外行为（illocutionaryact）和言后行为（perlocutionaryact）。
这三种行为，大致可做如下解释：
言内行为：
指说话本身，即说出有意义的话语，这本身就是一种行为。
言外行为：
指说话人通过说话所实施的某种行为，也就是话语意义所体现的行为。
言后行为：
指话语对听话人或其他人产生影响从而取得某种效果的行为。
言语行为的“三分”中，最有价值、最受重视和追捧的是言外行为，这是说话所做之事的体现，是说话人的意图的体现。
言外行为涉及语言所能指称的人际关系的全部内容，内涵极其丰富复杂，需要分类型、分层次描述（可参见本书“话语”章），如果平铺着列举，可以罗列出很长的一串概念，如：
言外行为涉及人与人之间的社会关系，内容丰富，除刚才举过的外，还包括“判断”、“估计”、“建议”、“劝告”、“催促”、“推荐”、“提供”、“解雇”、“招呼”、“请求”、“求婚”、“命名”、“打赌”、“发誓”、“同意”、“感谢”、“同情”、“安慰”、“赞扬”、“让步”、“放弃”、“诅咒”、“嘲笑”、“谴责”、“抗议”、“悔恨”、“确认”、“否认”、“接受”等行为。
【赵毅、钱为钢《言语交际》第10页，上海文艺出版社，2000。
录下上述罗列，是想帮助读者对于言外行为的内容及其复杂性有个初步认识，不过，可以想到，像这样罗列下去，也难以找到它的尽头。
“人们使用语言所实施的言语行为究竟有多少种，有人估计过有一千种以上……”【何兆熊主编《新编语用学概要》第108页，上海外语教育出版社，2000。
一般情况下，人们总是希望自己的言语行为产生预期的“言后行为”（其实，也就是言语目的的实现），实施说服，总希望人们能信服；
发表建议，总希望人们能采纳；
诅咒他人，总希望能兑现，至少能刺激听话人的情绪，让他们产生愤怒、沮丧等不愉快的心情。
正常情况下，说话而不追求言后行为的应该是极少见的，或者几乎不存在。
例如，碰到了不愉快的事情，找个朋友说说，明知那朋友不能帮助解决自己的问题，也并不指望那朋友帮助解决，但还是要说。
尽管如此，说话人还是有所希冀的，他希望对方了解自己，理解自己，甚或同情自己，这种希望就是说话人所追求的言后行为。
不过，言后行为并非时时处处都能完全实现，有时甚至根本不能实现。
例如，听话人对于说话人的言语根本不予理睬，听了等于没听。
即使是激烈的诅咒话语，有的听话人也是一笑了之，内心平静如潭水；
有时言后行为与言语的“言外行为”的内涵截然相反，如本来是实施表扬，听话人听了心里却不是滋味，感觉是嘲弄、诋毁，因而做出沮丧或恼怒的反映。
言语行为理论“开拓了从行为的角度来研究语言的使用这条道路”【顾曰国《Austin的言语行为理论：
诠释与批判》，载严辰松、高航《语用学》第262页，上海外语教育出版社，2005。
】，让人们懂得了说话就是做事的道理，引发对于言语行为具体种类的深入研究，即对于话语意图的深入研究，同时，既然说话就是做事，那么“人类言语交际的基本单位就不是句子或其他的语言表现形式，而是某种行为的实现”。
【赵毅、钱为钢《言语交际》第12页，上海文艺出版社，2000。
第二节言语交际的过程
一．言语交际过程的一般图式
言语交际的过程是以话语为中介通过表达和理解来交流感情、传递信息的过程。
表达：
说话者将意图转化为话语。
理解：
听话人将话语转化为意义。
表达理解
交际目的m1
话语
m2
语效
m3
三个m分别表示各项的意思，m1是想说的意思，m2是话语的意思，m3是理解的意思。
无论表达或理解，都是个十分复杂的过程。
它不仅涉及交际双方的主观因素，如，认识方式、情感心理、思想观念、文化修养、背景常识、言语习惯、身份地位等等；
还涉及交际时的诸多客观因素，如，时间、地点、场合、话题、社会文化背景等等因素；
并且与交际双方的交际目的都有关系。
这里不展开讨论，只提出其复杂性。
关于言语交际过程，不少研究者习惯上借用信息学中信息传递模式——“编码－话语－译码”模式来进行描述，编码对应于表达，译码对应于理解。
我们没采取这种模式，没使用编码、译码概念。
因为有人对借用这种模式来描述言语交际过程提出了异议，而且不无道理：
从亚里士多德哲学到现代符号学，所有研究交际的理论，似乎都以一种单一的编码模型为准，好像语言交际就是一种编码和解码的过程。
然而格莱斯、莱韦斯（Lewis1969，1979）等哲学家的推理模型暗示，交际是一种生成语言现象和解释语言现象的过程，因此包括语码和推理两方面。
【熊学亮《认知语用学概论》第108页，上海外语教育出版社，1999。
就是说，从亚里斯多德哲学到现代符号学，把言语交际过程看成“编码－话语－译码”过程，看成对于语码（语言符号以及符号系列）的调遣和理解，是一种简单化的不够准确的认识。
表达和理解，仅靠编译语码远远不够，它们离不开语用推理——一种有别于逻辑推理的推理过程。
“语用学家一般认为，（言语）交际中语句的语义表征和真正要传递的思想之间，不是通过进一步的编码来连接，而是通过推理发生关系。
”【熊学亮《认知语用学概论》第109页，上海外语教育出版社，1999。
言语交际不只是个“编码－译码”的过程，同时是个推理的过程。
事实上，推理在言语交际中起到了至关重要的作用，特别是话语的理解。
二．意思“剪刀差”
交际的理想状态，上述示意图各项意思的关系是m1＝m2＝m3，即交际目的＝话语＝语效。
但是，除非一些极其简单的言语交际，这理想状态很难实现。
实践中，三个意思之间必然存在着差异，采用比喻的说法，就是存在着意思“剪刀差”。
m1与m2的剪刀差：
表现为言不尽意，或意在言外。
如：
“解放军真好，解放军是恩人！
不是他们，我一家人早被大水冲走了。
感谢亲人解放军，我真不知道说什么才好。
”——这是日常生活中的言不尽意。
“此中有真意，欲辨又忘言。
”——这是诗人关于言不尽意的感受。
再如：
同是天涯沦落人，相逢何须曾相识。
小关剪刀真诚地对她说：
“跟我走吧，我会照顾你的。
”
这时她已经洗完衣服了，本来要站起来了，听了小关剪刀的一番话，她又蹲在了那里，她出神地看了一会儿河面，才端起脸盆里的衣服起身走上了台阶。
小关剪刀一直跟随她走到了家门口，看着她把衣服晾在绳子上，小关剪刀又说了一遍：
“跟我走吧。
她木然地看着小关剪刀，说了一句没头没脑的话：
“我的衣服还没有晾干。
小关剪刀点点头说：
“衣服晾干了我再来。
”（余华《兄弟》四十五）
一对为着谋生四处漂流、无依无靠的单身男女，邂逅相遇，小关剪刀出于同情，也因为需要一个家庭，仅说了两遍“跟我走吧”，表示求爱。
女子稍做思考，冒出一句突兀的话：
“我的衣服还没有晾干”，算是应承。
突然遇到毫无准备的求爱，面对终身大事，这位女子心里该有怎样的反应？
是惊喜、犹豫，还是矛盾、斗争？
此时此刻她该有多少话要说？
然而，她却仅仅说了一句那么突兀的话——言不尽意呀。
又如：
及操上楼来，布叫曰：
“明公所患，不过于布；
布今已服矣。
公为大将，布副之，天下不难定也。
”操回顾玄德曰：
“何如？
”玄德答曰：
“公不见丁建阳、董卓之事乎？
”布目视玄德曰：
“是儿最无信者！
”操令牵下楼缢之。
（《三国演义》第十九回）
玄德的言外之意是把吕布杀掉，不留祸患。
吕布曾先后拜丁建阳和董卓为义父，而此二人后来均死于吕布之手，吕布才是个最无信义之人。
m2与m3的剪刀差：
表现为茫然不解，或略知一二，或故意曲解，或张冠李戴，等等。
天哪，是麦其家的老朋友，黄初民特派员站在了我面前！
……我对这位远客说：
“你的眼睛不像过去那么劳累了。
他的回答很直率：
“因为不替别人盘算什么了。
我问他那个姜团长怎么样了。
他告诉我，姜团长到很远的地方，跟红色汉人打仗，在一条河里淹死了。
“他没有发臭吧？
黄初民睁大了眼睛，他不明白我为什么要问这样的问题。
（阿来《尘埃落定》40）
不久前，“我”的哥哥遇刺身受重伤，几天后不治身亡，生前身上已经腐烂，死时发出奇臭。
“我”对此印象极深，所以当听到死人时，条件反射，冒出关于发臭的疑问。
此问乃无意识联想，背离了交际情境和听话人的预设，所以听话人茫然不知所云。
“你是少爷，我是丫头，我怎么敢跟你多说话？
”她做出冷淡的样子说。
“那么从前你为什么又常常同我在一处玩？
那时候还不是跟现在一样！
”他往下追问。
她的明亮的眼光在他的脸上扫了一下。
她勉强地笑了笑，然后低下头用忧郁的调子解释道：
“现在不同了，我们都长大了。
“大了又有什么关系？
难道我们的心就变坏了？
”觉慧惊讶地问。
（巴金《家》十）
这是鸣凤与觉慧的对话。
鸣凤强调“我们都长大了”，意思是怕两人接触引起旁人闲话；
觉慧理解为“心就变坏了”。
觉慧真的一点不懂鸣凤强调的意思？
不会。
觉慧不按鸣凤的意思去说，是故意曲解其意以说明“长大了”也没什么，不要因此相互回避。
懂得意思的剪刀差，对于指导交际实践，具有积极意义。
从表达看，说话人明了言不尽意的道理，应该努力理清思路，尽量把想说的意思表达清楚，对于复杂的话题更要认真对待；
同时如果不是必需，还应该学会明白达意，回避言外之意，降低误听概率。
从理解看，我们完全准确理解话语含义并非易事，误听、曲解往往难免，因此当感到对方的意思有违于己、有损于己，或者有辱于己时，不要急着发火或者反击，还是先冷静一下，看看自己是否误听和曲解，《红楼梦》中林黛玉为人敏感、多心，又不主动反省误听和曲解，因而人际关系的“磨损率”总是高出别人。
三．言语交际四要素
交际双方在特定的语境下以言语的方式进行情感、信息等的传达、交流和沟通的行为，就是言语交际。
言语交际涉及诸多方面、多种因素，考察言语交际过程，那些在整个过程中必不可少、时时存在、时时产生影响的因素，我们视为交际要素，交际要素共有四个：
一是交际者（指交际双方，即说写者和听读者）。
二是交际的意图、目的。
三是交际信息的载体，即话语。
四是说话的环境，即语境。
包括上下文语境、情景语境和社会文化语境。
四个要素相互对立、相互依存，构成一个言语交际的完整系统。
各要素内部又由若干因素（因子）组成，各自又构成一个个子系统。
如交际者的子系统包括：
个体的语言能力、语言修养，交际者的角色定位、角色关系、角色转换等；
语境的子系统包括：
语境的构成、作用，语境的改善和创造等；
话语的子系统包括：
话语的意义，话语的形式，话语意义和形式之间的种种复杂关系等。
有人认为，言语交际只有三个要素，“交际的意图和目的”不在其列。
【参见赵毅、钱为钢《言语交际学》第34页，上海三联书店，2003。
】我们觉得，应该有这一要素，因为，没有意图和目的的言语交际不能算作正常的言语交际现象，交际的意图和目的是交际过程中必不可少的、时时存在、时时产生影响的因素之一。
刘焕辉先生也持四要素的看法，他说：
“言语交际作为一个系统，包含了四个基本要素：
交际活动的参与者，参与者的动机，话语，交际环境。
”【刘焕辉《交际语言学导论》第41页，江西教育出版社，1992。
第三节言语交际的研究
一．言语交际的意义
言语交际对于人类社会和个人都具有重大意义。
人类有别于动物，原因之一是有语言，有言语交际活动。
动物也有信息传递活动，如狼的嗥叫，猿的哀鸣，猫的温存，蜜蜂的跳舞等等。
但是动物的这些信息传递活动决不能和人类的言语交际同日而语，含义无限、丰富多姿的言语交际，是人类本质的表征之一。
人类的生产、生活具有社会性、组织性，人类利用语言，通过言语交际互通信息、交流思想、组织生产、协调工作、安排生活、维护并推动社会的存在和发展。
“没有全社会都懂得的语言，没有社会一切成员共同的语言，社会就会停止生产，就会崩溃，就会无法作为社会而存在下去。
”【斯大林《马克思主义和语言学问题》第17页，人民出版社，1971。
】这里说的是语言对于社会的重要性，其实，语言的存在有赖于交际，语言对于社会的重要功能唯有通过言语交际才能发挥和展现。
因此完全可以说，没有言语交际“社会就会停止生产，就会崩溃，就会无法作为社会而存在下去。
个人是社会的一员，个人的生产、工作、生活、生存、发展当然也离不开言语交际。
个人不只是要能够进行言语交际，还要不断提高言语交际的能力，具有良好的口才；
人类自古以来都需要言语交际，当今社会更要求人们有良好的口才。
现代社会，科学发达，经济发展，个性自由，竞争激烈，一个心灵闭塞、形象萎缩、拙嘴笨舌的人要想适应现代社会，那是难以想象的、不可思议的。
政治家、企业家、律师、教师、记者、主持人、外交人士、公关人员以及政治思想工作者等等，良好的口才是他们工作的基本要求和条件，甚至可以说是他们生活的一部分，生命的一部分。
即使是一般的职员、工人、农民，他们工作主要不是动嘴，而是动手，当他们求职时，当他们谈情说爱时，当他们协调家庭生活时，当他们维系日常人际关系时，同样需要口才。
总之生活需要良好的口才，现代生活更需要良好的口才，每一个人都必须具备良好的口才。
良好的言语能力，不仅是现实生活的需要，还是精神生活的需要。
正如李树荫先生说的：
“口才和交际艺术是一个人心态积极、活得潇洒的外在表现，也是一个人提高素质、开发潜能、驾驭生活、改善人生的无价之宝！
”【李树荫《无价之宝——掌握口才与交际艺术》第1页，知识出版社，1992。
】现代人必须勇于和乐于与人交往，敢于和善于恰当地表现自己，宣传自己，这是充满自信、积极向上的精神面貌和生活态度的体现。
可是，确实有人不能这样做，他们说，我天生内向，见人羞于说话，更怕在大庭广众场合说话；
也有人说，我生来语言迟钝，不善言辞，想说也说不好。
其实良好的言语能力并非先天造就，自称先天不足的人，本质上是自信心不强，心态不够积极。
在美国、西欧和日本等发达国家，重视言语交际能力，早已蔚然成风，学校正规教育和社会成人教育都重视言语交际能力的培养。
这里不妨看看美国人重视口才教育的几段文字：
在美国口才是一种文化。
上世纪40年代，美国人将“口才、金钱、原子弹”当作生存的三大法宝，到了上世纪60年代，三大法宝变成了“口才、金钱、计算机”。
不管社会如何变化，在美国人心中，口才的作用一直独占鳌头。
美国的教育家认为，学习的目的决不仅仅是为了找一份工作，而是让人们“成为受欢迎的人”。
因而，在美国，口才教育贯穿了整个学校教育。
美国人认为，不管孩子以后从事政治、法律还是商业，可能不需要数学、物理和文学，但一定需要口才。
在美国定居几十年的华人谭先生说：
在美国生活久了，最能让我对这个国家产生感触的，不是“硅谷”的高科技，也不是生活的舒适和纳斯达克市场的股票，而是美国的口才文化。
在美国这个最发达的国家，最发达的现象是演讲的口才。
在美国，不仅律师、政治家、记者具有雄辩的口才，普通人也都是口才专家。
为了开办企业、为了社区工作、为了慈善募捐，天天都有美国人在街头、在校园、在会场发表演讲，他们的事业、生活、理想的实现都在那一张嘴上。
【无名氏《美国，立身之本是口才》引自“非常财富网>
新教育榜专栏”，。
与美国相比，与发达国家相比，我国教育对于言语能力的培养并不怎么重视。
言语交际在高校不是必修课，即使是专门培养教育、宣传、文秘、法律和管理人才、政工队伍的专业也没有这门必修课。
这是历来重知识、轻能力，重理科、轻文科，在文科中又重写轻说倾向的反映。
当然造成这一现象同我国的文化传统也有关系。
孔子曾说：
“君子欲讷于言而敏于行。
”【《论语·
里仁》。
】又说：
“巧言令色，鲜矣仁！
学而》。
】老子也说：
“信言不美,美言不信；
善者不辩,辩者不善。
”【《道德经》第八十一章。
】因此中国传统文化中所谓的“君子”不会重视口才，相反还会抑制口才。
再者，在中国古代封建专制制度下，统治阶级为了维护政权稳定，乐于限制人的言论自由。
从秦始皇时的“焚书坑儒”到清朝的“文字狱”，残酷的历史教训让人们得出了这样的结论——“祸从口出”、“言多必失”、“沉默是金”等等，这些观念通过历史的积淀，严重影响了中国人的性格，制约了培养言语能力的意识和信心。
二．言语交际的研究
审视语言研究，可以有不同视角：
内部研究和外部研究，静态研究和动态研究，本体研究和应用研究。
以第三个视角审视，源远流长的语言学研究，大致经历了三个阶段：
自纪元前到十九世纪的漫长岁月里，语言研究的第一阶段，史称语文学或传统语言学（包括中国的“小学”），未能形成独立的语言学科，是为经学附庸，“致力于古籍与方言的整理和训诂”，【赵毅、钱为钢《言语交际学》第36页，上海三联书店，2003。
】基本上属于应用研究。
第二阶段，自十九世纪到二十世纪中叶，是本体研究独霸天下的时期，包括历史比较语言学和结构主义语言学，前者致力于揭示语言的源流及其亲属关系，后者从索绪尔到布龙菲尔德再到乔姆斯基，把语言看作一个封闭的符号系统或天赋能力，致力于描写这个符号系统的组织规则和结构系统，揭示这种能力的生成和运作规律，这个时期的研究特点是排斥意义，脱离应用，追求形式描写的精细化乃至公式化。
第三阶段，自二十世纪五六十年代起，部分语言学家不满结构主义排斥意义、脱离应用的做法，关心语言意义，重视应用研究，从多角度多侧面探讨语言同其他现象、其他学科的关系，从而形成诸多新兴学科，如心理语言学，工程语言学，文化语言学，社会语言学，话语语言学，语用学等等，同时，在这个时期，本体研究仍在进行，还在发展和深化，所以第三阶段是本体研究和应用研究并存并重的阶段。
言语交际研究属于应用研究，专门地正规地言语交际研究产生于第三阶段。
零星地论及言语交际现象，在我国，先秦时期就已经开始，孔子、老子、邓析、庄子、孟子、荀子、韩非子、苏秦、张仪等诸子都有十分精辟的论断；
在西方，古希腊时期以演讲、论辩为研究主旨的修辞学就很发达，苏格拉底、柏拉图、亚里斯多德等是其代表人物，他们的研究很多内容涉及言语交际问题。
自上个世纪五六十年代开始，现代修辞学、社会语言学、语用学和话语语言学、语言行为学等学科都从不同角度、不同程度地涉及言语交际的研究。
这些学科关注言语交际、涉及言语交际的研究，无论其关注和涉及程度多深，都不是言语交际研究的独立学科。
所以有人做出这样判断：
语用学和社会语言学一样，尽管它对言语交际中的各个要素都有所研究，但它也不是一门立足于全面揭示现实的言语交际过程的学科。
…………
完全立足于言语交际现象本身，全面揭示言语交际过程及其本质特征的研究，应当说还处于起步阶段。
【赵毅、钱为钢《言语交际学》第32页，上海三联书店，2003。
我们同意这样的判断，虽然刘焕辉先生的《言语交际学》（1986年）已经出版20多年了，随后也有不少研究言语交际的著作问世，但是作为一个学科，言语交际学的确不够成熟，处在初始阶段。
言语交际的研究为什么难以成熟？
客观上讲，语言应用研究与本体研究相比，涉及面更广，牵涉的问题更多，现象更为复杂、更为“多姿多态”，因此规律的摸索和总结并不那么容易，而研究者的看法又更加难以统一。
主观上看，自结构主义诞生以来，语言研究者历来视本体研究为语言研究的正宗和道统，以为那才是科学，而应用研究登不了大雅之堂、象牙之塔，所以不免有些轻视甚至闲话，行动上则有些排斥，结果是研究力量投入和研究成果流布都大受影响，学科发展的缓慢也就难怪其然。
言语交际的科学研究，在我国自上个世纪八十年代中期开始崭露头角，随后而至今天，受到越来越多的关注，得到很大的发展。
学者中，代表人物要算刘焕辉先生，他最早介入或者创建这门学科，他的专著、编著就有：
《言语交际学》、《交际语言学导论》、《言语交际学基本原理》、《言语交际学众书》、《言语交际学教程》、《言语交际与交际语言》等等。
其他学者还有姚亚平、赵毅、钱为钢、李元授、李仲师、李树荫等。
同时，通俗的普遍的社会关注和研究，势头强劲，经久不衰，这表现在，有关言语技巧、交际艺术、口才诀窍等方面的编著，层出不穷，充斥着畅销书专柜，摆在书摊显眼的位置，大多数文化人（还算不上知识分子）家中都有这类编著。
当然这些编著的质量的确良莠不齐，许多只是辗转抄袭的结果。
口才、演讲、交际类的杂志也办得很火，广受欢迎，其中影响较大的有《演讲与口才》（吉林）、《交际与口才》（上海）。
互联网普及开来之后，以言语交际为内容的网站、网页也应运而生。
另外，美国卡耐基的著作大为畅销、广为流传，也是言语交际普遍受到关注的一个标志。
言语交际研究，有两种思路，两种不同的切入方式，尽管目标都是为了提高人们的交际水平，提高生活质量。
一种思路，立足于特定语境下的策略和技巧，试图给人以具体指导。
例如，怎样学会绕弯子，怎样使用重复和补充，怎样转换语码，怎样转换话题，怎样限制范围，怎样用陈述语气或疑问语气表达祈使语气，怎样同室友说话，怎样同领导说话，怎样同陌生人说话，怎样自我推荐，怎样让听话人信服，怎样取悦他人，怎样破译弦外之音，等等等等，可以提一百个“怎样”，
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