《证劵条例》香港资料Word文档下载推荐.docx
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第Ⅴ部
３８－４６．（已废除）
第Ⅵ部
交易商、投资顾问和代表等的注册
４７．第Ⅵ部的适用
４８．交易商的注册
４９．投资顾问的注册
４９Ａ．交易合伙商行的注册
４９Ｂ．投资顾问合伙商行的注册
４９Ｃ．仅代表注册交易法团的交易董事
４９Ｄ．注册投资顾问的法团的监督董事仅为该等法团从事投资顾问业务
５０．代表的注册
５０Ａ．合伙商行得注册为交易合伙商行或投资顾问合伙商行
５１．注册证明书的批准
５１Ａ．（已废除）
５２．交易商注册前需缴纳保证金
５２Ａ．根据第５２条存放的金额帐目
５３．注册的拒绝
５３Ａ．注册证明书条件的修订
５４．（已废除）
５４Ａ．视为若干合伙商行的注册
５５．若干情况下注册证明书的撤销和暂时吊销
５６．关于失当行为的监察委员会权力
５７．撤销或暂时吊销注册的影响
５８－５９．（已废除）
６０．豁免注册交易商
６１．豁免注册投资顾问
６２．为获得根据本部规定的注册证明书而作失实陈述的违法行为
６３．除代表以外的注册人等提供的资料
６４．监察委员会应保存交易商等的注册记录册
６５．注册交易商姓名等的公布
第ⅥＡ部
有关交易商的特别规定
６５Ａ．注册为交易商的资格
６５Ｂ．对交易商资金的要求
６５Ｃ．未能遵守第６５Ｂ条的规定
６５Ｄ．应要求出示簿册、帐目及记录
第Ⅶ部
记录
６６．第Ⅶ部的适用
６７．若干人士应保存证券注册记录册
６８．给予监察委员会的若干通知
６９．免责辩护
７０．监察委员会要求其提供某种资料的权力
７１．监察委员会提供注册记录册副本的权力
第Ⅷ部
证券贸易
７２．交易商出价
７３．注册交易商访问
７４．证券兜售
７５．成交单据的签发
７６．交易商不应从事买卖特权或远期交易
７７．交易商向客户提供的若干资料等
７８．禁止的若干陈述
７９．若干权益的揭示
８０．禁止买空
８１．证券文件的处置
第Ⅸ部
帐目及审计
８２．第Ⅸ部的适用范围和释义
８３．由交易商保存的帐目
８４．交易商接受的若干款项解入信托帐户
８５．信托帐户下的款项不得用于偿付债务等
８６．不受影响的索偿权及留置权
８７．交易商应委任核数师
８７Ａ．交易商的财政年度
８７Ｂ．核数师更换的通知
８８．交易商提出核数师报告书
８９．在若干情况下核数师直接向监察委员会送交报告书
８９Ａ．由核数师传达给监察委员会的报告书
９０．监察委员会委任核数师的权力
９１．监察委员会应客户申请委任核数师的权力
９２．核数师应向监察委员会作书面报告
９３．核数师的权力
９４．核数师和雇员传递若干事情的权利
９５．簿册、帐目和记录应按要求出示
９６．毁坏、隐匿或更改记录或将记录或其他财产递送香港境外的罪行
９７．委员会向交易所成员加于法律义务等权利不受本部影响
第Ⅹ部
赔偿基金
９８．释义
９９．赔偿基金的设立
１００．证券赔偿基金委员会
１０１．构成赔偿基金的款项
１０２．应存入银行帐户的款项
１０３．基金的帐目
１０４．交易所按成员交存保证金
１０５．将银行帐户中的结余金额用于投资
１０６．保证金在若干情况下的发还
１０７．赔偿基金在若干情况下的补充
１０８．基金的支付
１０９．对基金提出的索赔请求
１１０．监察委员会提高有关支付索赔款项的权力
１１１．在基金方面善意合伙人的权利等
１１２．对基金的求偿通告
１１３．有关索赔请求的交易所委员会的权力
１１４．交易所委员会得要求出示证券等
１１５．设立就基金提出索赔请求的审判程序
１１６．根据第１１５条提起诉讼的补充规定
１１７．设立索赔请求的法院命令形式
１１８．监察委员会对索赔人请求从基金中给付等权利的代位行使
１１９．索赔仅从基金中支付
１２０．凡基金不足以偿付索赔请求或凡索赔请求超出可支付的款项总额的规定
１２１．交易所清盘时监察委员会在返还财产上的权力
１２１Ａ．监察委员会得在凡交易所委员会未能依法作为时行事
第Ⅺ部
检查和调查
检查
１２２－１２５．（已废除）
调查
１２６．为施行第１２７－１３４条的释义
１２７．监察员的调查
１２８．查问笔录
１２９．监察员授权委托等
１３０．监察员的报告
１３１．免责通讯
１３２．调查费用
１３３．隐匿有关证券的簿册等
１３４．监察委员会得作出某些命令
第Ⅻ部
不正当交易行为的防止
罪行
１３５．虚假市场和交易
１３６．诈欺或欺骗手段的运用等
１３７．对确定证券价格的限制等
１３８．有关证券的虚假或误导陈述
１３９．有关第１３５－１３８条的罪行与处罚
１４０．（已废除）
侵权诉讼
１４１．赔偿责任
第ⅫＡ部
（已废除）
第ＸⅢ部
杂项规定
１４２．使用“包销人”名称的限制等
１４３．投资顾问合约
１４４．法院得作出若干指令
１４５．各种罪行
１４６．规例
１４６Ａ．由监察委员会订立的规则
１４７．董事等的法律责任
１４８．监察委员会就若干违反本条例行为提出检控
１４８Ａ．提起诉讼的期限
１４９．附表的修订及若干特定的数额
１５０．（已废除）
附表１．关于出价购置证券应符合的要求
附表２．关于出价脱手证券应符合的要求
附表３．（已废除）
第Ⅰ部
本条例可引称为《证券条例》。
（１）在本条例中，除文意另有所指外－－
“核数师（auditor）指注册的专业会计师，并持有根据《专业会计师条例》
（第５０章）颁发的执业证书。
“银行簿册”（banker'
'
sbooks）指－－
（a）银行的簿册；
（b）由银行管有或控制的支票、付款指令票据、汇票及本票；
（c）以质押或其他方式为银行管有或控制的证券。
“簿册”（books）包括帐目或契据。
“业务”（business）就交易商来说，指进行证券交易业务。
“注册证明书”（certificateofregistration）指根据第Ⅵ部颁发的注册
证明书。
“监察委员会”（commission）指根据《证券及期货事务监察委员会条例》（第２４章）设立的证券及期货事务监察委员会。
“委员会”（committee）就交易所来说，指管治和控制交易所的委员会，不
论其实际职称为何。
“公司”（company）指《公司条例》（第３２章）第２条所界定的、该条例
第Ⅺ部适用范围的公司，以及在香港成立而拥有股本的任何法人团体。
“规章”（constitution）就公司来说，指规定公司章程的组织细则和组织大纲或其他文书。
“法团成员”（corporatemember）指作为交易所成员的法人团体。
“机构”（corporation）指在香港或外地组成或成立的任何公司或其他法人
团体，但不包括－－
（a）在香港成立的任何法人团体以及其为公共主管当局或英王的机构或代理；
（b）任何单独法团；
（c）根据《储蓄互助社条例》（第１１９章）注册的任何存款互助社；
（d）根据《多层建筑物（业主法团）条例》（第３４４章）注册的任何机构；
（e）免受本条例规例规定影响的任何法团，或属于免受此影响法团一类的任
何法团。
“法院”（court）指高等法院。
“交易商”（dealer）在第８２（１）条的规限下，指从事证券交易业务的人，不论其是否从事任何其他业务；
以及法团如属交易商，包括积极参加或以任何直接方式负责监督法团证券交易业务的任何法团的董事，但不包括－－
（a）从事作为交易商完全从属其专业实务业务的事务律师或专业会计师；
（b）豁免注册交易商，除本条例有特别规定外；
（c）一间认可的清算所。
“交易商代表”（dealer'
srepresentative）指交易商所雇用或代理交易商
或由交易商安排的人，并非为其交易商履行其任何一项职能的豁免注册交易商（平时由会计师、办事员或出纳履行的事务除外），不论其酬金是薪金、工资、佣金或其他，但如果法团属交易商，则不包括法团的董事。
“交易董事”（dealingdirector）指积极参与或直接负责监督法团证券交易业务的法团的董事。
“进行证券交易”（dealinginsecurities）就任何人来说（不论以其本人
或以代理人身份行事），除第３（１）条另有规定外，指与其他任何人签订或提议签订合约，或引诱或试图引诱任何其他人参加或提议参加任何合约－－
（a）为或意图获得、脱手、购买或包销证券；
（b）其目的或借口目的是为任何一方从证券收益或从证券价值波动中获得利
润。
“交易合伙商行”（dealingpartnership）指从事证券交易业务的合伙商行。
“资用公款”（defalcation）指对款项、证券或其他财物的滥用。
“董事”（director）其含义与《公司条例》（第３２章）第２条所指的相同。
“文件”（document）包括任何注册记录册、簿册、记录、录音带；
任何形式的电脑输入或输出，以及任何其他文件或类似的材料（不论是借机械、电力、人手或任何其他方式制成的）。
“交易所”（ExchangeCompany）指根据《证券交易所合并条例》（第３６１章）第３条规定认可作为交易所的公司。
“豁免注册交易商”（exemptdealer）指根据第６０条规定为施行本条例而
宣告为豁免注册交易商的任何人。
“豁免注册投资顾问”（exemptinvestmentadviser）指根据第６１条规定
为施行本条例而宣告为豁免注册投资顾问的任何人。
“财政年度”（financialyear）指－－
（a）如属交易商，指由其根据第８７Ａ条通知的期间或由监察委员会根据该
条准许的期间；
（b）在任何其他情况下，指任何历年中以３月３１天结束的１２个月的期间
。
“外国证券交易所”（foreignstockexchange）指经香港以外国家或地区法律准许在该国或该地区内开业的证券交易所，或如该国或地区无有关证券交易所的成文法，指未被该国或地区法律禁止开业的证券交易所。
“个别成员”（individualmember）指交易所的一成员，且为自然人。
“投资顾问”（investmentadviser）指－－
（a）为报酬从事向他人提供证券业务的任何人；
（b）为报酬以发布有关证券分析或报告作为其固定业务一部分的任何人；
或
（c）为报酬依照与客户所签订的合约或协议，代表客户管理证券业务的任何
人，包括通过交易商或豁免注册交易商安排证券买卖或交换的任何人。
以及，如法团属投资顾问，包括积极参与或以任何方式直接负责监督法团作为投资顾问业务的任何法团的董事，但不包括－－
（i）持牌银行；
（ii）从事投资顾问完全从属其专业实务业务的事务律师或专业会计师；
（iii）除预订外，公共大众普遍可得的正当报纸、杂志、定期刊物或其他期
刊的所有人或报刊发行者或任何投稿者，仅在其正当报纸、杂志、定期刊物或期刊向其他人提供有关证产券咨询或发布有关证券分析或报告，而非主要或唯一目的在于向其他人提供有关证券咨询或发布有关证券分析或报告的报纸、杂志、定期刊物的所有人或报刊发行者或投稿者；
（iv）提供投资咨询从属作为交易商或豁免注册交易商从事业务范围的交易商或豁免注册交易商；
（v）根据《受托人条例》（第２９章）第Ⅷ部规定注册的受托公司；
（vi）豁免注册投资顾问；
（vii）认可的结算所。
“投资顾问合伙商行”（investmentadvisers'
partnership）指从事投资顾问业务的合伙商行。
“投资顾问代表”（investmentrepresentative）指投资顾问所雇用或代理
投资顾问或由投资顾问安排的人，并非为投资顾问履行投资顾问任何一项职能的豁免注册投资顾问（日常由会计师、办事员或出纳履行的事务除外），不论其酬金是薪金、工资、佣金或其他，但如法团属投资顾问，不包括法团的董事。
“发布”（issue）包括分发和传阅。
“持牌银行”（licensedbank）指根据《银行业条例》（第１５５章）规定
领取牌照在香港从事银行业务的银行。
“有限责任合伙商行”（limitedpartnership）指根据《有限责任合伙商行
条例》（第３７章）规定注册的有限责任合伙商行。
“上市”（listing）就证券来说，指证券在联合交易所挂牌的程序。
“市场合约”（marketcontract）指《证券（结算所）条例》（第４２０章
）所指的市场合约。
“成员”（member）就交易所或联合交易所来说，指《证券交易所合并条例》（第３６１章）第２条所指的交易所成员。
“互惠基金公司”（mutualfundcorporation）指自称主要从事或准备主要
从事证券投资、证券再投资、证券交易业务，并出售股份或持有其自身已公开发行并售出的任何可赎回股份的任何公司。
“购买”（purchase）就任何证券来说，包括这些证券的认购。
“认可的结算所”（recognizedclearinghouse）指《证券（结算所）条例
》（第４２０章）第２条所指的认可的结算所。
“注册”（registered）就交易商、交易合伙商行、交易商代表、投资顾问、投资顾问合伙商行或投资顾问代表来说，指根据本条例规定进行的注册。
“注册公司”（registeredcompany）指根据《公司条例》（第３２章）规定成立并注册的公司。
“代表”（representative）指交易商代表或投资顾问代表。
“规则”（rules）就交易所或联合交易所来说，指管治联合交易所运作和管
理或其成员行为的规则，不论它可能使用何种名称以及不论包括什么内容。
“证券”（securities）指任何政府、地方政府当局或不论是否法人的团体的股份、股额、债券、债权股额、基金、债权证明书或票据，或任何不论是否法人的团体所发行的股份、股额、债券、债权额、基金、债权证书或票据，并包括－－
（a）在上述任何证券内的或与它们有关的权利、认购权或权益（不论是否分
为单位的）；
（b）上述任何证券的权益证明书、参与证明书、临时或中期证明书，上述任
何证券的收据，及认购或购买上述任何证券的认购权证；
（c）任何通常被称为证券的文件，但不包括－－
（i）《公司条例》（第３２章）第２９条所指的不公开招股公司的任何公司
的任何股份或债券；
（ii）根据合伙商行协议或建议合伙商行协议所产生的任何权益（除设立有限责任合伙商行以外），除非协议或建议的协议就事业、规划、企业或投资合约来说，是由其平常业务为或包含有发起类似的事业、规划、企业或投资合约的人所发起或代表其发起，不论是否为或将来为该协议或建议的一方，或除非该协议为或将来为本节目的规章所规定的协议或属于规定的协议类的协议；
（iii）证明存储一定款项的任何可转让收据或其他可转让单据或文件，或根
据任何此类收据、单据或文件所产生的任何权利或权益；
（iv）《票据条例》（第１９章）第３条所指的任何汇票，以及该条例第８９条所指的任何本票；
（v）特别规定不可流通或转让的任何债券。
“股份”（share）指法团资本的份额，包括法团的股票或其他任何部分。
“股票经纪”（stockbroker）指交易所的成员。
“证券市场”（stockmarket）指人们经常聚会议定证券买卖（包括价格）的场所，或为证券买卖人聚会提供便利设施的场所；
但不包括－－
（a）股票经纪的办事处；
（b）股票经纪为合伙人的注册交易合伙商行的办事处；
（c）认可的结算所的办事处。
“名称”（title）包括姓名和描述。
“信托帐户”（trustacconnt）指根据第８４条设立的信托帐户。
“包销人”（underwriter）指为取得报酬而承担按照指定期间认购或购买发
行或出售证券的人公开发售，但未被公众认购或购买的该等特定证券的人。
“联合交易所”或“交易所”（UnifiedExchangeorexchange）指根据《证券交易所合并条例》（第３６１章）第２７条设立的证券市场。
“单位信托”（unittrust）指为提供便利，根据信托作为受益人分享从取得、持有、管治或脱手的证券或任何其他财产所产生的利益或收益的目的或效果而作出的任何安排。
（２）在本条例中，提述法团的证券即提述下列证券－－
（a）法团发行、发售或批准的；
（b）法团建议发行、发售或批准的；
（c）法团组成时建议发行、发售或批准的。
（３）交易所应发行证券的公司的申请或任何证券持有人的申请，同意该证券交易在符合本条例的规限下在联合交易所进行，本条例中的证券即认为在联合交易所上市。
（４）（由１９８５年第５８号第２条废除）
（１）为确定某人是否已经从事证券交易或已经传递取得或脱手证券的建议，不应考虑代表该人或该人通过注册交易商、交易商代表、豁免注册交易商或豁免注册交易商代表所作的行为或提议，或不应考虑某人的下列行为（不论作为其本人或其代理人）－－
（a）（由１９９１年第２４号第３条废除）
（b）已发行符合或免于遵守《公司条例》（第３４章）第Ⅱ部规定的招股章
程，或如果在香港境外成立的公司符合或免于遵守本条例第ＸⅡ部的规定。
（c）已发行就在香港成立而非注册公司的法团的证券来说的任何文件，作为
文件－－
（i）如法团为注册公司，将成为符合《公司条例》（第３２章）第３８条规
定的招股章程，或如未被该条第（５）（b）款或该条例第３８Ａ条免责，将适用
《公司条例》（第３２章）第３８条的规定；
（ii）由于该条例第ⅩⅡ部的规定，如法团为香港境外成立的公司，则文件是该公司发行招股章程时所应包含的所有事项。
（d）已发行公司股份或债券的申请书，连同－－
（i）符合或免于遵守《公司条例》（第３２章）第Ⅱ部规定招股章程，如在
香港境外成立的公司，符合或免于遵守本条例第ⅩⅡ部的招股章程，或
（ii）如在香港成立的法团，而非注册公司，包含第（c）（ii）项指明事项
的招股章程。
（e）已发行由监察委员会根据第１５条规定许可的就互惠基金公司或单位信
托来说，由监察委员会批准的招股章程。
（f）已发行互惠基金公司的股份或单位信托的单位的申请书，为监察委员会
根据第１５条规定许可的互惠基金公司或单位信托，连同由监察委员会批准的招股章程。
（９）缔结市场合同，
或不考虑其作为本人是否已取得、脱手或认购证券，或是否已与业务包括证券的获得和脱手或持有的人达成交易（不论作为其本人或其代理人）
（１Ａ）在不影响第２（１）条“进行证券交易”的定义的一般性原则下，如某人以佣金、回扣或其他报酬作为回报，应视为进行证券交易，
（a）其从另一人处获得进行交易或证券购置或认购的建议，或以其名义或以
提出建议的人的名义，其传递建议给注册交易商、交易商代表、豁免注册商或豁免注册交易商的代表；
（b）其在注册交易商、交易商代表、豁免注册交易商代表和另一人之间作介
绍，以与另一人达成交易或制定证券购置或认购的建议为目的；
（c）其代表另一人－－
（i）通过注册交易商、交易商代表、豁免注册交易商或豁免注册交易商代表
；
达成交易，或
（ii）经注册交易商、交易商代表、豁免注册交易商或豁免注册交易商代表制定证券购置或认购的建议，
并且，第（１）款应相应作解释和生效。
（２）为实施第（１）（e）款，应代表其所作出的申请监察委员会须认可一
份章程。
（３）根据第（２）款规定的任何认可，监察委员会可附加其认为恰当的条件。
（１）凡一间机构是－－
（a）另一机构的母公司；
（b）另一机构的附属公司；
（c）另一机构的母公司的附属公司，为施行本条例，该最先提及的机构与该
另一机构应视为互有连系。
（２）为施行第（１）款，在第（３）款的规限下，一间机构应视为另一机构的附属公司，如果－－
（a）该另一机构
（i）控制最先提及的机构董事会的组成；
（ii）控制最先提及的机构表决权半数以上；
（iii）持有最先提及的机构已发行股本半数以上（利润或资本的分配超出指
定的数额而无权分享的任何部分除外）；
（b）最先提及的机构为另一机构的附属公司的任何机构的附属公司。
（３）为施行第（２）款，一间机构董事会的组成应视为被另一机构所控制，如果该另一机构行使了可行使的某些权力，未经任何其他人的赞成或同意，任命或撤换全体或大部分的董事，且为施行这规定，该另一机构应视为有权任命或撤换董事，如果－－
（a）另一机构没有行使上述权力以支持，某人不能被任命为董事，或
（b）作为另一机构的董事或其他高级人员，某人必定被任命为董事。
（４）确定一机构是否为另一机构的附属公司－－
（a）另一机构以受托人身份所持有的任何股份或可行使的任何权力应看作并
未由其
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