某工程项目监理培训教材80页.docx
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某工程项目监理培训教材80页
一、建设项目基本建设程序和主要工作内容
（一）建设项目基本建设程序
（二）建设项目主要工作内容
（一）建设项目基本建设程序
1、建设前期（即项目决策阶段）
——规划和项目建议书阶段
——可行性研究阶段
2、建设时期（即项目实施阶段）
——勘察设计阶段
——施工准备阶段
——施工阶段
——竣工验收阶段
3、生产时期（即项目运行阶段）
——保修阶段
——项目后评价阶段
（二）主要工作内容
图5-1 内地现行建设项目基本建设程序和主要工作内容
建设时期
建设前期（投资前期）
建设时期（投资时期）
生产时期
建设阶段
投资机会研究和项建书阶段
可行性研究阶段
勘察设计阶段
开工准备阶段
施工阶段
竣工验收阶段
后评价阶段
主要建设工作
★投资机会研究
★项目建议书编制
★环境评价报告
★可研报告编制
★项目融资
★项目组织实施策划
★项目立项
勘察报告
★设计方案比选
★初步设计
★施工图设计
★专业设计配合
★设计过程管理
★编制开工报告
★七通一平
★建设项目报建
★建设项目报监
★现场组织与管理（造价、进度、质量、合同、安全、资料等）
★项目内部协调
★阶段性验收
★组织竣工验收
★项目完工报告
★生产准备和组织
★项目运营管理
★项目后评价
相关建设管理工作
◆项目建议书评估
◆环境评价报告报批
◆可研报告评估
◆建设项目选址意见书
◆《建设工程规划设计要求》审批
◆建设用地规划许可证
◆扩初评审
◆施工图审查
◆建设工程规划许可证
◆建筑工程施工许可证
◆建设项目专项审查（环评和环保设施、卫生防疫、消防、民防、绿化、劳动安全卫生、道路交通、市容环境、抗震、河道管理、建筑节能）
◆项目配套建设申请（供电、上水、排水、燃气、管线、电信、住宅专项、智能化）
◆项目外部协调
◆项目控制
◆竣工备案
◆项目后评价
投资管理
●投资估算
●投资估算
●设计概算
●施工图预算
●承包合同价
●工程结算、决算
招标与采购管理
◎项目代建/项目管理
◎项目代建/项目管理
◎勘察、设计
◎施工总包、工程监理、投资监理、进口设备
◎专业分包、大宗材料与设备
二、某高档住宅小区二期工程项目管理组织机构的设置和工作任务分工（案例一）
（一）工程背景
（二）项目管理组织机构的设置
（三）工作任务分解
（四）项目管理组织结构图
（一）工程背景
某高档住宅小区工程位于上海浦东新区。
小区由9座百米高层组成，总建筑面积约14万平方米，全部是精装修的精品住宅工程，整个实施阶段的计划进度为36个月。
该工程是由一家外资性质的控股集团投资，项目一次规划，分三期投资建设，投资方在完成投资立项和征地、拆迁后委托了某工程项目管理咨询公司为其提供项目实施阶段的所有业主方项目管理服务工作，直至工程竣工验收交付使用为止。
房屋销售由业主另行委托销售代理公司。
该工程最后按期完成并交付使用，并达到了预期的投资目标，项目获得上海市白玉兰小区、上海市优质结构、上海市观摩样板工地、入住满意度较高。
销售价格由于受房产市场价格上涨，投资方获得了比预期好得多的投资回报。
（二）项目管理组织机构的设置
该工程项目管理咨询公司具有发改委工程咨询甲级资质、建设部招标代理甲级资质、工程造价咨询甲级资质、房屋工程监理甲级资质等企业资质，但不具备勘察、规划设计、建筑设计、施工图审查、建筑施工等相关资质。
承接该工程项目管理任务后，工程项目管理咨询公司采用线性管理模式组建了工程项目管理服务机构。
图5-2 某商品住宅房二期工程项目管理组织机构
1、项目经理（1名）
其专业背景是结构工程，学历博士，具备国家注册监理工程师资格，具有15年丰富的管理实践经验，控制、协调及组织能力较强。
其主要职责：
负责工程项目管理机构的组建和任务分工。
编制工程项目管理实施规划，制订工作制度和工作流程。
处理与外部单位之间的对外联系事务。
协调业主与当地政府部门的联系，协调和解决项目实施过程中发生所有问题。
定期主持召开与业主、项目参与各方之间的工作联系等会议。
签发以公司名义发出的各种函件、通知等文档。
检查和监督各级人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配、调换不称职人员。
在业主授权的范围内向项目任务承担各方下达指令。
参与处理工程质量事故。
编制各类评估、总结报告。
2、项目管理办公室（2人）
其主要职责如下：
协助项目经理开展工作，负责组织机构的行政管理工作。
组织人员培训和继续教育。
组织评审、专家论证、工程例会等各类会议的会务工作。
负责项目经理与机构各组之间的信息交流、汇总与传递。
负责后勤保障工作。
协助组织对机构人员的考核。
3、设计管理组（3人）
由1名建筑师、1名结构工程师和1名机电工程师组成，并视工作需要可随时取得公司人力资源支持。
其主要职责如下：
负责编制勘察、设计任务书和项目功能描述书，确定设计标准。
协助招标采购组确定勘察、设计委托方式，编制勘察、设计招标文件，对涉及设计的条款提出审核意见。
协助起草勘察、设计委托合同，参与合同谈判。
评估勘察单位提交的勘察成果报告，对设计方案及各阶段设计成果提出评估意见。
评价施工图审查意见，督促落实施工图的修改，确保工程设计质量。
协助投资控制组对设计估算、概算、预算进行分析，从设计的经济性、先进性、合理性和功能性作技术经济比较论证。
协调总设计与各专业设计的沟通。
控制工程变更，参与索赔的处理。
参与总进度计划的编制，并编制设计进度控制计划并督促实施
4、前期配套组（2名）
项目建设过程中需办理的各政府主管部门的手续。
其主要职责如下：
申请办理有关项目前期立项、规划等批文和证照。
申请办理有关施工项目建筑人防报监和配套项目的手续和批文。
申请办理有关竣工验收的手续和证照。
5、工程技术管理组（3名）
1名结构工程师、1名机电工程师和1名管理工程师组成。
其主要职责如下：
为工程项目管理机构和各专业组提供技术支持。
主持制定各相关专业工作实施细则，确定技术标准。
与各参与单位对口部门负责人进行沟通，协调和解决各个界面的技术问题。
对提交的勘察、设计成果从可靠性、可行性、经济性、先进性、科学性、安全性等方面提供咨询意见。
主持编制项目总进度计划及各专业详细的进度计划，检查进度计划的实施，并记录实际进度及相关情况，定期向项目经理汇报进度计划的完成情况。
收集来自项目任务执行方的原始资料，对数据进行初步整理和汇总，供其它专业组决策使用。
协助招标采购组编制技术要求条款。
6、招标采购组（3人）：
由1名采购招标工程师、1名土建造价咨询工程师和1名机电造价咨询工程师组成。
其主要职责如下：
负责勘察、设计、施工等招标代理以及材料和设备采购的日常工作。
与业主方共同制定招标及采购工作策略。
主持采购和招标文件的编写和审定，实施招标代理和采购。
负责与招标代理相关的对外联系，与政府部门协调。
编制招标、设备材料采购总进度计划和详细的分进度计划。
负责收集与建设项目有关的设备材料厂家资料，并建立资料库。
7、投资控制组（2人）：
由1名土建造价工程师和1名机电造价工程师组成。
其主要职责：
对总投资目标进行论证，并进行投资目标分解。
分析建设项目投资估算，并对设计的各项工程技术经济指标进行分析和评价。
负责审查设计概算和施工图预算，并与相关职能组密切配合，严格控制设计规模和设计标准。
编制工程项目招标标底，对照分析投标报价，确定合理的合同价格。
审核工程项目结算，参与工程项目决算文件的编制和后评估工作。
负责收集整理和分析各种不同类型项目的造价资料，编制与造价有关的各种指标、指数。
协助处理工程变更和工程索赔。
8、现场监理组（8人）
按照《建设工程监理规范》的要求配备相应的注册监理工程师和监理人员，包括土建、暖通、给排水、强弱电、材料见证、安全员等岗位的监理人员，执行巡视、旁站检查和各分部分项工程的工作。
其职责按规范和相应法规的要求执行。
9、安全管理组（2人）
包括项目风险管理工程师1名以及施工阶段安全监理工程师1名，其主要职责如下：
识别潜在的、对项目目标产生负面影响的不确定因素；
评估、分析风险影响程度；
根据项目情况，提出项目风险管理决策建议；
在项目经理指导下独立完成项目风险管理总体策划；
制定项目各阶段风险管理计划和应急措施；
对项目各阶段的风险控制情况进行监控，及时对风险事件、损失等信息的收集、计算、分析工作；
及时处理已发生的危险和事故；
协同合同管理部门处理索赔；
对风险管理进行绩效评价。
施工阶段安全监理工程师的任务
协助业主与施工承包单位签订工程项目施工安全协议书；
审查专业分包和劳务分包单位资质；
审查电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、爆破工等特种作业人员资格，督促施工企业雇佣具备安全生产基础知识的一线操作人员；
督促施工承包单位建立、健全施工现场安全生产保证体系；督促施工承包单位检查各分包企业的安全生产制度；
审核施工承包单位编制的施工组织设计、安全技术措施、高危作业安全施工及应急抢险方案；
督促施工承包单位做好逐级安全交底工作；
监督施工承包单位按照工程建设强制性标准和专项安全施工方案组织施工，制止违规施工作业；
对施工过程中的高危作业等进行巡视检查，每天不少于一次。
发现严重违规施工和存在安全事故隐患的，应当要求施工承包单位整改，并检查整改结果，签署复查意见。
情况严重的，由总监下达工程暂停施工令并报告建设单位。
施工承包单位拒不整改的应及时向安全监督部门报告；
督促施工承包单位进行安全自查工作，参加施工现场的安全生产检查；
复核施工承包单位施工机械、安全设施的验收手续，并签署意见。
未经安全监理工程师签署认可的不得投入使用；
对高危作业的关键工序实施现场跟班监督检查。
10、文秘档案组（1名）
其主要职责如下：
根据项目整体信息管理流程，确定本专业的信息来源、走向和处理程序。
负责收发文工作。
负责图纸资料保管及技术档案管理。
检查和督促各参与方的档案编制质量及时效性。
负责与政府档案部门联系，案要求完成档案编制和整理工作。
负责后勤管理工作和复印、打字工作。
记录和分发会议记录。
（三）工作任务分解
工程项目管理咨询公司进场后，对项目管理的任务进行了分解（见图5-3），确定了业主、项目管理公司、勘察设计单位、房屋销售代理公司等各单位的任务。
图5-3 工作任务分解图
（四）项目管理组织结构图（见图5-4）
1、项目管理服务：
通过公开招标由某工程项目管理咨询公司承担，服务范围包括施工阶段的工程监理；
2、规划及建筑方案设计：
通过方案竞赛选定一家境外设计事务所设计；
3、工程勘察：
通过公开招标由上海一家甲级勘察单位承担；
4、方案优化、初步设计和施工图设计：
通过邀请招标进行了委托，由当地某建筑设计研究院完成，
5、施工图审查：
委托由当地建设管理部门认可的审图公司负责审查；
6、工程施工：
采用施工总承包模式，并通过公开招投标选定了上海某建筑工程公司；
7、室内精装饰设计和施工：
根据施工总承包合同的约定由业主委托代理招标，单独选定分包单位。
由业主委托项目管理咨询公司代理单独招标，选定单位后纳入施工总承包的管理；钻孔灌注桩基础工程、主体结构工程、室外总体等工程由总承包单位自行完成，水、强电、电梯、综合布线等安装工程由施工总承包单位依据合同约定获得工程项目管理单位同意后进行了安装工程分包。
图5-4 项目管理组织结构图
从这一系列通过委托和招标选择工程项目管理单位、勘察、设计和施工的活动中，我们思考以下问题：
1、所有的委托和招标活动是否符合内地的法律法规？
2、如果直接委托包括施工阶段工程监理在内的工程项目管理给咨询公司是否违规定？
3、该室内精装饰单位除了相应施工资质等级外企业还应具备条件？
室内装饰单位是否可以将室内装饰工程施工任务再进行发包？
4、钻孔灌注桩基础工程是否可以分包？
主体结构工程施工总承包单位是否可以发包给另一家符合资质要求的建筑施工企业？
5、工程分包应通过何种程序？
三、中国*****信息中心建筑工程项目设计方案招标实务（案例二）
设计招标文件应包括下列主要内容：
投标须知、设计任务书和附件三部分。
（一）工程概况
（二）设计依据
（三）设计要求
（四）方案设计成果要求
（五）投标须知
（六）评标、决标原则及标准
（七）日程安排
（一）工程概况
招标单位：
中国****股份有限公司
招标代理单位：
***工程项目管理咨询有限公司
招标管理单位：
当地建设工程招标投标管理办公室
项目名称：
中国****信息中心工程
项目性质：
新建项目
基地概况：
某科技园区
招标内容与范围：
工程总体规划和建筑单体方案。
投资金额及资金来源：
计划开工日期和建设周期：
（二）设计依据
1、项目批准文件（附相关文件，如立项报告、可行性研究报告、项目建议书、上级相关的批文等资料）
2、项目基础资料：
拟建场地的规划红线图和地下管线图
3、国家、地方及行业的有关法规、规范、条例、规定
4、本招标文件及相关的功能要求说明文件
（三）设计要求
1、设计宗旨
2、设计规模及主要参数
总建筑面积：
总建筑高度：
占地面积：
容积率：
绿化要求：
地下建筑要求：
建筑工程估算投资：
环保要求：
其他规划要求：
设计周期要求：
设计要求：
见附件《设计功能描述书》，可参考项目建议书及可行性报告的要求，并加以细化。
（四）方案设计成果要求
1、设计方案投标文件的文字说明及图纸说明要求
2、以书面形式阐述本项目的设计构思、总体布局和建筑单体设计的特点及4.3款所要求的各专业综合说明；提供设计图纸：
未缩印的原比例图正本壹套（可用轻质隔板装订），缩印本（A3纸大小）15套（采用代理单位统一印发的封面）
3、各专业综合说明
3.1建筑、规划
3.2结构工程；
3.3公用设施工程；
3.4给排水工程、电气工程、暖通工程、污水处理工程、交通、卫生防疫、环保、消防、安保、绿化、电梯、节能、智能化系统等措施说明。
3.5信用卡数据交换系统工程（也可由银联公司另行设计招标委托，但建议必须纳入总设计规划中）
4、技术经济指标
5、工程投资估算
5.1建安工程投资估算；
5.2设备投资估算；
5.3总体工程配套投资估算。
6、设计周期
6.1方案优化设计、扩初设计与施工图设计周期；
6.2保证设计进度的措施。
7、施工期间为确保工程质量和工期所采取的服务措施。
8、设计图纸
8.1彩色总平面布置图（1：
500）；
8.2建筑平面图、主要立面图、剖面图（1：
200）；
8.3道路交通分析图（1：
500）；
8.4环境绿化布置图（1：
500）；
8.5日照分析图（1：
500）；
8.6彩色效果图若干幅（A1图幅，不少于4幅）；
8.7模型1：
300（A1图幅），应真实反映平、立面的实际状况。
（五）投标须知
1、投标单位资质要求：
甲级，取得建筑主管部门同意的境外设计方可单独投标或联合投标（建议最好与国内甲级设计单位联合并以境外为主）。
2、投标单位需交纳投标保证金10000元人民币，决标后予以退还。
3、设计方案投标量度单位采用公制。
4、每个投标单位报送一个（或至少一个）设计方案。
5、投标单位的标书应按招标文件的要求编制。
要求文本齐全，字迹清楚，说明、表格、图纸一律不得署有或影射投标单位名称，不得署有个人姓名，并须在送达标书时另附投标公函及附件一份，公函必须加盖单位公章和法人代表的印章，并装入信封密封。
投标标书另行密封。
两个密封袋封口处应加盖投标单位公章，投标标书和投标公函必须在7.4款规定的时间前送达规定的地点。
6、投标公函及附件内容包括：
6.1投标公函（投标公函格式由上海市建设工程招标投标管理办公室统一发放）；
6.2投标单位若最终成为本工程设计中标单位之全部设计费（包括合作设计、顾问费用，并含施工期间服务费等所有费用）；
6.3在施工图设计和施工过程中，不论是招标单位提出或设计单位考虑不周，所发生的各类重大问题的设计修改处理方式；
6.4设计进度详细计划；
6.5在整个设计及项目实施过程中的设计服务承诺
6.6本项目的设计人员名单及简历。
7、所有投标文件送达招标单位后，不得更改；
8、对投标单位一次性付给标书编制补偿费万元人民币。
招标单位不承担投标单位由于参加投标所获补偿金的任何可能发生的税金。
9、中标单位的补偿费在今后的设计费中扣除。
中标单位不得将设计任务转包给其他单位。
10、如境外设计单位中标，则参与施工图出图的境内设计单位也不再另付方案酬金。
11、投标文件有下列情况之一者一律视为无效，保证金不退，并无补偿金：
标书及投标公函未密封的；
未按规定要求编写，图纸和文字模糊、辨认不清的，内容不全的。
设计说明、表格、图纸注有或影射单位名称的，或署有个人姓名的；
投标公函未盖公章或法人代表印章的；
逾期送达的（事先说明并经招标单位同意者除外）；
不按时参加开标会并接受核查、验收的；
除事先说明外，投标单位未在规定时间内参加开标会的。
12、在与中标设计方案的设计单位签定设计合同中，设计成果使用权归属招标单位。
未中标设计方案除一套存档外，其余均退回各投标单位。
13、投标设计方案的开标和验收由招标代理单位主持进行，所有投标单位的法定代表人或持有法定代表人正式委托书的代表参加，并由公证单位负责监督及见证，当众启封标书，审验并宣布投标单位投标设计方案是否有效。
14、有关答疑事宜：
14.1投标单位要求了解的问题将在7.2条款所规定的日期的会议上提出，由招标单位统一解答，投标单位逾期提问，将不作解答。
14.2针对提出问题所作的解答将形成书面会议纪要，作为补充文件于7.3条款所规定的日期前送达所有投标单位，补充文件为招标文件的组成部分，两者如有矛盾，以补充文件为准。
14.3投标单位法定代表人或其代表在现场踏勘及答疑会后，一律不允许以直接或间接的方式接近招标单位的职员、代表、评标委员会或其技术顾问。
上述人员均被告知拒绝回答问题。
（六）评标、决标原则及标准
1、设计方案须符合中华人民共和国和上海市人民政府有关部门颁发的现行的设计规范、规程和规定，并符合城市建筑规划部门提出的要求、指标及本招标文件的要求。
2、平面功能布局全面、细致、实用、合理，造型体现建筑独特的建筑个性，在风格上要简洁、新颖，体现现代设计理念。
3、结构、管线各专业设计在保证安全前提下做到经济合理，技术先进。
各项技术经济指标合理，计算准确，工程造价经济合理。
4、投标单位在确保设计进度和质量，以及施工期间的现场服务方面有一定落实措施。
5、评标委员会
5.1评标委员会将由规划、建筑、结构等专业的专家和建设单位代表及上级主管部门领导组成。
5.2为保证评选过程的公正性，评标委员会名单一律保密
5.3评标委员会根据招标文件和有关规定，对投标单位报送的有效投标方案进行充分评审。
之后，采用记名投票方式以得票数最多者确定为中标方案。
中标方案的设计单位即成为本工程设计方案招标的设计单位。
评审最后结果不向投标单位解释。
6、关于中标设计单位
6.1中标设计单位应在接到中标通知书后30天内与招标单位签定设计合同。
投标单位的“投标公函”的主要内容应在设计合同中明确。
6.2中标设计单位应根据评标委员会的意见和招标单位的建议优化设计方案，并应按市人民政府各专业主管部门的要求进行修改，直至得以审核批准为止。
其中方案的优化修改，招标单位不再支付费用。
（七）日程安排
1、领取招标文件
2、现场踏勘、答疑会
3、发补充招标文件（传真或寄送）
4、送达投标书
5、开标会
6、评标会
7、领取招标补偿金及退回投标保证金
附件：
附设计依据如项目建议书批复、规划设计要点通知书、设计任务书、功能布局说明、地质参考资料等。
四、某中外合资建筑工程项目施工许可证申领程序（案例三，见图5-5）
图5-5 某中外合资建筑工程项目施工许可证申领程序
五、某检测中心建筑工程归档文件管理（案例四）
（一）建筑工程中参与各方文档信息管理要点
（二）文档移交的管理
（三）归档文件范围及归档期限
（一）建筑工程中参与各方文档信息管理要求
业主文档信息管理由专门的项目信息管理中心及专职人员进行管理；在项目建设时期，项目管理单位、现场施工单位、监理单位应设相应机构并配备专职人员，负责收集整理施工档案、监理档案，信息管理流程图见图5-6。
建筑工程中参与各方文档信息管理要求如下：
1）业主方
2）项目管理单位
3）设计院
4）施工总承包单位
5）监理单位职责
6）其他设备安装、施工单位职责
（二）文档移交的管理
每项工程竣工验收前，施工单位需整理两套完整一致的竣工档案（均为原件）。
如为分包单位，向施工总承包单位移交文档。
每项工程竣工验收前，施工总承包单位收集整理自身承包部分的施工文件以及分包单位移交的竣工文档，并整理立卷工程施工竣工档案。
每项工程竣工验收前，监理单位整理两套完整一致的监理档案（均为原件）交业主。
监理审查施工总承包单位和未纳入施工总承包范围的施工单位整理的施工档案，审查合格后交业主。
业主审计部门从两套原件中任选一套审计。
项目管理单位整理立卷项目管理文档，向业主项目信息管理中心移交。
每项工程竣工验收前，业主方信息管理中心收集汇总施工竣工档案、监理档案、项目管理文档移交档案室，由业主联系城建档案馆审查。
项目竣工验收前，业主档案室收集汇总项目前期资料交厂部档案室整理成完整的竣工验收文件，按城建档案馆规定以及厂部档案管理规定移交和保存。
图5-6 项目文档信息管理总流程图
（三）归档文件范围及归档期限
序号
归档文件
保存单位和保管期限
建设
单位
施工
单位
设计
单位
监理
单位
城建档
案馆
工程准备阶段文件
一
立项文件
二
建设用地、征地、拆迁文件
升级会员 