内部审核控制程序.docx

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内部审核控制程序.docx

内部审核控制程序

文件名称

内部审核控制程序

文件编号

QP-DD-003

版次

编写部门

企发部

1目的

对质量管理体系内部审核方案的策划、实施及报告等工作进行控制,以确定质量管理体系的符合性、有效性与持续性,确保体系的有效运行和改进。

2范围

适用于对本公司质量管理体系内部审核工作的控制。

3职责

3.1管理者代表:

提出内审要求,组织审核组,任命组长,批准审核计划与报告。

3.2内审组长:

组织、领导内审策划、实施、报告及后续工作。

3.3内审组:

编制内审计划、检查表,实施现场审核,提出内审报告,进行跟踪验证。

3.4企发部:

协助内审实施,保存有关记录。

3.5各部门:

接应内审,进行相应整改。

4程序

4.1内审方案的策划

每年在1月份内,要覆盖全公司范围和过程进行一次全面内审方案策划,形成“年度内审计划”,包括:

内审的时机、范围、准则、内审员的资格培训等内容。

4.2成立内审小组

4.2.1管理者代表在“年度内审计划”规定的日期前10天提出具体内审的要求,在具有内审员资格的人员中选定和组成审核组,同时任命组长。

4.2.2审核组对审核日程、目的、准则、范围、方法、人员等进行策划,审核员不得安排审核自己的工作,并于内审实施一周前形成“内部审核计划”,报管理者代表审批后公布。

4.3内审的准备

4.3.1审核组组织熟悉、准备相关文件,并按分工编写“内部审核检查表”。

4.3.2内审实施前审核组要召开一次预备会,对准备情况进行沟通、检查和充实。

4.4内审的实施

4.4.1召开首次会议:

要求总裁、管理者代表、决策层、各部门负责人及审核组全体人员准时参加,并在“首/末次会议签到表”上签到,由内审组长主持。

4.4.2首次会议议程:

宣布会议开始宣布内审计划征求时间安排意见（可做适当调整）总裁（参加时）、管理者代表提出具体要求宣布会议结束。

4.4.3现场审核:

根据审核准则和内审计划及检查表要求,对过程或部门进行现场审核,收集客观证据,并在“审核检查表”上形成记录。

4.4.4组内沟通:

审核过程中,审核组每天至少要沟通一次,交流有关信息,并由组长根据情况协调有关审核工作。

4.4.5会议小结:

现场审核结束后,审核组内部要召开小结会,汇总审核发现,开据“不合格报告”,并初步形成内审结论。

4.4.6与领导沟通:

按检查表安排,对领导层进行适宜的审核,同时通报本次内审的整体情况,根据对其审核的综合与归纳,向管理者代表汇报研究后,形成本次内审结论。

4.4.7召开末次会议:

要求出席首次会议的人员参加,特殊情况,可指定代表出席,并在“首/末次会议签到表”上签到,由组长主持。

4.4.8末次会议议程:

宣布会议开始重申内审计划有关内容讲述审核整体实施情况和审核结论宣读“不合格报告”与相关部门对“不合格报告”内容进行沟通与确认总裁、管理者代表讲话并提出具体要求宣布会议结束。

4.5内审报告

4.5.1根据审核实施情况及末次会议领导指示,由审核组在三天内编写完成“内部质量审核报告”。

4.5.2报告内容可包括（不限于）:

计划执行情况,审核综述,不合格分布与统计及整改要求,内审结论、体系改进建议等。

4.5.3报告由管理者代表审核,报总裁批准后发布,并作为当年管理评审的输入。

4.6整改与跟踪验证

4.6.1经确认的“不合格报告”要于当日发到责任部门,由其按《改进、纠正与预防措施控制程序》的有关规定进行整改。

4.6.2由审核组统一安排按《改进、纠正与预防措施控制程序》的有关规定进行跟踪验证工作。

4.7在体系运行的过程中,如出现以下（不限于）情况可增加内审频次:

4.7.1公司内、外环境（机构、人员、政策、市场等）发生重大调整或变化时。

4.7.2经营状况或体系运行需要时。

4.7.3发生顾客重大投诉或质量事故时。

4.7.4管理者代表认为必要时。

5相关文件

《纠正/预防措施控制程序》

6记录

“内部审核计划”QP-DD-003-01

“内部审核检查表”QP-DD-003-02

“首/末次会议签到表”QP-DD-003-03

“内部质量审核报告”QP-DD-003-04

“内部审核实施计划”QP-DD-003-05

“不合格报告”QP-DD-003-06

批准:

审核:

编制:

日期:

表格名称

年度内部审核计划

文件编号

QP-DD-003-01-A0

统计周期

□日□周□月□季□年

负责人

审核目的:

1、检查本公司质量管理体系是否符合ISO9001:

2008标准以及公司《质量手册》和《程序文件》的要求;

2、检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。

被审核过程、部门:

涉及ISO9001:

2008标准中的四大过程及与质量有关的各职能部门。

审核依据:

1、ISO9001:

2008标准;

2、本公司的《质量手册》和《程序文件》及部门三级文件等;

3、适用的法律法规。

审核方法:

采取集中式审核及现场抽查和验证。

审核时间、持续时间:

1、月日审核除5.6管理评审和8.2.2内部审核的所有过程。

编制/日期:

审批/日期:

部门编号:

DD-

表格名称

内部审核检查表

文件编号

QP-DD-003-02-A0

统计周期

□日□周□月□季□年

负责人

标准章节号

检查内容

检查记录

备注

受审部门:

内审员:

部门编号:

DD-

表格名称

首/末次会议签到表

文件编号

QP-DD-003-03-A0

统计周期

□日□周□月□季□年

负责人

会议名称:

会议日期:

年月日:

首次

末次

序号

部门

姓名

签到

序号

部门

姓名

签到

部门编号:

DD-

表格名称

内部质量审核报告

文件编号

QP-DD-003-04-A0

统计周期

□日□周□月□季□年

负责人

审核目的:

1、检查本公司质量管理体系是否符合ISO9001:

2008标准以及公司《质量手册》和《程序文件》及三级文件;

2、检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。

审核依据:

1、ISO9001:

2008标准;

2、本公司的《质量手册》和《程序文件》及三级文件的要求;

3、适用的法律法规。

审核组成员:

审核时间:

2013年月日

审核范围:

涉及ISO9001:

2008标准中的过程及各职能部门。

不合格项分布

职能部门

不合格项数量

体系要求

行政部

影城部

企发部

人事部

财务部

工程部

物业部

内控部

会展部

培训部

商业部

4质量管理体系

4.2.3文件控制

4.2.4质量记录

5.1管理承诺

5.2以顾客为关注焦点

5.3质量方针

5.4策划

5.6管理评审

6.1资源提供

6.2人力资源

6.3设施

6.4工作环境

7.1产品实现的策划

7.2与顾客有关的过程

7.4采购

7.5生产和服务的提供

7.6测量和监控装置的控制

8.1策划

8.2监视和测量

8.3不合格品控制

8.4数据分析

8.5改进

合计

表格名称

内部质量审核报告

文件编号

QP-DD-003-04-A0

统计周期

□日□周□月□季□年

负责人

审核过程综述:

我公司于2013年月日由管理者代表组织审核成员对本公司质量管理体系运行进行内部审核,对本公司的所有涉及质量保证的各相关部门进行现场抽查及采取验证的方式,在审核过程中共发现了个问题,摘录如下:

通过此次公司内部质量审核,各相关部门和个人能认真对待、积极配合,通过审核也发现了很多不足,内审员不怎么会填写记录,表达能力也不强.以后多改进.但是内审过程实施顺利,调查取证较为全面。

虽然在审核过程中发现了一些问题,但各部门均进行了限期整改,整改实施有效,达到了预期效果。

审核结论:

由于此次内审是我公司实施ISO9001:

2008标准的第一次内审,因此本次内审没有审核5.6、8.2.2条款,这两个条款将于管理评审实施后,在月日进行补充审核。

但就已审条款结果看,本公司质量管理体系符合公司质量手册的要求,本公司质量体系得到了有效实施,运行实施保持了适宜性。

编制/日期:

审批/日期:

表格名称

内部审核实施计划

文件编号

QP-DD-003-05-A0

统计周期

□日□周□月□季□年

负责人

审核组长:

年月日第页共页

1.审核目的:

⑴检查本公司质量管理体系是否符合ISO9001:

2008标准及公司《质量手册》和《程序文件》及部门三级文件的要求;⑵检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持;

2.审核依据:

⑴ISO9001:

2008标准;⑵本公司的《质量手册》和《程序文件》及三级文件等;⑶适用的法律法规。

3.审核覆盖产品:

U文艺演出及影院、场所管理等服务U

4.审核时间:

20年月日

5.审核小组组成及审核部门:

A组:

审核部门:

B组:

审核部门:

C组:

审核部门:

D组:

审核部门:

6.现场审核期间被审核方有关人员参加下列活动:

⑴首/末次会议:

最高管理者、管理者代表和各部门负责人以及审核有关的管理人员参加;

⑵审核活动:

按审核日程安排,被审核方有关人员在本岗位。

7.审核安排:

日期

时间

审核组别

部门

审核涉及质量管理体系标准要求

2013年

月日

审核每个部门均可能审核的要素

编制/日期:

审批/日期:

表格名称

不合格报告

文件编号

QP-DD-003-06-A0

统计周期

□日□周□月□季□年

负责人

受审核部门

部门负责人

审核员

审核日期

不合格事实陈述:

不符合标准:

第条

不合格类型:

体系性□实施性□有效性□

严重程度:

严重□一般□

审核员:

日期:

部门负责人:

日期:

不合格原因分析:

签字:

日期:

纠正措施计划:

部门负责人:

审核员:

日期:

批准纠正措施计划:

主管领导:

日期:

纠正措施完成情况:

部门负责人:

日期:

验证:

审核员:

组长:

日期:

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