中国石油化工股份有限公司工程建设项目效能监察操作规程.doc

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中国石油化工集团公司暨中国石油化工股份有限公司

工程建设项目效能监察操作规程

为进一步提高效能监察工作水平，促进工程建设项目效能监察工作规范化、程序化、制度化，保证工程建设项目顺利实施，促进企业的党风廉政建设，根据国家法律法规和中国石油化工集团公司（以下简称集团公司）、中国石油化工股份有限公司（以下简称股份公司）有关规定，制订本操作规程。

一、依据

1、《中华人民共和国建筑法》

2、《中华人民共和国招标投标法》

3、《中华人民共和国合同法》

4、《建设工程质量管理条例》（国务院第279号令）

5、《建设工程勘察设计管理条例》（国务院第293号令）

6、《建设项目环境保护管理条例》（国务院令第253号）

7、《中国石油化工集团公司暨中国石油化工股份有限公司效能监察规定》（中国石化监[2002]39号）

8、《建设项目总体统筹控制计划编制提纲》（中国石化[2000]建炼字093号）

9、《中国石油化工集团公司固定资产投资项目实施管理办法》（中国石化建[2002]177号、《中国石油化工股份有限公司固定资产投资项目实施管理办法》（石化股份发[2002]141号）

10、《中国石油化工集团公司建设工程招标投标管理规定》（中国石化[1999]建字739号）

11、《中国石油化工集团公司工程质量监督条例》（中国石化[1998]建字242号）

12、《中国石化股份有限公司合同管理实施细则（试行）》（近期发文）

13、《石油化工建设项目竣工验收规定》（中石化[1998]268号）

15、《建设项目生产准备与试车规定》（中石化[1998]建字162号）

16、《关于在工程建设勘察设计、施工、监理中推行廉政责任书的通知》（建办监[2002]21号）

17、其他有关工程建设项目管理的法律法规及规章制度。

二、主要任务

1、监督检查监察对象贯彻执行国家的法律、法规以及集团公司、股份公司工程建设有关规章制度的情况，保证工程建设项目管理工作规范有序地进行。

2、监督检查监察对象建立健全工程建设项目管理制度及贯彻执行的情况，进一步规范管理行为，提高管理效能，保证工程建设质量，充分发挥投资效益。

3、监督检查监察对象在工程建设项目管理过程中履行职责、行使职权的情况，发现管理中的薄弱环节和问题，提出整改意见，促进监察对象增强责任心，提高工作效率。

4、监督检查监察对象在工程建设项目管理过程中执行党风廉政建设规定的情况，促进各项廉政制度的落实，预防违法违纪问题的发生；对发现的问题，按有关规定处理。

三、程序

工程建设项目效能监察由监察部门负责组织协调，主要程序分为准备、实施、总结三个阶段。

（一）准备阶段

1、选题立项。

根据国家的法律法规和集团公司的有关规定、上级部署、领导交办和单位实际情况调查摸底，写出调研报告，提出立项建议。

2、项目审批。

根据立项建议，填写《效能监察立项报告表》，提交效能监察领导小组讨论研究，单位行政主要领导批准后，报上一级监察部门备案。

3、成立工作小组。

成立效能监察项目工作小组，负责项目效能监察工作。

立项单位领导任组长，工程、计划、造价、合同、财务、审计、物资供应、经营管理和监察等有关部门负责人为成员。

4、制定方案。

会同有关业务部门制定实施方案。

方案主要包括：

目的、范围、内容、方法、步骤、时间、要求和人员组成等。

效能监察方案确定后，以单位行政文件印发到被监察单位，被监察单位根据文件要求做好准备。

5、培训人员。

工作小组组织有关部门的相关人员，学习国家有关的法律法规、集团公司有关规定，掌握监察标准，熟悉监察方法，提高监察能力。

（二）实施阶段

1、明确分工

召开效能监察项目工作小组会议，明确效能监察的目标、任务、关键环节、监察点，对小组成员进行分工，重要环节的监察责任落实到人。

2、组织检查

下达《效能监察通知书》，深入到被监察单位，通过听取汇报、查阅有关资料、现场实地核查、召开座谈会、跟踪监督等方式进行检查。

对检查发现的突出问题进行重点剖析。

3、整改问题

对监察中发现的问题，找出原因，分清责任，提出整改意见和建议。

一般问题，责成被监察单位或部门及其管理人员自行整改；轻微违纪，不需要追究政纪责任的，下达《效能监察建议书》督促整改；对无正当理由不采纳监察建议的，下达《效能监察决定书》责令执行；严重违纪的，由监察部门立案查处；触犯刑律的，移交司法机关处理。

在提出整改建议后，监察部门要做好执行情况的监督检查。

效能监察项目工作小组，针对管理上的漏洞和薄弱环节，督促有关单位和部门建立健全规章制度。

（三）总结阶段

1、效益认定。

包括经济效益和社会效益。

（1）经济效益

①挽回经济损失：

是指通过效能监察，追回多付的款项和物资折价。

主要包括：

多付的工程款；索赔的各种资金；收缴的各种违纪违规款项。

②避免经济损失：

是指通过效能监察，防止和避免的各种经济损失。

主要包括：

设计概（预）算审减值；工程预（结）算审减值；工程预（结）算审计核减值；招标投标节约资金额；施工管理中退（换）材料价值；施工管理中整改所节约资金额。

③增加和创造经济效益：

通过效能监察，强化监督、科学管理，增加和创造的经济效益。

主要包括：

工程建设中采纳监察建议增加和创造的经济效益；工程建设中应用新技术增加和创造的经济效益；提前竣工投产增加和创造的经济效益。

同时满足两种以上计算方法的按最低值计算。

（2）社会效益

通过效能监察建立健全规章制度、提高管理水平，促进党风廉政建设，发现查处案件，实施责任追究，群众满意程度等情况。

2、项目总结

效能监察项目工作小组写出总结。

内容包括：

基本情况，主要做法经验，工作成果，存在问题，改进建议，整改情况等。

并填写《效能监察实施结果报告表》，经本单位效能监察领导小组组长签字后，报上一级监察部门。

3、立卷归档

监察部门要适时将有关资料收集整理，立卷归档。

主要资料包括：

《效能监察立项报告表》，工作方案，《效能监察通知书》，《效能监察建议书》，《监察决定书》，执行《效能监察建议书》情况总结，奖惩决定，会议记录；《效能监察项目进度表》、《效能监察实施结果报告表》，有关工程建设项目效能监察资料，效能监察成果评审资料及获奖证书，工作总结及其它有关资料。

四、监察点和监察方法

工程建设项目效能监察要重点抓好前期准备、工程招标投标、物资采购、施工管理、合同管理、竣工验收、廉政建设等七个方面的监察工作。

监察点和监察方法是：

1、前期准备

监察点：

项目审批、证件审批、资金审批

监察方法：

（1）项目审批：

通过查阅项目审批有关文件，检查工程建设项目的审批是否符合国家和集团公司、股份公司规定的各项审批手续和权限；检查投资规模是否与审批结果相一致，有无超批复增加项目、重复建设或决策失误给企业造成经济损失的情况。

（2）证件审批：

通过查阅用土地使用证、规划许可证、施工许可证或开工报告等有关证件，检查上述证件是否办理；有无擅自使用土地、改变土地使用用途的行为，有无违反规划许可的行为；有无未办理施工许可或开工报告擅自开工的行为。

（3）资金审批：

通过查阅可研批复、基础设计批复，投资计划文件等有关资料，检查资金筹措是否按年度计划到位，流动资金是否符合专款专用的规定，是否存在挪用工程款或拆借资金的行为，项目资本金是否符合国家和集团公司的有关规定。

2、工程招标投标

监察点：

招标文件、投标资格、评委组成、评标报告

监察方法：

（1）招标文件：

通过查阅招标申请书、招标文件等有关资料，检查招标文件是否按照管理权限规定报经集团公司及直属单位招标办核准备案，有无未经集团公司及直属单位招标办核准擅自进行招标的行为；招标方式的选择是否符合国家、集团公司有关规定；标段划分是否合理，有无肢解工程规避招标的行为；公开招标是否通过指定的报刊、信息网络或其他媒介发布招标公告；邀请招标是否邀请三个以上具有相应资质的单位参加投标；有无以不合理的条件限制、歧视或排斥潜在投标人的行为；招标文件中有无评标标准和方法，是否符合国家、集团公司有关规定；检查参与编制和审核标底的人员有无违反保密规定、泄露标底的行为，开标前标底是否进行密封。

（2）投标资格：

通过查阅石化建设工程项目投标资格证、单位的资质证明文件、技术力量、业绩等相关资料，检查投标单位是否按规定办理了投标资格审查登记，并取得了石化建设工程项目投标资格证；投标单位的资格是否符合招标文件要求，投标文件是否在招标文件规定的投标截止日期内密封送达，并交纳了投标保证金或提供银行保函。

（3）评委：

通过查阅评委产生的方法、程序和相关资料，检查评委产生是否符合有关规定；评委中技术、经济等方面的专家是否不少于成员总数的三分之二，是否遵守了相应的回避制度。

（4）评标报告：

通过对开标、评标、定标等全过程监督和查阅相关资料，检查有无书面评标报告，内容是否齐全，评委是否签字；定标是否符合招标文件中评标定标办法；检查评委是否客观公正地履行职责；检查投标单位之间有无串标或采取欺骗方式谋取中标的行为。

3、物资采购

工程建设项目涉及的物资（设备）采购监督检查，参照《中国石油化工集团公司暨中国石油化工股份有限公司物资采购管理效能监察操作规程》执行。

4、施工管理

监察点：

质量控制、进度控制、投资控制、安全环保控制

（1）质量控制：

通过查阅质量检验检测报告等有关资料、组织或参与相关部门组织的工程质量大检查，检查是否已建立健全了质量保证体系，层层落实了质量管理责任；检查有关质量检验检测报告是否真实齐全；检查从事工程质量监督的工作人员是否正确履行职责、有无擅离职守、监督不到位的现象；对造成严重工程质量事故的单位和责任人是否依法依纪进行了追究。

（2）进度控制：

通过查阅项目总体统筹控制计划等相关资料和现场检查，检查是否严格按照工程进度计划进行施工；是否存在不合理延误工期的情况。

（3）投资控制：

通过查阅投资计划和财务拨款等相关资料，检查概算、预算、结（决）算“三算”管理是否按有关规定执行；检查有无超批复提高设计标准、变更设计或搞计划外工程的情况；检查是否按合同约定或工程进度拨付工程款；检查是否严格按照规定进行资金的筹措和使用管理，有无挪用资金、挤占成本等违反财经纪律的现象。

（4）安全环保控制：

通过查阅安全环保管理有关制度文件和现场实地调查，检查是否制订了安全环保健康管理体系（HSE）和规章制度，具体措施是否得到了落实；对责任事故是否按有关规定进行了责任追究，有无隐瞒事故不报的情况。

5、合同管理

监察点：

合同审批、合同签订、合同履行

监察方法：

（1）合同审批：

通过查阅工程建设合同台账，重大合同的《合同立项审批表》、《合同对方资信调查表》、《合同法律审查登记表》等有关资料，检查合同审批资料是否齐全，审批程序是否规范；重大合同是否经相关部门会签、审批，是否存在越级、越权审批和不审批的现象。

（2）合同签订：

通过查阅与工程建设项目相关的各种合同、签约对方的法律资质证明、授权委托书、与签约有关的信函资料、谈判记录、招标文件、投标文件、中标通知书等有关资料，检查工程建设项目的勘察、设计、采购、施工、监理等各环节是否都签订了合同；检查合同原件及相关资料是否齐全、规范，合同条款是否完备、合法有效，权利义务的规定是否明确具体；合同对方是否具有相应的法律资质，签约行为是否经过授权委托（合同双方）；招标投标方式订立的合同，合同内容是否与招标文件和中标人投标文件相一致，签约双方是否订立了背离合同实质性内容的其他协议；中标人是否有将中标项目转让他人的行为，是否存在将中标项目肢解后分别向他人转让的现象；检查与签约有关的各种信函、谈判记录是否妥善保管；检查是否有与工程建设相关的担保行为，是否合理合法。

（3）合同履行：

通过查阅合同、《合同履行与结算申请表》、《重大合同终结申请表》、违约行为的记录及证据、合同变更、解除的协议等相关资料，检查是否对合同履行情况进行了跟踪监督，合同履行过程中的违约行为是否得到了及时有效的纠正和补救，是否及时搜集了对方违约的证据；检查是否存在合同变更、解除的情况，合同的变更、解除是否符合《合同法》及有关规定；检查结算内容及款额是否与合同及其变更条款相符，审查手续是否完备。

6、竣工验收

监察点：

竣工验收、决算审计、工程尾款支付

（1）竣工验收：

通过查阅竣工验收报告、附件、竣工验收证书等有关资料或参与竣工验收工作，检查是否按有关规定及时进行了竣工验收，竣工验收程序是否合法、手续是否完备，资料是否齐全；检查是否有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件和施工单位签署的工程保修书。

（2）决算审计：

通过查阅竣工决算报告、竣工审计报告等有关资料，检查是否按照合同约定进行了结算；检查是否按国家有关法律法规和集团公司的有关规定及时进行了决算审计；检查是否对剩余、库存物资提出了处理意见。

（3）工程尾款支付：

通过查阅有关账簿和支付凭证等有关资料，检查工程尾款是否按合同约定的日期、金额和方式支付，有无提前支付、拖延支付或超合同价款支付等行为；是否制订了尾工工程的监督管理措施。

7、廉政建设

监察点：

《廉政责任书》签订、《廉政责任书》执行、信访举报处理

（1）《廉政责任书》签订：

通过查阅《工程建设勘察设计廉政责任书》、《工程建设项目廉政责任书》、《工程监理廉政责任书》及备案资料，检查《廉政责任书》是否按要求签订并在监察部门备案。

（2）《廉政责任书》执行：

通过召开勘察设计、施工、监理及有关单位人员参加的座谈会，了解建设单位及其工作人员在与勘察设计、施工、监理单位的交往中有无谋取不正当利益，损害国家、集体和对方利益的行为；有无索要或接受对方回扣、礼品、礼金、有价证券等，有无到对方报销应由建设单位或个人支付的费用，有无介绍配偶、子女、亲属参与该项目的业务活动或推销产品、材料和设备等违规违纪问题。

（3）信访举报处理：

监察部门要认真受理信访举报，对反映涉及建设单位及其工作人员的违纪违规问题，要调查核实；对违纪违规的单位和个人，按照权限给予党纪政纪处分或组织处理；涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

五、附则

鉴于工程建设项目相互之间差异较大，实施过程比较复杂，本规程提出的监察点和监察方法是基本的和主要的，各单位可根据实际情况，也可对本操作规程未列出的方面制定操作规程。

本规程原则适用于中国石油化工集团公司、中国石油化工股份有限公司以及由其控股的企业。

本规程由集团公司监察局、股份公司监察部负责解释。

本规程自下发之日起实施。

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