证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规考前突破押题卷二Word文档格式.docx
《证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规考前突破押题卷二Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规考前突破押题卷二Word文档格式.docx（35页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
9．监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
（ ）
A．30：
5%
B．60；
C．90；
10%
D．365；
10．从事保荐业务的机构和个人，必须经（ ）核准。
A．证券业协会
B．中国证监会
C．证券交易所
D．证券登记结算中心
11．下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。
A．发行数额在200万元以上的
B．利用募集的资金进行违法活动的
C．转移或者隐瞒所募集资金的
D．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
12．下列属于自益权的是（ ）。
A．股东大会召集请求权
B．提起诉讼权
C．公司事务的知情权
D．股份转让权
13．下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
A．参与分配清算后的剩余财产
B．分享基金财产收益
C．按基金契约及其他有关规定。
运作和管理基金资产
D．查阅或复制公开披露的基金信息资料
14．下列不属于农产品期货的是（ ）。
A．大豆
B．咖啡
C．天然橡胶
D．原油
15．期货公司可以接受（ ）的委托进行期货交易。
A．事业单位
B．企业法人
C．期货交易所工作人员
D．国家机关
16．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．2
C．3
D．5
17．参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。
C．3
D．4
18．投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A．10
B．15
C．20
D．30
19．在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金．
A．信用交易证券交收账户
B．信用交易资金交收账户
C．融资专用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
20．开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A．4
B．5
C．6
D．7
21．根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在（ ）年左右。
A．5
B．10
C．15
D．20
22．证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．停业整顿的期限不超过（ ）。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．1年
23．犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。
A．2；
1倍以上3倍以下
B．5；
1倍以上5倍以下
C．3：
2倍以上4倍以下
D．5；
3倍以上10倍以下
24．根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（ ）。
A．每年不得多于一次
B．每年不得少于一次
C．收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%
D．收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%
25．属于基金信息披露形式原则的是（ ）。
A．完整性
B．易解性
C．准确性
D．公平披露
26．基金合同的主要披露事项不包括（ ）。
A．基金运作方式
B．基金收益分配原则
C．基金资产净值的计算方法和公告方式
D．风险警示内容
27．基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。
A．基金管理人
B．基金托管人与基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
28．中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查．做出批准或不予批准的决定。
A．9
D．1
29．（ ）对基金交易进行实时监控。
A．证监会
B．证券交易所
C．证券公司
D．商业银行
30．财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
C．10
31．在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。
A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D．严格制定信息系统的管理制度
32．为了保障广大投资者的利益。
防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（ ）来保管基金资产。
B．基金份额持有人
D．基金销售机构
33．未经法定机关核准．擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A．1%～3%
B．1%～5%
C．3%～5%
D．5%～10%
34．基金托管人每（ ）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
B．2个月
C．半年
D．周
35．下列选项中，不属于信息披露的原则的是（ ）。
A．真实性原则
B．准确性原则
C．准时性原则
D．完整性原则
36．金融债券存续期间．发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。
A．6月30日：
9月30日
B．6月30日：
12月31日
C．4月30日；
D．4月30日；
7月31日
37．收购期限届满后（ ）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构．抄送证券交易所，通知被收购公司。
A．7
C．14
D．15
38．上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到（ ）以上构成重大资产重组。
A．80%
B．70%
C．50%
D．30%
39．（ ）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
B．主承销商
40．当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会．而管理人和托管人都不召集的时候．代表基金份额以上的持有人有权自行召集。
A．10%；
B．5%；
C．10%；
D．30%；
30%
41．单独或者合并持有公司表决权股份总数（ ）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时．应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A．5%
B．10%
C．3%
D．49%
42．保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（ ）之间建立索引关系。
A．发行保荐工作报告
B．工作底稿
C．发行保荐书
D．尽职调查报告
43．根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?
A．基金管理公司督察长离任
B．基金托管部门高级管理人员离任
C．基金管理公司董事长和总经理离任
D．基金经理离任
44．中国证监会依照（ ）的规定。
受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。
A．《证券投资基金法》
B．《行政许可法》
C．《基金销售办法》
D．《基金运作办法》
45．（ ）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A．中国证券业协会
C．财政部
D．中国证监会
46．招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（ ）。
A．证监会核准发行的文件
B．公司章程（草案）
C．发行申请报告
D．财务报表及审计报告
47．封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满．基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
A．50
B．100
C．200
D．300
48．对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（ ）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～1O
49．证券公司如欲经营证券承销与保荐业务．注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A．5亿
B．2亿
C．1亿
D．5000万
50．下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是（ ）。
A．公司向其他企业投资．依据公司章程的规定．由董事会决定
B．公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的．不得超过规定的限额
C．除法律另有规定外．公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人
D．公司可以向其他企业投资
二、组合型选择题（共50题。
每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求。
1．（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
Ⅰ．中国证监会Ⅱ．中国证券业协会
Ⅲ．证券交易所Ⅳ．期货交易所
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢⅣ
D．ⅠⅢⅣ
2．关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格．并开立结算账户
Ⅱ．结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
Ⅲ．结算系统参与人名称或其结算账户．清算路径内容发生变更时．需重新开立新的结算账户
Ⅳ．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户．一个资金交收账户．一个指定收款账户
A．ⅠⅡ
B．ⅢⅣ
C．ⅠⅣ
D．ⅡⅢ
3．下列选项中。
（ ）的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。
Ⅰ．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
Ⅱ．交易能力强的交易主体法律地位较高
Ⅲ．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
Ⅳ．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
A．ⅠⅡⅢⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅢⅣ
4．下列关于证券投资者的描述，正确的有（ ）。
Ⅰ．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
Ⅱ．法人也可以买卖证券
Ⅲ．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
Ⅳ．证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金
A．Ⅰ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
5．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
Ⅰ．以营利为目的的业务
Ⅱ．为他人提供担保
Ⅲ．发布对证券价格进行预测的文字和资料
Ⅳ．安排证券上市
C．ⅠⅢⅣ
D．ⅡⅢⅣ
6．A股账户按持有人分为（ ）。
Ⅰ．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
Ⅱ．证券公司自营证券账户
Ⅲ．一般机构证券账户
Ⅳ．自然人证券账户
A．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢⅣ
7．关于委托指令及其有效期．以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
Ⅱ．委托指令部分成交后．委托指令失效
Ⅲ．委托有效期满．委托指令自然失效
Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效
8．有下列（ ）情形之一的，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ．未按规定参加年检的
V．协会规定的其他情形
B．ⅡⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣV
9．上市公司有（ ）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。
Ⅰ．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
Ⅱ．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
Ⅲ．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正．且公司股票已停牌2个月
Ⅳ．最近2年连续亏损
B．ⅠⅣ
C．ⅢⅣ
10．一般情况下．公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露（ ）。
Ⅰ．所有者权益变动表Ⅱ．财务报表差异调节表
Ⅲ．现金流量表Ⅳ．盈利预测表
11．某有限责任公司股东会决定解散该公司．该公司下列行为不符合法律规定的有（ ）。
Ⅰ．股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议
Ⅱ．清算组成立15日后．将公司解散一事通知了全体债权人
Ⅲ．在清理公司财产过程中．清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿
Ⅳ．清算组经职代会同意．决定清偿债务前将公司办公家具分给股东
12．关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．申购日后的第一个交易日的下午4点前．申购资金须全部到位
Ⅱ．申购日后的第一个交易日的下午4点后．发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查
Ⅲ．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时．投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
B．ⅠⅡⅢⅣ
C．ⅠⅡⅣ
13．证券交易所认为必要时．可以调整融资融券业务的（ ）。
Ⅰ．融资保证金比例Ⅱ．融券保证金比例
Ⅲ．维持担保比例Ⅳ．标的证券的选择标准
A．ⅠⅡⅣ
14．常见的内幕交易包括（ ）。
Ⅰ．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
Ⅱ．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
Ⅲ．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
Ⅳ．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
15．证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。
Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司注册地中国证监会派出机构
Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证监会
D．ⅡⅣ
16．中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（ ）。
Ⅰ．T+1日．在结算参与人完成证券交收义务后．中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
Ⅱ．T+1日．中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户
Ⅲ．T+0预交收资金不足时．结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
Ⅳ．T日．进行T+0资金预交收
17．证券交易必须遵循的原则有（ ）。
Ⅰ．公开原则Ⅱ．公平原则Ⅲ．公正原则1V．自主原则
18．中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．中国证券登记结算有限责任公司境外8股结算会员
Ⅳ．证券交易所
19．证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。
Ⅰ．合法性Ⅱ．真实性Ⅲ．可靠性Ⅳ．同一性
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅣ
20．《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司（ ）进行了规定。
Ⅰ．退市风险警示Ⅱ.暂停上市
Ⅲ．恢复上市Ⅳ．终止上市
21．某证券公司弄虚作假．由证券业协会责令改正后，拒不改正．则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人（ ）处分。
Ⅰ．批评Ⅱ．通报批评Ⅲ．罚款
A．ⅠⅡ都符合
B．只有Ⅰ符合
C．只有Ⅱ符合
D．ⅠⅡⅢ都不符合
22．客户交易结算资金第三方存管制度要求（ ）。
Ⅰ．指定商业银行定期向客户提供报表
Ⅱ．指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额
Ⅲ．指定商业银行须为每个客户建立管理账户
Ⅳ．客户交易结算资金的存取．全部通过指定商业银行办理
23．下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．在最低申购金额的基础上．累加申购金额为100元或其整数倍．但申报最高不能超过99999900元
Ⅱ．上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。
揭示当日每百份基金的份额的面值
Ⅲ．基金募集期内．上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间
Ⅳ．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销．但申报已被受理的除外
24．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。
Ⅰ．请客户出示委托书
Ⅱ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
Ⅲ．请客户出示公证书
Ⅳ．仔细核对客户身份
C．ⅡⅣ
25．若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ．T+1日进行申购资金验资
Ⅱ．T+2日主承销商组织摇号抽签
Ⅲ．T+2日由中国结算公司冻结申购资金
Ⅳ．T+3日公布摇号中签结果．解冻未中签部分的申购资金
26．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（ ）交易或其他业务权限。
Ⅰ．融资融券交易
Ⅱ．交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（1OF）及非上市开放式基金等的申购与赎回
Ⅲ．特定证券的主交易商报价
Ⅳ．协议转让
27．证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括（ ）。
Ⅰ．股份编码Ⅱ．股份名称
Ⅲ．上一转让日转让价格和数量Ⅳ．当日转让价格和数量
28．下列选项中。
属于操纵证券市场手段的有（ ）。
Ⅰ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅱ．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
29．董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ．资产Ⅱ．负债Ⅲ．损益Ⅳ．资本充足
D．ⅠⅡⅣ
30．建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（ ）。
Ⅰ．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
Ⅱ．建立集合资产管理计划投资主办人制度
Ⅲ．建立授权管理与问责制
Ⅳ．严格执行相关会计制度的要求．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
31．（ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。
Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．中国银监会
Ⅲ．托管银行Ⅳ．证券交易所
32．证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（ ）。
Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系
Ⅱ．制定完善的风险防范制度
Ⅲ．建立完善的技术系统
Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程
B．ⅠⅢⅣ
33．下列选项中．属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有（ ）。
Ⅰ．在会员范围内通报批评Ⅱ．取消会员资格
Ⅲ．对证券公司负责人给予行政处分Ⅳ．暂停或限制交易
34．根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有（ ）。
Ⅰ．公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ．公司减资
B．Ⅰ
C．Ⅱ
D．Ⅲ
35．上市公司出现（ ）的情形时．证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
Ⅰ．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
Ⅱ．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
Ⅲ．公司主要银行账号被冻结
Ⅳ．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
36．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（ ）等情况。
Ⅰ．5%以上证券中断交易
Ⅱ．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
Ⅲ．证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断
Ⅳ．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
37．投资者买卖证券的基本途径是（ ）。
Ⅰ．直接进入交易场所自行买卖证券Ⅱ．委托经纪商代理买卖证券
Ⅲ．电话委托Ⅳ．传真委托
升级会员 