投资银行业务资格考试试题及答案解析Word文档格式.docx
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注册资本不低于人民币（）亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构。
A1B3C5）。
D7
B
0.5分第4题中国证监会依对保荐机构资格的申请，自受理之日起（准或者不予核准的书面决定。
A.15B．45C．60D．100
0.5分第5题证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其从业人员不少于（）人。
A34B35C36D38
0.5分第6题发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请（A证券协会B证券交易所C中国证监会D具有保荐机构资格的证券公司）履行保荐职责。
）个工作日内作出核
D
0.5分第7题申请保荐机构资格的证券公司，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于（）人。
A20B25C30D35
0.5分第8题《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，同次发行的证券，其______和______应当由同一保荐机构承担。
（）A发行保荐；
上市保荐B发行保荐；
共同保荐C上市保荐；
共同保荐D上市保荐；
联合保荐
0.5分第9题个人申请保荐代表人资格时至少应具备（A1B2C3D5
C
0.5分）年以上保荐相关业务经历。
第10题证券发行规模达到一定数量的，可以采用（2家。
A互相保荐B联合保荐C共同保荐D单独保荐
0.5分第11题关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法不正确的是（A具备3年以上保荐相关业务经历B诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚C最近1年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人D未负有数额较大到期未清偿的债务
0.5分
【答案解析】），但参与的保荐机构不得超过）。
[解析]C项，个人申请保荐代表人资格时，应在最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
第12题证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币（A1B1．5C2D3）亿元。
0.5分第13题申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的资本金条件是：
注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币（）亿元的非存款类金融机构。
A3B5C8D10
0.5分第14题申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（A财政部和人民银行B证监会和发改委C财政部和证监会D证监会和人民银行
0.5分第15题保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。
A5B7C9D10）。
0.5分第16题证券公司申请保荐机构资格，必须在最近（到行政处罚。
A2B3C4D5
0.5分二、多选题（本大题5小题．每题1.0分，共5.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求（A具有健全的业务规程B内部机构设置合理C具备相应的研究能力D具有一般销售能力
A,B,C
1.0分
【答案解析】）年内未因重大违法违规行为受）。
[解析]《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
第2题保荐机构应当保证所出具的文件（A真实B准确）。
C完整D合理
1.0分第3题记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同（保监会的意见。
A中国人民银行B中国证监会C发改委D国资委
1.0分第4题保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。
A不予核准B已核准的，撤销其保荐代表人资格C不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请D自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A,B,D
【答案解析】）实施，并征求银监会和
[解析]保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；
已核准的，撤销其保荐机构资格。
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；
已核准的，撤销其保荐代表人资格。
对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
第5题
我国记账式国债主要在（A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C债券回购市场D全国证券自动报价系统）发行并交易。
A,B
1.0分三、判断题（本大题12小题．每题0.5分，共6.0分。
请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“X”表示不正确。
在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。
）第1题证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。
（）
X
【答案解析】
[解析]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
第2题证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。
[解析]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
第3题证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于8人。
[解析]《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
第4题个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；
但其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。
[解析]通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
第5题保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；
对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
第6题目前，我国国债主要分为实物国债、记账式国债和凭证式国债三种类型。
（
【答案解析】）
[解析]目前，我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债两种类型。
第7题证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。
[解析]证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
第8题商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
√
0.5分第9题国债承销团成员资格的有效期为2年，期满后需重新审批。
[解析]国债承销团成员资格的有效期为3年，期满后，成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批。
第10题在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。
[解析]国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备以下条件：
注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。
第11题申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。
[解析]申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行；
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。
第12题具备条件的交易所会员在推荐企业债券上市时，应当向交易所提出申请并经交易所审查确认后，才具有上市推荐人资格。
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