最新晚近国际商事合同法统一化的发展 精品Word文件下载.docx

最新晚近国际商事合同法统一化的发展 精品Word文件下载.docx

《最新晚近国际商事合同法统一化的发展 精品Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《最新晚近国际商事合同法统一化的发展 精品Word文件下载.docx（11页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

　　对于非缔约国，条约则不具有法律约束力。

　　对于的性质，目前学术界尚有争议。

　　有人认为这是一项国际惯例，笔者较早也持这种观点。

　　但是，经过近两年的思考，笔者认为这种定性是不恰当的。

　　国际惯例是在国际交往中长期实践而逐渐形成的做法,它本身并不具有法律约束力，其效力来源于国家认可或当事人的意思自治。

　　国际惯例是由于各个国家或者某些国家的类似国际行为形成的。

　　它的特点是长期使用和令人确信具有法律约束力。

　　1一般认为，构成国际惯例，须具备两个因素，一时物质因素，即有重复的类似行为；

二是心理因素，即人们认为有法律拘束力。

　　因此，国际惯例一般要经过相当长时间才能逐步形成。

　　2对比国际惯例的上述特点与构成要件，的性质显然不能界定为国际惯例，因为1在1994年才出台，至今不足十年，称不上长期使用；

2各国商人在国际贸易中使用的国际商事合同一般对法律适用做出了约定，即使未作约定，法院或者仲裁机构在审理案件时一般也会根据意思自治原则、最密切联系原则、法院地法原则等私法冲突规则对使用法律做出选择，很少直接适用作为解决纠纷的法律依据，而且直接在合同中约定以作为适用法律的也不常见，因此在物质因素上缺乏经常重复的类似行为；

3各国关于合同问题都有历史悠久的相关法律法规，而且以两大法系为代表的合同法在某些重要问题上存在着较大分歧，各国对合同法有着自己固有的不同见解，要在短期内消除所有分歧对合同法形成一致的认识确认当然的法律效力是不可能的，国际统一私法协会理事会自己就明确承认它们还未被普遍接受3，因此在心理因素上缺乏法律确信。

　　基于上述理由，笔者认为不是一个国际惯例，它只是国际组织制定的具有统一法性质的文件，充其量只能称之为示范法。

　　当然，笔者并不否认，随着时间的推移，各国在合同立法上不断趋同，在实践中也得到经常的适用，并且得到内心法律确认，那时将成为一个国际惯例，但至少目前还不是。

　　区分两者性质的意义在于其效力的不同。

　　根据国际条约优先适用的原则，当一国法律与该国缔结或参加的国际条约有不同规定时，优先适用该国际条约的规定声明保留条款除外。

　　国际惯例的适用则受到诸多限制，由于它不具有强制适用的效力，所以只能由合同当事人自愿选择适用，或者在本应以一国法律为准据法，但该国法律及该国缔结或参加的国际条约没有相关规定时才适用国际惯例。

　　但是，作为示范法，只能由当事人自愿选择适用，或者在当事人没有选择适用的法律时由仲裁庭或者法庭依据自由裁量权决定是否适用。

　　2、适用范围首先，从适用客体看。

　　传统理论上国际贸易只包括有形贸易，即货物进出口。

　　随着经济的发展,国际贸易的内涵已突破传统理论范畴，将无形贸易包括在内。

　　与分别代表了国际贸易领域在新旧形式下的发展状况仅适用于国际货物销售合同，反映了作为有形贸易的国际贸易的内容，服务贸易被明显排除于适用范围之外，对于知识产权则更无涉及,甚至一些易于引起争议的货物也被排除于公约适用范围之外。

　　反映的国际贸易的内容则包括有形贸易和无形贸易，它适用于国际商事合同，即国际货物销售合同，国际服务贸易合同和国际知识产权转让合同。

　　其次，从对人效力看。

　　原则上讲，国际条约仅对该条约的成员具有约束力，在对人效力的规定上此又不尽相同营业地在不同缔约国的当事人，或营业地在不同国家的当事人所在国不是缔约国，而根据国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。

　　4作为一项国际惯例在对人效力上并无特殊规定，只要双方当事人约定其合同由本通则管辖，均对其适用，而不管双方当事人是否位于不同国家,即使纯粹的国内合同也可由双方当事人约定适用，不过，5任何此类协议都必须遵守管辖合同的国内法的强制性规则。

　　必须指出的是，国际在国内和国际立法中有不同的划分标准，主要是营业地说与国籍说。

　　采用的是营业地说，6并未明确规定这些标准，只是设想要对国际合同这一概念给予尽可能广义的解释，7实际上是兼采营业地说与国籍说。

　　此外，在下列三种情况下，也可适用于国际商事合同的当事人1当事人未选择任何法律管辖其合同，当事人同意其合同受法律的一般原则、商事规则或类似的措辞所指定的规则管辖时，可适用；

2适用于合同的法律对某一问题的相关规则无法确定时，可对该问题提供解决办法；

3当现有国际法律文件的某一条款的含义或对某一问题的解释存在争议时，可用于解释或补充国际统一法的文件。

　　8二、继承与改进不是凭空产生的,而是在的基础之上,吸收其精华部分，在继承的同时进一步完善而来的,下列几点就体现了这种继承与改进1、书面形式

　　与一样，都不要求合同必须以书面形式订立或由书面文件证明，合同可通过包括证人在内的任何形式证明。

　　但是书面含义是什么？

二者有不同解释对书面的含义并未界定，只指出书面形式包括电报和电传在内。

　　9则明确地给书面下了定义书面系指能记载所传递的信息并可以有形的方式复制出的任何通讯方式。

　　10毫无疑问，界定的书面范围比来得大，其意义在于对新科技发展成果的确认。

　　尽管国际上对合同并没有书面形式的要求，但不少国家在国内立法上都以书面为合同成立的要件。

　　随着科技的发展，在国际贸易领域中出现了电子数据交换这种新的贸易手段，给传统法律带来巨大挑战──原有法律的书面并未包括这种形式在内。

　　在法律上完全取消书面形式的要求是不可能的，解决这一问题的办法是扩大法律对书面一词所下的定义。

　　在这方面作了大胆改进,将纳入书面范畴，适应了高科技条件下发展国际贸易的需要。

　　2、合同的订立合同订立的第一个阶段是要约，其最终成立就是对要约的承诺，因此对要约的内容进行具体界定就很有必要。

　　向特定人提出订立合同的建议，如果十分确定,并表明要约人在得到承诺时受其约束的意旨，即构成要约。

　　与在这个定义上并无太大分歧，但在要约的内容，即对十分确定如何理解，则有不同解释。

　　对要约下定义后进一步规定一个建议如果写明货物并且明示或默示地规定数量和价格或规定如何确定数量和价格，即为十分确定。

　　11由此可见，在中要约的内容共三项标的、数量、价格。

　　并没有象一样明确规定何为十分确定，12但根据其解释，判断一项建议是否十分确定而构成要约的标准是1要约人是否发出要约；

2受要约人是否承诺；

3当事人是否有意达成一个有约束力的协议；

4空缺条款能否通过依据第41条的规定解释协议的语言来确定,或能否根据第48条或第52条的规定进行补充。

　　13此外，对要约的不确定性可根据当事人之间业已建立的习惯做法或惯例加以解决，也可以依据其他具体规定来解决，如第56条履行质量的确定，第57条价格的确定，第616条履约地，第6110条未规定的货币等。

　　合同订立的第二阶段是承诺。

　　在交易中，受要约人往往向要约人表示有意承诺要约，但在其声明中包含了添加条款或是与要约不同的内容。

　　根据合同法理论，变更的承诺一般构成反要约而非承诺，因此、都规定，对要约意在表示承诺但载有添加、限制或其他变更的答复，即为对要约的拒绝并构成反要约。

　　14这一规定的适用是有条件的，即变更的内容必须实质性地改变了要约的条件，或要约人毫不迟延地表示拒绝这些不符或差异,否则仍将构成承诺。

　　问题的关键是，什么情况下才是实质性变更？

的解释是有关货物价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间，一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等等的添加或不同条件，均视为在实质上变更要约的条件。

　　15则认为对此无法抽象确定，必须视每一交易的具体情况而定。

　　16如果添加条款或差异条款的内容涉及价格或支付方式、非金钱债务的履行地点和时间，一方当事人对其他人承担责任的限度或争议的解决等问题，则通常，但不是必然，构成对要约的实质性变更。

　　对此问题应予考虑的一个重要因素是，变更条款或差异条款在有关的贸易领域中必须是常用的，而不能出乎要约人的意料之外。

　　两相比较,后者比前者的要求来得宽松、合理。

　　3、通知义务在合同的订立与履行过程中，比不可免会出现当事人之间声明、要求、请求或者其他任何意图的传达，即通知问题。

　　对于通知何时生效，各国有投邮主义、送达主义和了解主义三种做法。

　　第27条规定除非本公约本部份另有明文规定，17当事人按照本部分的规定，以适合情况的方法发出任何通知、要求或其他通知后，这种通知如在传递上发生耽搁或者错误或者未能到达，并不使该当事人丧失依靠该项通知的权利。

　　这条规定采取的是投邮主义。

　　第19条规定1凡需要发出通知时，通知可以按照适合于具体情况的任何方式发出。

　　2通知于送达被通知人时生效。

　　3在第2款的范围内，通知于口头传达给被通知人或递送到被通知人的营业地或通讯地址时，为‘送达’被通知人。

　　这条规定采取的是送达主义。

　　二者在对待这个问题的看法上是存在分歧的。

　　4、提前履行对于提前履行问题，第52条第1款规定如果买方在规定的日期前交付货物，买方可以收取货物，也可以拒绝收取货物。

　　至于什么情况下可以接受？

什么情况下可以拒绝？

相应的法律后果是什么？

这些都没有明确规定，语焉不详。

　　则对此做出了明确的规定。

　　根据，债权人可以接受提前履行，也可以拒绝提前履行，除非债权人这样做无合法利益；

如果一方当事人履行自己义务的时间已经确定，则他接受提前履行并不影响其履行自己义务的时间；

因提前履行给债权人带来的额外费用应由债务人承担，并不得损害任何其他救济方法。

　　18一般情况下，确定履行时间是为了适应债权人业务活动的需要，而提前履行可能给债权人带来不便。

　　但是，有些时候按时履行时对债权人的合法利益不明显，并且提前履行不会给债权人造成损失，在这种情况下拒绝提前履行反而更不合理。

　　所以，对于提前履行的拒绝限定了条件，目的是为了督促当事人更好地履行合作义务，这是诚实信用原则在合同履行过程中的一个体现。

　　同时，详细地规定了提前履行所产生的相应法律后果，比起不能不说是个进步。

　　5、合同履行的艰难情形艰难现象已被不同法系用其他称谓的概念所承认，如合同目的落空、合同基础消失,我国则是情势变迁、情事变更。

　　在免责方面以非他所能控制的障碍对此有所涉及，19则吸收各国立法精华，以专节的形式确认了艰难情形这一国际贸易中存在的问题。

　　20首先界定了艰难情形的定义和构成要件1合同双方均衡发生根本改变，即履约费用增加或得到履约的价值减少；

2事件发生或当事人知道该事件发生是在订立合同之后；

3处于不利地位的当事人不能合理预见该事件；

4事件不能被处于不利地位的当事人所控制;

5事件的风险不由处于不利地位的当事人承担。

　　21艰难的效果，就是处于不利地位的当事人有权毫不迟延地要求重新谈判并说明理由,但这不能使处于不利地位的当事人有权停止履约,只有在合理时间内未能达成协议时才可诉诸法庭，由法庭在确定的日期并按确定的条件终止合同或为恢复合同的均衡而修改合同。

　　22需要指出的是,艰难情形既不同于重大失衡，也不同于不可抗力。

　　重大失衡产生于合同订立之时，是一方当事人有意利用不公平的谈判地位或基于合同的性质和目的而使其获得过分利益；

艰难情形产生于合同订立之后，是由于双方当事人意志之外的事件发生而使双方均衡发生根本改变。

　　不可抗力条款的目的在于使其不履行获得免责；

艰难情形则首先以重新谈判合同条款为目的，以使允许合同经修改某些条款后继续存在。

　　6、合同的不履行在合同的不履行方面，区分了两种情况的不履行──不可免责的不履行和可免责的不履行。

　　对于另一方面当事人可免责的不履行，一方当事人无权要求损害赔偿或实际履行，但是没有得到履行的一方当事人通常有权终止合同而不管该不履行是否可以免责。

　　第731条继承了第25条根本违反合同的规定，并将其发展为根本不履行，进而规定了确定是否为根本性不履行的重要情况1不履行实质性地剥夺了受损害方当事人根据合同有权期待的利益，除非另一方面当事人并未预见也不可能合理地预见到此结果；

2对未履行义务的严格遵守是否合同项下的实质内容；

3不履行是有意所致还是疏忽所致；

4不履行是否使受损害方当事人有理由相信，他不能信赖另一方当事人的未来履行；

5若合同终止，不履行方当事人是否将因已准备或已履行而蒙受不相称的损失。

　　23这些考虑因素的规定，是在基础上的完善和发展，有利于在实践中判断是否构成根本不履行。

　　而根据，如果一方当事人未履行其合同义务构成了对合同的根本不履行,则另一方当事人有权终止

　　合同。

　　7、损害赔偿在损害赔偿方面，的第744条损害的可预见性，第745条存在替代交易时损害的证明，第746条依时价确定损害的证明，第748条损害的减轻沿用了第74～77条的规定。

　　除此之外，更详细地解决了在损害赔偿方面未曾涉及的问题1规定了损害赔偿请求权的单独行使或者与其他救济手段一并行使；

242确定了完全赔偿原则；

253区分了损害的不同程度肯定性，对机会损失的赔偿根据机会发生的可能性程度来确定，凡不能以充分的肯定程度来确定损害赔偿的金额，则赔偿金额的确定取决于法庭的自由裁量权；

264部分归咎于受损害方当事人的损害得以从赔偿金额中扣除；

275明确规定了未付金钱债务的利息给付义务，及利率的确定方法；

286规定了金钱赔偿的方式——一次付清或分期付清；

297规定了估算损害赔偿的货币——以表示金钱债务的货币或表示遭受损害的货币两者中最为适当的货币表示为准；

308明确对不履行所约定的付款的有效性而不管其实际损害如何，以及请求减少约定金额的条件——约定金额大大超过因不履行以及其他情况造成的损害。

　　318、实际履行金钱债务一般不存在履行不能问题，因此对于金钱债务的实际履行各国的看法基本上是一致的。

　　但是，对于非金钱债务的实际履行，两大法系的态度是不一样的，大陆法系比较强调合同的实际履行，英美法系则不注重合同的实际履行，允许以损害赔偿替代实际履行。

　　在这个问题上，第46条第1款规定在卖方违反合同时买方可以要求卖方履行义务，第722条规定如果一方当事人未履行其不属支付金钱的债务，另一方当事人可要求履行。

　　二者规定大体相同。

　　但是，为了协调两大法系的矛盾，第28条规定如果按照本公约的规定，一方当事人有权要求另一方当事人履行某一义务，法院没有义务做出判决，要求具体履行此一义务，除非法院依照其本身的法律对不属本公约范围的类似销售合同愿意这样做。

　　这就是说，将实际履行在救济手段上的地位留给法院地法判断，当事人在不同的地方起诉，同样的案情可能会有不同的结果。

　　相比之下，则明确了实际履行是可取的，而且取决于当事人的要求而非法院的自由裁量。

　　9、合同的内容适用于国际货物销售合同，所以它对国际货物中买卖双方的权利义务和买卖双方违反合同的补救办法，以及风险转移等事项作了细致详尽的规定。

　　32适用于各类国际商事合同，所以它仅对各类国际商事合同中相同的内容做出共同适用的规定明确规定明示和默示两种义务；

33确定了当事人之间的合作、34尽最大努力和获取特定结果的义务，35以及确定所涉义务种类的考虑因素；

36对合同既未规定也无法根据合同确定质量、价格时如何确定履行的质量和价格也作了规定；

37对未定期限的合同则赋予当事人通过在事先一段合理时间内发出通知终止该合同的权利。

　　3810、合同的解释在合同某些条款含义不清、当事人对其有不同理解，或合同条款存在空缺、遗漏时，就涉及对合同的解释问题了。

　　仅有一个条款对合同的解释进行规定，39则以专章解决了这一问题。

　　40在的基础上,取得了如下进步1当事人的共同意图优先及依据通情达理的人理解的原则；

412依据整个合同或全部陈述整体考虑原则；

423对合同各项条款的解释应以使它们全部有效为宗旨，而不是排除其中一些条款的效力；

434做出的解释对含义不清的合同条款提议人不利的规则；

445存在语言差异时优先根据合同最初起早的文字予以解释；

456补充空缺条款的规则及标准——各方当事人意图、合同性质与目的、诚实信用和公平交易原则、合理性。

　　46三、创新与发展并不停留在对原有范围内的继承与改进,而是大胆突破，对未曾涉足的许多问题进行有益的尝试，建立了下列几项新的制度，体现了在基础上的创新。

　　1、合同的效力各国法律对合同有效条件的要求不同，所以对合同效力的规定也不相同，在某些问题上的法律观点分歧比较大，其中最突出的是意思表示的真实性问题。

　　基于各国法律的重大分歧，第4条规定……本公约除非另有明文规定，与下列事项无关合同的效力，或其任何条款的效力……这使在合同效力问题上绕道而过。

　　基于合同效力对合同的重大影响,并未回避合同的效力问题，而是设立专章试图消除各国法律在合同效力上的分歧，树立一个模范样本供当事人选择适用和各国立法参考。

　　根据，合同的效力在于1合同的订立、修改或终止只须双方同意，无需对价与约因；

472自始不能不影响合同效力；

483本章的各项规定具有强制性，但关于协议的约束力、自始不能、错误的规定除外；

494本章各项规定在适当修改后适用于单方声明。

　　50合同无效的原因是1错误；

512欺诈；

523胁迫；

534重大失衡；

545第三人行为。

　　55宣告合同无效的效力1具有追溯力；

2返还依据被宣告无效的合同或部分合同所得到的一切，不能返还实物的必须进行补偿；

3损害赔偿以使另一方当事人处于如同其未订立合同的地位。

　　56在下列情形下，原本有权主张合同无效的当事人丧失宣告合同无效的权利1对不履行可以或本来可以提供救济却未提供救济；

572在重大失衡场合下，一方当事人向法庭提出请求，修改该合同或其条款，使其符合公平交易的合理的商业标准；

583在第三人行为情形中，如果该第三人行为不由一方当事人负责，而该当事人不知道此欺诈、胁迫或重大失衡，或在合同宣告无效时已经依照对该合同的信赖而行事；

595在错误的场合下，当事人按错误方对合同的理解履行合同，另一方当事人愿意或已按有权因错误宣告合同无效的当事人对合同的理解履行合同，则该合同视为按照该方的理解已经订立；

606不在合理期限内发出宣告合同无效的通知；

617部分无效不影响其他部分的效力，除非维持合同的其余部分不合理。

　　62必须指出的是，并非所有在不同国家法律制度下出现的合同无效的原因都属于调整的范畴,它不涉及以下原因而导致的合同无效1无行为能力；

2无授权；

3不道德或非法。

　　63这些问题仍应继续由适用法管辖。

　　2、公共许可在合同的一般履行上，与有许多相同之处，但来得具体详尽，其中公共许可则是所没有的。

　　公共许可包括依据公共性质的考虑而设立的所有许可要求，它与所要求的特许或许可是由政府机构批准还是由政府因特定目的而委托授权的非政府机构批准无关,合同的效力或其履行必须遵守公共许可的要求,这就产生一系列问题由谁承担提出申请的义务，提出申请的时间，不能按期获得政府部门的许可和申请遭至拒绝的法律后果。

　　根据的规定，如果只有一方当事人的营业地在该国，则该方当事人应毫不延迟地申请公共许可，政府对该申请既未批准又未拒绝，那么任何一方当事人均有权终止该合同；

当许可仅影响某些条款而维持合同的其余部分是合理的，即使许可申请遭拒绝，该合同仍得以维持。

　　64这就是说,当政府拒绝公共许可的申请，将导致合同的全部无效或部分无效。

　　3、恶意谈判缔约自由原则对于保证国际贸易经营者之间健康的竞争至关重要，因此赋予当事人缔约自由的权利，允许当事人自由进行谈判，并对未达成协议不承担责任。

　　但是，同时也禁止当事人滥用此项权利，它不得与诚实信用和公平交易原则相冲突。

　　于是，在中首次出现了关于恶意谈判及其责任的规定。

　　65如果一方当事人在无意与对方达成协议的情况下开始或继续进行谈判，即为恶意。

　　一方当事人有意或由于疏忽使对方当事人对所谈合同的性质或条款产生误解，或通过歪曲事实，或通过隐瞒反映当事人或合同本意的应予披露的事实，亦构成恶意。

　　如果一方当事人以恶意进行谈判，或恶意终止谈判，则该方当事人以应对因此给另一方当事人所造成的损失承担责任，即责任方应负担谈判中发生的费用，还要对对方因此失去与第三人订立合同的机会进行赔偿，但是一般不赔偿若订立原合同可能产生的利益。

　　行

　　使中断谈判的权利应以遵守诚实信用和公平交易原则为前提，即使在进行谈判前或在谈判过程中没有明确的要约和承诺，一方当事人也不得随意突然无正当理由中断谈判。

　　要确定从何时起要约或承诺不得撤销，当然得视具体情况而定，特别是一方当事人信赖谈判的积极结果，及双方当事人已达成一致的与所要订立的合同的有关问题的数量。

　　4、特意待定在国际贸易中可能存在这样的情况当事人有意留下一个或多个条款待定，因为他们不能或不愿在合同订立时做出决定，而将这一决定留待他们日后进一步谈判商定或由第三人确定，这就产生了关于合同成立与条款内容的确定等一系列法律问题。

　　根据第214条，只要当事人有意订立合同，特意待定这一事实并不妨碍合同的成立。

　　如果没有明确规定，尽管有待定条款，当事人订立合同的意图仍可从其他情况来了解，如待定条款的非重要性、整个协议的确定程度，待定条款根据其