证券投资理论与实务复习题Word格式.docx

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C.债务人D.代理发行者

10.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

A.债权B.资产所有权

C.财产支配权D.资金使用权

11.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.性质B.对象

C.目的D.主体

12.贴现债券的发行属于（）。

A.平价方式B..溢价方式

C.折价方式D.都不是

13.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。

A.券面形态B.发行方式

C.流通方式D.偿还方式

14.公债不是（）。

A.有价证券B.虚拟资本

C.筹资手段D.所有权凭证

15.安全性最高的有价证券是（）。

正确答案B

A.股票B.国债

C.公司债券D.金融债券

16.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A.信用公司债B..承保公司债

C.参与公司债D.收益公司债

17.公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。

A.承保公司债B.不动产抵押公司债

C.证券抵押信托公司债D.设备信托公司债

18.分值2类型多选

影响债券利率的因素主要有（）。

正确答案ABD

A.银行利率水平B.筹资者资信

C.债券票面金额D.债券偿还期限

19.分值2类型多选

影响债券偿还期限的因素主要有（）。

正确答案BCD

A.债券票面金额B.债务人资金需求时限

C.市场利率变化D.债券变现能力

20.分值2类型多选

债券的特征可以表现为（）。

正确答案ABCD

A.偿还性B.安全性

C.收益性D.流动性

21.股份有限公司的最高权力机构是（）。

A.董事会B.监事会

C.股东大会D.理事会

22.监事由（）选举产生。

A.股东大会B.职工代表大会

C.董事会D.上级任命

23.股票体现的是（）。

A.所有权关系B.债权债务关系

C.信托关系D.契约关系

24.蓝筹股通常指（）的股票。

A.发行价格高B.经营业绩好的大公司

C.交易价格高D.交易活跃

25.分值2类型多选

普通股票股东享有的权利主要是（）。

A.公司经营决策的参与权B.公司盈余分权

C.剩余资产分配权D.优先认股权

26.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。

A.基金托管人B.基金承销公司

C.基金管理人D.基金投资顾问

27.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

28.契约型基金反映的是（）。

A.产权关系B.所有权关系

C.债权债务关系D.信托关系

29.证券投资基金的资金主要投向（）。

A.实业B.邮票

C.有价证券D.珠宝

30.开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。

A.市场供求B.基金资产总值

C.基金单位资产净值D.基金收益

31.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。

A.开盘价B.收盘价

C.最高价D.最低价

32.分值2类型多选

作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（）。

A.集合投资B.高收益

C.分散风险D.专家管理

33.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。

A.股票市场和债券市场B.场内市场和场外市场

C.发行市场和流通市场D.国内市场和国外市场

34.下列不属于证券市场的基本职能的是（）。

A.筹措资金B.资本定价

C.资本配置D.国有企业转制

35.证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。

A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场

C.国内市场和国际市场D.场内市场和场外市场

36.机构投资者主要有（）。

A.企业B.金融机构

C.公益基金D.以上都是

37.证券公司的主要业务内容有（）。

A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理

C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

38.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。

A.直接融资B.间接融资

C.资本D.货币

39.以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。

A.会员大会B.董事会

C.理事会D.监察委员会

40.分值2类型多选

证券市场按其纵向结构可以划分为（）。

A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场

C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场

41.分值2类型多选

证券交易所的组织形式分为（）。

正确答案AB

A.公司制B.会员制

C.合作制D..独资

42.以下不是证券发行主体的是（）。

A.政府B.企业

C.居民D.金融机构

43.下述（）不是证券发行市场的作用。

A.为资金需求者提供资金筹措的渠道B.为资金供应者提供投资和获利的机会

C.形成资金流动的收益导向机制D.为证券持有者提供变现的机会

44.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（）。

A.全额包销B.余额包销

C.包销D.代销

45.以下不是债券发行价格形式的是（）。

A.平价发行B.溢价发行

C.折价发行D.时价发行

46.市盈率的决定因素有股票市价和（）。

A.每股净盈利B.每股净资产

C.股本总额D.股东人数

47.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

A.会员证券商B.非会员证券商

C.会员证券承销商D.会员证券自营商

48.在期货交易中，套期保值者的目的是（）。

A.在期货市场上赚取盈利B.转移价格风险

C.增加资产流动性D.避税

49.期权交易是对（）的买卖。

A.期货B.股票指数

C.某现实金融资产D.一定期限内的选择权

50.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。

A.道·

琼斯股价指数B.金融时报指数

C.日经股价指数D.恒生指数

51.以货币形式支付的股息，称之为（）。

A.现金股息B.股票股息

C.财产股息D.负债股息

52.投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。

A.市价委托B.限价委托

C.停止损失委托指令D.停止损失限价委托指令

53.证券买卖成交的基本原则是（）。

A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则

C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则

54.分值2类型多选

证券交易的三公原则是（）。

正确答案ABC

A.公开B.公平

C.公正D.公允

55.分值2类型多选

期货交易最主要的功能是（）。

正确答案AC

A.风险转移B.长期投资

C.价格发现D.销售商品

56.确定基金价格最根本的依据是（）。

A.宏观经济状况B.市场供求关系

C.基金单位资产净值D.证券市场状况

57.在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（）。

A.上升B.下降

C.不变D.无法判断

58.假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。

当前股票市价为45元，该股是否具有投资价值。

（）

A.可有可无B.有

C.没有D.条件不够

59.分值2类型多选

机构投资者的特点：

（）

A.汇集了大量的个人资金进行投资B.稳健性投资

C.不会影响投资对象D.专家投资

60.分值2类型多选

证券广义上包括（）

A.货物证券B.货币证券

C.资本证券D.契约证券

61.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）。

A.支出B.储蓄

C.投资D.消费

62.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。

A.间接投资B.直接投资

C.实物投资D.以上都不正确

63.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）。

A.主体B.客体

C.工具D.对象

64.通常，机构投资者在证券市场上属于（）型投资者。

A.激进B.什么都不是

C.稳健D.保守

65.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为（）。

A.投机者B.机构投资者

C.QFIID.战略投资者

66.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是（）。

A.A股B.N股

C.S股D.H股

67.以下被称为“金边债券”的是（）。

A.国债B.市政债券

C.金融债券D.公司债券

68.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是（）。

A.扬基债券B.武士债券

C.外国债券D.欧洲债券

69.负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是（）。

A.中国证监会B.人民银行

C.国资委D.证券交易所

选择题理论分析篇：

1.分值2类型多选

根据行业与经济周期的关系，可以将行业分为以下几类（）。

A.增长型行业B.周期型行业

C.主动型行业D.防守型行业

2.下列行业中，不属于政府管理，受政府影响的行业有（）。

A.服装业B.金融业

C.交通运输业D.高科技领域

3.分值2类型多选

不完全竞争市场的特点有（）。

A.各种生产资料可以完全流动B.产品之间存在差异

C.生产者对产品有一定的控制能力D.生产的产品属于不同的种类

4.政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。

如（）。

A.信息产业B.食品行业

C.微电子产业D.金融部门

5.高通货膨胀下的ＧＤＰ增长将导致证券价格的（）。

A.上涨B.剧烈波动

C.下跌D.不确定

6.以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

A.法定存款准备金B.再贴现政策

C.公开市场业务D.直接信用控制

7.（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A.宏观经济环境B.制度因素

C.上市公司质量D.行业大环境

8.下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。

A.公共事业B.能源

C.设备D.房地产

9.宏观经济分析的意义不包括（）。

A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值

C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D.个别证券的价值与走势

10.宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。

A.公司经营效益B.居民收入水平

C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等

11.实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。

A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨

B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

C.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬

D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

12.分值2类型多选

以下措施属于紧缩的货币政策的有（）。

A.提高利率B.降低利率

C.减少货币供应量D.加强信贷控制

13.分值2类型多选

下列哪些行为会推动股票价格的上涨（）。

A.降低法定存款准备金率B.降低再贴现率

C.央行大量购买国债D.控制信贷规模

14.分值2类型多选

直接标价法下汇率上升可能带来的结果的是（）。

A.出口型企业股价上涨B.导致外资流入，证券价格上涨

C.国内物价上涨，导致通货膨胀D.国家回购国债，国债市场价格上扬

15.行业分析属于一种（）。

A.微观分析B.中观分析

C.宏观分析D.三者兼有

16.我国现行的国民经济行业分类采取（）。

A.点分类法B.公司分类法

C.线分类法D.产业分类法

17.完全竞争的根本特点是（）。

A.产品无差异B.生产资料完全流动

C.生产者自由进出市场D.消费者自由进出市场

18.下列行业中属于典型的周期性行业的是（）。

A.耐用品制造业B.计算机业

C.食品业D.公用事业

19.在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，

不能够做出如下判断（）。

A.确定该行业是否属于周期性行业

B.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率

C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重

D.该行业内的市场结构

20.防守型行业不具有的特点是（）。

A.这些行业特别容易受经济处于衰退阶段的影响

B.对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资

C.有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长

D.食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定

21.分值2类型多选

行业通常可分为（）这几种市场结构。

A.完全竞争B.垄断竞争

C.完全垄断D.寡头垄断

22.分值2类型多选

行业的生命周期分为（）。

A.幼稚期B.成长期

C.成熟期D.衰退期

23.分值1类型单选

下列不属于影响行业兴衰的因素有（）。

A.社会进步B.技术进步

C.政府政策D.产业组织创新

24.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。

A.资产负债表B.利润表

C.现金流量表D.利润分配表

25.分值1类型单选

技术分析的理论基础是（）。

A.道氏理论B.缺口理论

C.波浪理论D.江恩理论

26.分值1类型单选

证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（）是技术分析最重要的价格指标。

27.与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

A.能够比较全面的把握证券价格的基本走势B.同市场接近，考虑问题比较直观

C.考虑问题的范围相对较窄D.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

28.分值2类型多选

技术分析作为一种分析工具，其广泛地运用于（）。

A.证券市场B.外汇市场

C.期货市场D.期权市场

29.分值2类型多选

股价趋势从其运动方向看，可分为（）。

A.长期趋势B.上涨趋势

C.水平趋势D.下跌趋势

30.当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

A.光头阳线B.光头阴线

C.光脚阳线D.光脚阴线

31.K线图中十字线的出现，表明（）。

A.买方力量还是略微比卖方力量大一点B.卖方力量还是略微比买方力量大一点

C.买卖双方的力量不分上下D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

32.与楔形最相似的整理形态是（）。

A.菱形B.直角三角形

C.矩形D.旗形

33.当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

A.光头光脚阳线B.光头光脚阴线

C.十字型D.一字型

34.头肩顶形态的形态高度是指（）。

A.头的高度B.左、右肩连线的高度

C.头到颈线的距离D.颈线的高度

35.出现在顶部的看跌形态是（）。

A.头肩顶B.旗形

C.楔形D.三角形

36.在双重顶反转突破形态中，颈线是（）。

A.上升趋势线B.下降趋势线

C.支撑线D.压力线

37.分值2类型多选

属于技术分析理论的有（）。

A.随机漫步理论B.切线理论

C.相反理论D.道氏理论

38.分值2类型多选

整理形态的类型很多，除了三角形外，还有（）形态。

A.矩形B.旗形

C.菱形D.楔形

39.分值2类型多选

三角形态是属于持续整理形态的一类形态。

三角形主要分为（）。

A.对称三角形B.上升三角形

C.下降三角形D.等边三角形

40.描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是（）。

A.PSYB.BIAS

C.RSID.WMS

41.BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（）。

C.中间价D.最高价

42.分值2类型多选

（）属于趋势型指标。

A.RSIB.MACD

C.MAD.WMS

43.分值2类型多选

以下指标只能用于综合指数，而不能用于个股的是（）。

A.ADRB.ADL

C.OBOSD.WMS

44.MACD是（）。

A.移动平均线B.平滑异同移动平均线

C.异同平均数D.正负差

45.一条上升趋势线是否有效，需要经过（）的确认。

A.第三个波谷点B.第二个波谷点

C.第三个波峰点D.第二个波峰点

46.当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为（）。

A.看涨市场B.空头市场

C.看跌市场D.交易市场

47.分值2类型多选

交易市场是对已发行的证券进行买卖的市场。

特点包括（）。

A.流通功能B.有价证券的出售者通常不等于发行者

C.延续长期进行D.交易价格和当初认购价格与票面价格会逐渐拉开距离

48.分值2类型多选

发行市场是证券的发行者把即将发行的有价证券出售给投资者的场所。

特点包括（）

A.发挥集资功能的市场B.无固定场所

C.发行人是最终经济责任的承担人D.售卖时间集中

49.以下属于增长型行业的是（）。

A.建筑材料业B.金融业

C.食品业D.电子通讯业

50.反映企业在某一特定时点财务状况的报表是（）。

A.资产负债表B.损益表

C.成本明细表D.现金流量表

51.反映一个企业在某一时期生产成果和经营业绩的报表是（）。

C.现金流量表D.成本明细表

52.某公司的财务报表显示，公司资产总额为1000万，负债总额为600万，则该公司的股东权益比率是（）。

A.60％B.100％

C.40％D.无法计算

53.反映公司在一定会计期间内经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流入和现金流出情况的报表是（）。

54.财务指标中的流动比率