安全标准化评审报告(专家推荐版本).doc
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企业安全生产标准化
评审报告
申请企业：
广州万兴五金塑胶制品有限公司
评审单位：
广东国泰民安安全咨询有限公司
评审行业：
机械专业：
金属制品业
评审性质：
初次评审等级：
三级
评审日期：
2017年3月19日至2017年3月19日
国家安全生产监督管理总局制
参加安全生产标准化评审小组成员签名表
委托单位：
广州万兴五金塑胶制品有限公司
评审单位：
广东国泰民安安全咨询有限公司
类别
姓名
评审资格证书编号
评审要素
签字
评审组长
评审组成员
评审专家
目录
1.评审报告表 1
2.企业安全生产标准化三级达标现场评审得分表 7
3.评审扣分点、建议整改措施及企业整改情况汇总表 54
4.附件目录 59
1.评审报告表
评审单位情况
评审单位
广东国泰民安安全咨询有限公司
单位地址
广州市
主要负责人
电话
手机
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
评审小组成员
姓名
单位/职务/职称
电话
备注（证书编号）
组长
国泰公司/评审专家
成员
国泰公司/评审专家
国泰公司/评审员
国泰公司/评审员
国泰公司/评审员
申请企业情况
申请企业
广州万兴五金塑胶制品有限公司
法定代表人
电话
传真
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
评审结果
评审等级：
□一级□二级√三级□小微企业
评审评分：
72.8分
评审组长签字：
评审单位负责人签字：
（评审单位盖章）
2017年3月19日
评审组织单位意见：
（评审组织单位盖章）
年月日
企业概况：
广州万兴五金塑胶制品有限公司创建于1998年12月，位于广州市民营工业区，主要从事生产和销售电子配件、五金配件、塑胶配件、弹簧。
公司主营业务年收入5400万人民币。
公司总占地面积约12000平方米，公司厂区内主要建筑物有：
厂房一栋、宿舍一栋。
使用的主要设备设施有：
压簧机、扭簧机、拉簧机、变配电系统、消防系统等设施设备。
公司设置了安全管理机构、任命了专职安全管理人员。
安全生产领导小组是公司的安全生产管理机构，安全办公室是公司的安全管理部门，负责开展日常安全生产工作。
公司主要管理部门有：
安全办公室、生产部、总经办、仓储课、品管部、财务部等部门。
评审范围：
本次评审结果依据评审之日止企业现有的建筑物、工艺、设施，安全生产标准化运行文件及安全管理现状的抽样检查情况做出。
企业后续的安全标准化运行情况不在本次评审范围内。
制度文件评审综述：
广东国泰民安安全咨询有限公司评审组通过对广州万兴五金塑胶制品有限公司文件资料的审核，认为该企业安全标准化资料基本齐全，记录基本完整，符合安全标准化三级企业的要求。
下面就评审过程中每个要素的文件资料情况进行简单叙述。
1、目标
该企业建立了安全生产目标管理制度，制定了文件化的总体和年度安全生产目标，并将年度安全生产目标分解到各职能部门，每季度对安全生产目标实施情况检查和监测，对安全生产目标完成效果进行评估和考核。
2、组织机构和职责
该企业建立有完善的安全管理网络，企业主要负责人为企业安全生产第一责任者，对企业安全生产工作负全责。
具体主管部门为安全办公室。
企业配置专职安全管理人员，业务上由企业安全领导小组指导。
依据上级文件要求，建立了安全专业管理文件，规定了全员的安全生产职责内容，明确并落实各级管理者的安全管理责任和岗位人员安全责任。
同时管理制度中也进一步规范了各层级管理人员及员工的安全管理活动行为、检查整改内容及评价验证标准，组织各级管理层及人员进行安全生产责任制权限培训，并定期对安全生产责任制的适宜性和有效性进行评审，使安全工作步入“常态化、标准化”机制。
由主要负责人定期组织召开安全生产会议、学习文件、确定安全工作方案，协调解决安全生产存在的问题。
3、安全生产投入
该企业制定了安全生产费用提取和使用管理制度，制定了安全生产费用使用计划，建立了安全生产费用使用台账，对安全生产费用进行归类统计，在规定的范围内使用安全生产费用，主要负责人有保障足够安全生产费用投入的职责。
为员工缴纳工伤保险费用。
4、法律、法规与管理制度
该企业有关部门识别和获取了适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；建立了法律、法规、标准及其他要求的清单及文本数据库；对收集的法律法规和标准进行识别，并进行符合性评价，同时，根据相关法律、法规、标准对企业的安全生产规章制度进行了完善，将安全生产法律、法规、标准融入到企业的安全生产规章制度中。
法律法规培训记录较全；将识别出的法律、法规等传达给从业人员。
该企业制定了安全生产责任制，覆盖了所有岗位。
企业根据评分细则的要求，建立了安全生产管理制度汇编，包含安全生产目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目“三同时”管理、作业安全管理、职业健康管理、劳动防护用品和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等安全管理制度，发放到相关部门，并组织员工进行学习，使企业的安全生产管理工作有据可依。
基于风险分析重新修订了各岗位的安全生产操作规程，使安全生产操作规程有可操作性，发放到相关部门，并组织员工进行学习。
建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。
对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。
5、培训教育
该企业根据有关法律、法规、行业标准要求和安全教育培训制度，制定了安全教育培训计划，定期识别安全培训、教育需求。
定期对员工进行了安全活动和安全教育培训并对新员工进行了三级教育、对外来参观、学习和承包商进行安全培训，建立了基础的员工培训档案。
对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训和考核，进行上岗前的职业健康培训和在岗期间的定期健康培训，安全教育培训的内容有：
安全生产法律、法规，方针目标、风险管理、安全管理制度和操作规程、工艺安全、应急预案、职业健康、安全检查表和事故的应急处置等。
6、生产设备设施
建立了建设项目“三同时”管理制度、设备设施安全管理制度、设备设施的检维修管理制度、设备设施定期维护保养管理制度、生产设备设施验收、拆除和报废管理制度、特种设备安全管理制度等生产设备设施的安全管理制度，有设备设施的日常检查、检维修计划及检维修记录等。
7、作业安全
对生产现场和生产过程、环境存在的风险和隐患进行辨识、评估分级，并制定相应的控制措施。
制定了危险作业许可管理，对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业等危险作业履行审批手续。
对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、服务前准备、作业过程监督、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理，建立相关方的名录和档案。
8、隐患排查和治理
该企业制定了隐患排查工作方案，编制了各类安全检查表。
主要检查方式为例行检查、节假日检查、季节性检查、专业检查和综合检查等。
建立了隐患治理台账，进行隐患评估分级，并对隐患整改情况进行验证。
9、重大危险源监控
经辨识，该企业没有构成重大危险源。
10、职业健康
建立职业健康管理制度，作业场所职业危害因素检测管理制度，劳动防护用品采购、发放、使用制度等，对劳动防护用品的采购、储存发放、使用作了详细规定，并对员工进行了正确使用培训，建立了劳动防护用品发放台账。
没有发生过由于没有正确提供或使用劳动防护用品而导致的事故或事件。
11、应急救援
该企业制定了应急管理制度。
建立了安全生产应急管理机构，指定专人负责安全生产应急管理工作，制定了应急演练计划，并组织了应急演练，有演练记录。
12、事故报告、调查和处理
制定了事故管理制度，编制了事故统计表，该企业在评审之日前一年内未发生泄漏、火灾、人员死亡的安全生产事故。
13、绩效评定和持续改进
建立了安全生产标准化绩效评定管理制度，对安全生产标准化运行情况进行绩效评定，形成会议纪要，制定了完善安全标准化工作计划和措施，并进行持续改进。
现场评审综述：
评审会议地点：
广州万兴五金塑胶制品有限公司会议室。
参加人员：
广东国泰民安安全咨询有限公司评审人员；企业主要负责人、安全管理人员及部门负责人。
评审工作由评审组长主持，评审人员共5名，其中2名评审专家。
现场评审分为资料评审组和现场评审组，现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行。
资料评审组主要评审要素1-13中所涉及的所有安全管理制度、操作规程、事故应急预案、安全生产标准化运行的相关记录、台账、档案；检测检验报告、人员资格证书等书面或电子档文件。
现场评审组主要评审生产、经营过程涉及的生产、储存场所及生产、储存设备、安全设施、特种设备及辅助生产设备管理；现场危险作业环节管控；现场存在的安全隐患；重大危险源管理；作业现场的职业危害因素及检测情况等。
评审扣分项及整改要求（另附表提供）：
见《3.评审扣分点、建议整改措施及企业整改情况汇总表》
建议：
为了更好的做好安全标准化工作,广东国泰民安安全咨询有限公司评审组对广州万兴五金塑胶制品有限公司资料和现场存在的问题提出如下建议：
（1）抽调各部门的专业技术骨干力量，继续完善安全标准化体系。
（2）按要求配备足够的专职、兼职安全管理人员，明确各级、各类人员的安全生产职责，并加大人员履职情况的考核。
（3）加强安全投入，保障安全生产费用专款专用。
（4）完善各种规章制度、操作规程，尤其要加大执行力度。
（5）强化新进员工的三级教育培训及在职员工的日常岗位技能、安全生产意识培训，主要负责人、安全管理人员、特种作业人员必须持证上岗。
（6）加强生产设备设施及安全设施的日常维护、保养，特种设备按规定时间进行检验、检测，保证设备完好、安全运行。
（7）严格动火作业、临时用电、高处作业、受限空间作业等危险作业的日常监管，危险作业前应进行风险分析、制定控制措施，危险作业工作票有完备的办理手续，并有效保存。
（8）加强隐患排查和治理工作，完善各种安全检查表及其相关记录，安全检查过程中发现的问题要及时处理，并提出纠正预防措施，形成闭环。
（9）加强危险源的辨识与分析，对危险源进行登记、建档，并定期进行检查。
（10）定期进行作业场所的职业危害因素检测和接触职业危害因素人员的职业健康体检，完善职工健康档案。
（11）企业应自主开展安全生产标准化建设工作，每年成立由主要负责人任组长的自评工作组，对照相应评定标准开展自评，形成自评报告并网上提交。
每年自评报告应在企业内部进行公示。
（12）对在安全标准化评审过程中评审组提出的安全隐患及不符合项，要及时落实整改。
以上各项应引起企业领导的高度重视，在今后的工作中应作为重点来抓，积极进行整改，实现安全生产管理工作体系化、规范化管理，提高企业的安全生产管理水平。
评审结论：
依据《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）、《国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知》（安监总办〔2014〕49号）、《国家安全监管总局关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则的通知》（安监总管四[2011]128号）的有关要求，通过广州万兴五金塑胶制品有限公司安全生产标准化创建工作的资料评审和现场评审，评审得分为72.8分，申请评审之日的前1年内，无生产安全死亡事故，达到了安全生产标准化评定等级三级达标企业标准。
推荐广州万兴五金塑胶制品有限公司为安全生产标准化三级达标企业。
评审组长：
审批人/日期：
2017年3月19日评审单位盖章
评审报告首页评审单位填写名称并盖章。
2.企业安全生产标准化三级达标现场评审得分表
序号
一级要素
标准分
缺项分
扣分
实得分
1
目标
20
0
0
20
2
组织机构和职责
30
0
0
30
3
安全生产投入
40
4
10
26
4
法律法规与安全管理制度
100
0
10
90
5
教育培训
50
0
22
28
6
生产设备设施
260
75
60
125
7
作业安全
230
48
40
142
8
隐患排查和治理
80
10
32
38
9
重大危险源监控
60
46
4
10
10
职业健康
60
16
18
26
11
应急救援
30
4
14
12
12
事故报告、调查和处理
20
10
0
10
13
绩效评定和持续改进
20
0
4
16
合计
1000
213
214
573
评审得分：
72.8
说明：
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－不参与考评内容分数之和）×100。
最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。
59
冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表
评审单位：
广东国泰民安安全咨询有限公司
评审时间：
从2017年3月19日到2017年3月19日
评审组组长：
评审主要成员：
。
一级要素
二级
要素
基本规范要求
企业达标标准
标准
分值
评分方式
评审情况描述
缺项
扣分
实际得分
一、目标
企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。
建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。
4
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣2分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣2分。
建立有安全生产目标的管理制度，目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容明确。
0
0
4
按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年度安全生产目标。
6
无总体和年度安全生产目标的，不得分；未以文件印发的，不得分；安全生产目标内容不完善（如目标中只有伤亡指标的）的，扣3分；目标不合理或不明确，每处扣1分。
按照安全生产目标管理制度的规定制定有文件化的总体和年度安全生产目标。
0
0
6
按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。
根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。
4
无年度安全生产目标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，扣2分；缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣2分。
有各部门年度安全生产目标分解，并制定有实施计划和考核办法。
0
0
4
按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。
3
无安全目标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣2分；检查和监测资料不齐全的，扣1分。
按照制度规定，每个季度对安全生产目标和指标的实施情况进行了检查和监测，有相关记录。
0
0
3
定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。
评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。
3
未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未根据评估结果及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式印发的，扣2分；记录资料保存不齐全的，扣1分。
按照制度规定每季度对安全生产目标的完成情况进行了评估和考核，有相关记录。
0
0
3
小计
20
得分小计
0
0
20
冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表
一级要素
二级
要素
基本规范要求
企业达标标准
标准
分值
评分方式
评审情况描述
缺项
扣分
实际得分
二、组织机构和职责
2.1组织机构
企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。
建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。
2
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；与国家、地方等有关规定不符的，扣1分。
建立有设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度，并以文件形式发布生效。
0
0
2
按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。
3
未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；配备的人员不符合规定的，每人扣2分；本小项不得分时，追加扣除6分。
有成立安全生产管理机构的通知；有主要负责人和安全生产管理人员的任命书。
0
0
3
根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。
2
未设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣1分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣1分。
有关于成立安全生产领导小组的通知。
0
0
2
安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。
会议纪要中应有工作要求并保存。
3
未定期召开安全专题会的，不得分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；无会议记录的，扣2分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣1分。
每个季度召开了一次安全专题会议，有记录。
0
0
3
2.2职责
企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。
主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：
（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；
（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；
（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；
（6）及时、如实报告生产安全事故。
10
主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每缺一项，扣3分；本小项不得分时，追加扣除20分。
已明确主要负责人的安全生产职责，主要负责人批准安全生产责任制、批准安全生产管理制度、及时组织排查事故隐患等，基本履行安全生产职责。
0
0
10
企业应建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。
建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。
2
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣1分。
有安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核管理制度，并以文件形式发布生效。
0
0
2
建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。
3
未建立安全生产责任制的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣2分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣1分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，不得分；本小项不得分时，追加扣除6分。
有安全生产责任制，并以文件形式发布生效，有每个季度安全生产责任制完成情况考核记录。
0
0
3
对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。
2
无该培训的，不得分；无培训记录的，不得分；每缺少一人培训的，扣1分；被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣1分。
有各级人员的安全生产责任制与权限的培训记录。
0
0
2
定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。
3
未定期进行适宜性评审的，不得分；无评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣1分；更新后未以文件形式发布的，扣1分。
已对安全生产责任制的适宜性和有效性进行评审。
0
0
3
小计
30
得分小计
0
0
30
冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表
一级要素
二级
要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分方式
评审情况描述
缺项
扣分
实际得分
三、安全生产投入
企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。
建立安全生产费用提取和使用管理制度。
4
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣1分。
有安全生产费用提取和使用管理制度，并以文件形式下发。
0
0
4
保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。
12
未按规定提取安全生产费用的，不得分；安全生产投入不足的，不得分；无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，不得分；无安全费用使用台账的，扣8分；台账不完整齐全的，扣6分。
安全生产费用台帐不完整。
扣6分。
0
6
6
制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：
（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；
（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；
（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；
（4）设备设施安全性能检测检验；
（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；
（6）安全标志及标识；
（7）其它安全生产直接相关的物品或者活动
制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。
12
无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣2分；未按计划实施的，每一项扣2分；有超规定范围使用的，每次扣4分。
有安全生产费用的使用计划，但实施力度不够。
扣4分。
0
4
8
建立员工工伤
升级会员 