作业安全风险预控管理标准_重命名_2019-8-25-12-10-53.doc

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Q/XXX-XXX2011-2017

Q/XXX-XXX

xxxxxxxxx有限公司

xxxxxxxxx厂企业标准

Q/XXX-XXX2011-2017

作业安全风险预控管理标准

2017-06-30发布2017-07-01实施

xxxxxxxxx有限公司xxxxxxxxx厂发布

I

目次

前言 II

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 2

4职责 3

5管理内容和要求 4

6检查与考核 12

附录A（资料性附录）xxxxxxxxx厂安健环危害辨识与风险评估说明 13

附录B（资料性附录）危险、有害因素分类 17

附录C（资料性附录）事故类别分类 18

附录D（资料性附录）环境危害性质分类 20

附录E（资料性附录）水力发电企业可能的重要环境因素及其影响 21

附录F（资料性附录）风险概述清单填表说明 22

附录G（资料性附录）专项风险评估分工表 25

附录H（规范性附录）xxxxxxxxx厂安健环安全风险辨识与风险评估登记表 26

附录I（规范性附录）xxxxxxxxx厂高风险（红、橙）作业清单 27

附录J（规范性附录）xxxxxxxxx厂工作安全分析表JSA（检修、水工） 28

附录K（规范性附录）xxxxxxxxx厂运行操作风险预控卡 29

附录L（规范性附录）现场作业风险预控及工作交底确认单 30

附录M（资料性附录）安健环计划工作观察计划表 33

附录N（资料性附录）安健环计划工作观察统计表 34

附录O（资料性附录）安健环计划工作观察督导统计表 35

附录P（规范性附录）xxxxxxxxx厂计划工作观察表 36

前言

本标准是为规范xxxxxxxxx厂作业安全风险预控工作而制定的。

制定本标准的目的是规范xxxxxxxxx厂作业安全风险及预控相关管理，是为加强作业风险管控，控制xx厂安全风险。

按照中华人民共和国“企业标准体系”，结合国投电力安健环体系管理标准和历次安健环专家查评意见要求,对作业风险评估辨识、风险分析和风险概述清单及风险控制的书面安全工作程序（WSWP）、计划工作观察（PJO）等内容进行了规范。

本标准由xxxxxxxxx厂提出。

本标准由xxxxxxxxx厂xxx起草。

本标准主要起草人：

xxx。

本标准审核人：

xxx。

本标准批准人：

xxx。

本标准由xxx归口并负责解释。

I

作业安全风险预控管理标准

1范围

本标准规定了xxxxxxxxx厂生产过程的风险评估与风险辨识分析，以及对风险实施控制策划，计划工作观察和作业现场管控等闭环管理内容。

本标准适用于xxxxxxxxx厂。

2规范性引用文件

下列文件对于本标准的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本标准。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。

中华人民共和国主席令第13号中华人民共和国安全生产法

GB26164.1-2010电业安全工作规程（第1部分：

热力和机械）

GB26859-2011电力安全工作规程电力线路部分

GB26860-2011电力安全工作规程（发xx厂和变电站电气部分）

GB26861-2011电力安全工作规程高压试验部分

DLT800-2012电力企业标准体编制导则

GB18218-2009危险化学品重大危险源辨识

GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码

GBT15498企业标准体系管理标准和工作标准体系

GBT19273企业标准体系评价与改进

GBT24001环境管理体系要求及使用指南

GBT28001职业健康安全管理体系要求

DL5027-2015电力设备典型消防规程

GB6441-1986企业职工伤害事故分类标准

GB/T5817-2009粉尘作业场所危害程度分级

GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码

GB/T23694-2009风险管理术语

GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南

GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南

GB/T27921-2011风险管理—风险评估技术

GBZT229.4-2012工作场所职业病危害作业分级第4部分：

噪声

AQ/T4208-2010有毒作业场所危害程度分级

国家能源局2014防止电力生产事故的二十五项重点要求

国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办〔2016〕11号）

国务院令第599号电力安全事故应急处置和调查处理条例

国能安全[2015]1号关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见

国投安委[2013]7号关于全面推进安全风险预控管理体系建设的通知

国投电力作业安全风险预控管理标准

国投电力〔2012〕37号电力安全工作规程（水xx厂机械部分和发xx厂电气部分）

CMB253N（M）NOSA综合五星系统常规工业指导手册

3术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

3.1　

危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

也包括物的不安全状态、人的不安全行为、环境和管理的危害因素等引起的危险根源。

3.2　

危险源辨识

识别危险源的存在，并确定其特性的过程。

3.3　

风险

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。

3.4　

风险评估

对危险源导致的风险大小进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的全过程。

3.5　

可接受风险

根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

3.6　

不可接受风险

事故潜在的危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故将会造成人员伤亡或较大财产损失，带来较大不良社会影响。

3.7　

工作安全分析（JSA）

针对风险较高、新项目或新人参加的工作项目，为了评估和预控风险，事前或定期对某项工作任务进行风险分析，并根据分析结果制定和实施相应的预防控制措施（包括现场安全技术交底）单，用于指导现场作业风险控制，达到最大限度消除或控制风险的方法。

3.8　

书面安全工作程序（WSWP）

指根据电力生产需要，结合现场实际编制的检修规程、运行规程、水工规程、操作规程、操作票、工序卡、操作指导说明书、施工方案、应急处置方案，以及现场工作安全分析、现场安全技术交底单等。

3.9　

计划工作观察（PJO）

主要针对作业风险较高、新员工开展的有计划性的现场工作安全检查，找出工作流程、书面安全工作程序、安健环技能等执行偏差，便于闭环管理和持续改进。

3.10　

工作票和操作票

安全生产电力作业规定的“两票”。

4职责

4.1厂长

4.1.1建立作业风险控制体系的组织机构及监督正常运作。

4.1.2批准年度作业安全风险预控工作计划。

4.1.3监督xx厂作业安全风险预控效果。

4.1.4提供xx厂作业安全风险预控所需的人、财、物、信息等资源支持。

4.2分管厂领导

4.2.1组织、协调xx厂作业安全风险预控工作。

4.2.2评估作业安全风险预控管理情况。

4.2.3具体负责xx厂安健环危害辨识与风险评价结果、控制策划结果的审批。

4.2.4负责管理安全生产过程书面安全工作程序（WSWP）及安全工作分析（JSA）的执行、监督考核。

4.2.5本着“管生产同时管安全”、“一岗双责”原则，具体负责风险辨识和预控工作的组织协调。

4.3xxx

4.3.1负责年度作业风险管理工作的策划、协调和督导。

4.3.2监督检查各部门危害辨识与风险评估工作。

4.3.3监督、检查各部门JSA管理情况。

4.3.4监督检查风险控制措施的执行情况。

4.3.5结合厂级安全教育开展JSA培训，研究解决JSA实施过程中存在的问题。

4.3.6组织各部门进行安健环危害辨识，对安健环危害进行汇总，组织安健环风险评估小组对安健环危害进行评估，确定重大安健环风险。

4.3.7组织对安健环风险进行评审和回顾，并对重大安健环风险进行重新确认。

4.3.8组织制订公司安健环目标计划、管理方案，并组织实施。

4.4xxxx部

4.4.1审查作业风险评估及作业安全分析结果。

4.4.2为作业风险控制提供技术支持。

4.4.3监督检查风险控制措施或改进措施的执行情况。

4.4.4审定书面安全工作程序、风险评估及控制等工作；监督检查执行情况，并提出整改及考核意见。

4.5其他部门

4.5.1负责本部门作业风险评估，及书面安全工作程序（WSWP）、工作安全分析（JSA）和风险预控措施的编制和落实，并接受监督检查。

4.5.2负责建立并维护本部门（班组）WSWP、JSA数据库及实施，反馈完善和改进建议。

4.5.3开展作业现场的风险管控，保证作业安健环绩效。

4.5.4检查、监督班（值）组工作项目（包括外委和外协项目）的WSWP、JSA实施情况。

4.5.5负责对本部门涉及的安健环危害进行识别，安健环目标指标计划及有关安健环管理方案的具体实施。

4.5.6规范本部门（班组）的书面安全工作程序（WSWP）的编制、更新，工作安全分析（JSA）、计划工作观察（PJO）工作，审批工作安全分析（危险点分析）/安全工作程序（标准文件包），负责作业安全风险过程控制。

4.5.7组织进行本部门WSWP、JSA、PJO方法培训，及时反馈掌握程度和修正执行中的偏差。

5管理内容和要求

5.1风险预控管理总则

5.1.1建立科学的安全风险预控体系，制定风险评估技术标准，规范风险评估方法，确保危害辨识和风险评估的及时性、全面性、科学性。

5.1.2每年对所有作业开展全员、全过程的风险评估辨识和预控工作。

5.1.3对辨识出的风险进行分类梳理、分级管控、分层落实，确定出各类、各级、各层的安全预控重点。

5.1.4作业安全风险预控工作，应以评估为基础、许可为前提、过程监控和控制为手段，保证作业安全风险受控。

5.1.5通过检查与评估、计划工作观察等反馈，持续整改和改进作业风险预控系统，不断改善风险管理成效。

5.2作业危害辨识与风险评估

5.2.1危险源辨识

5.2.1.1每年xxx应组织各部门对所涉及的全部区域（场所）、设备（设施）、作业活动、职业健康危害等进行危险源识别，并逐一辨识存在的危险源，同时分析可能导致的事故或伤害后果，将结果填入《xxxxxxxxx厂安健环安全风险辨识与风险评估登记表》（见附表B）、填写《xxxxxxxxx厂高风险作业清单》（见附表L）。

5.2.1.2危险源识别范围需包括：

过去、现在及将来三种时态；正常、异常及紧急三种状态。

5.2.1.3安健环风险评估小组确定安健环危害辨识、风险评估范围应覆盖：

a）企业所有设施、设备、区域、场所、人员、活动、职业健康、产品或服务、相关承包商的过程。

b）企业所有的责任和义务范围。

5.2.1.4危险源识别方法采用基本分析法，对于某项作业活动，依据作业活动信息（如作业过程的描述），对照危险源分类和事故类型，确定本项作业活动中具体的危险源；对于区域场所、设备设施、环境破坏及职业健康危害等，根据危险源进行识别。

5.2.1.5危险源识别中应重点考虑以下内容：

a）国家法律、法规管理要求。

b）国家法律、法规明确规定的危险设备、设施及工程。

c）具有接触有毒、有害物质的作业活动。

d）具有易燃、易爆特性的作业活动。

e）涉及电网或发电设备、泄洪设备设施等较大安全后果的作业。

f）高处作业、有限空间作业、交叉作业、特殊起重作业、水下作业、一级动火作业、大型脚手架作业及其他经评估或认定在区域（场所）、设备（设施）、环境破坏、职业健康危害、作业活动等方面的高风险。

g）过去发生过事故仍未采取措施的。

h）人的不安全行为、物的不安全状态、环境和管理等不安全（危害）因素、以及职业健康危害等可能导致的危险源。

5.2.2作业风险评估

5.2.2.1风险评估工作流程见图1。

N

工作准备

安健环危害辨识与风险评估

评审与回顾

归档

开始

Y

重新识别与评估、控制策划

安健环风险控制策划

图1工作流程图

5.2.2.2工作准备

成立工作机构：

各部门成立班组、部门级安健环风险评估小组，并根据人员变动情况及时调整；xxx负责统筹厂级审核、监督。

5.2.2.3各部门危险源辨识完成后，应组织本部门人员采用“定性法”和“半定量法”相结合的方法进行风险评估，具体详见附录A：

安健环危害辨识与风险评估说明。

5.2.2.4开展设备区域（场所）、设备（设施）、环境、职业健康作业活动等安健环危险源辨识和风险评估（原则上半年开展一次，遇较大设备实施异动、环境和管理改变的需要实时开展评估和完善），填写《xxxxxxxxx厂安健环安全风险辨识与风险评估登记表》（见附表B）、填写《xxxxxxxxx厂高风险作业清单》（见附表L）、填写《xxxxxxxxx厂作业活动清单（统计表）》（见附表D）。

5.2.2.5风险评估为高风险作业的，按照《高风险作业管理标准》执行。

5.2.2.6风险评估时，先使用“定性法”和“半定量法”进行评估，满足下列任意一项时，可直接判定为高风险作业：

a）曾经发生过事故的。

b）满足《高风险作业管理标准》规定的或直接判定为高风险作业的。

c）直接观察到可能导致事故的危险，且无适当控制措施。

5.2.2.7“定性法”无法直接判定时，用“半定量法”（PS法）进行评估，即将影响风险大小主要的两种因素——事件发生的可能性（P）、事件后果的严重程度（S），按各种情况划分成不同等级，并按照系统方法和经验分别赋予一定的量值，两种因素量值的乘积即为风险值（R），据此评估风险的大小，其简化公式为：

R=P×S。

5.2.2.8各部门应根据区域（场所）、设备（设施）、环境和职业健康、作业活动等安全、健康、环保及职业健康危害等危险源识别及风险评估情况，制定其安全风险的控制措施，并填入《xxxxxxxxx厂安健环安全风险辨识与风险评估登记表》（见附表B）的“现有控制措施”栏内。

5.2.2.9xxx应组织xxxx部及三级安全监督网成员，对各部门的作业危害辨识及风险评估情况审核、汇总，形成xx厂（红色）、部门（橙色）、班组（黄色）、员工（蓝色）三级控制的《xxxxxxxxx厂安健环安全风险辨识与风险评估登记表》（见附表B）、《xxxxxxxxx厂高风险作业清单》（见附表L）；责任部门、班组每季度需要归档附表B、附表C、附表D，并进行实时修订。

5.3工作安全分析（JSA）管理

5.3.1工作安全分析JSA总体管理要求

5.3.1.1针对危险工作、临时性工作、专项活动等作业活动进行工作安全分析（JSA）。

5.3.1.2对临时或技改两措等设备异动需在方案中开展工作安全分析，辨识评估存在的作业安全、流程和质量、工艺风险，形成施工（试验）方案，并提出预控措施，并履行厂、部、班组三级审批制度。

5.3.1.3工作安全风险分析执行情况接受上级领导和职能部门的检查和监督。

5.3.2各类维护、操作、试验等生产工作项目均应纳入JSA范围进行管理，有组织的正式活动和参观等工余活动参照执行。

5.3.3属于专项工作的典型工序卡、施工（试验）方案、典型操作票对应的工作项目的工作安全分析JSA，格式“xxxxxxxxx厂工作安全分析表JSA（检修、水工）”（见附表J）、“xxxxxxxxx厂运行操作风险预控卡”（见附表K），由部门提前统一组织编制和审核，部门管理人员或xxx负责人批准。

5.3.4不属于典型工序卡、典型操作票对应的工作项目的JSA表，由工作负责人在工作实施准备阶段编制，班（值）长或工程师审核，以下情况由所在部门分管负责人审核：

a）作业风险高的工作项目。

b）涉及多个作业班（值）组、多个作业面的且高风险的工作项目。

5.3.5各部门应组织各班组对所有作业开展JSA，制定用于作业现场执行的控制措施，建立本部门典型工作票或典型操作票，及对应的JSA数据库。

JSA按以下要求进行编制：

a）认真收集相关资料，如已核实确认的工序卡或操作票、已批准的有专项工作方案或实施方案、工器具和材料、同类工作JSA表等准备情况，以及设备运行状态、已采取的安全措施、现场交叉作业等作业环境情况。

b）制定作业场所风险控制措施。

主要分析作业活动过程中长期存在的潜在风险，常见危害因素如：

照度、噪音、通风、温度、振动、辐射、带电设备、高空落物等。

将作业分解为若干步序，依次分析各步序的风险，从物（包括环境）的不安全状态和人的不安全行为两方面，查找可能危及人身安全和设备安全的各类风险，并制定相应控制措施。

按标准的危害类型填写。

人身危害类型：

物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。

设备危害类型：

运行异常、停运、损坏。

c）对各工作步骤的各类风险，按“排除→代替→隔绝→工程→管理→PPE”的措施优先顺序，分别拟定针对性的预控措施。

d）抢修、抢险、事故处理等紧急工作，执行应急预案（或应急处置方案），可不编制JSA表，但应充分观察周围环境和事态发展情况，做好作业风险分析，判断预案措施是否妥当。

e）汇总作业涉及的特种作业人员、防护用品及工器具等存在风险。

5.3.6各部门应对典型工作票、典型操作票、JSA数据库内容进行培训，并将作业安全风险分析JSA纳入安全规程考试内容。

5.3.7当发生以下情况时，责任部门应重新进行危险源识别、作业风险评估和JSA如下：

a）设备设施发生了比较大异动或管理、环境发生了较大变化。

b）检修规程、运行规程等技术标准中的作业步骤发生变化。

c）工作项目的工艺、工序发生变化或新增作业内容增加了风险。

d）风险防范措施实施条件不具备需更改措施。

e）工作条件变化带来新的风险。

f）各级检查发现有风险未考虑或考虑不周，以及其他问题。

g）按原JSA表执行发生了不安全事件的。

5.3.8已编制和修订的JSA表由班（值）组负责分类存放管理，并上传资料灾备系统。

5.3.9工作前，工作负责人应将经审核的JSA表作为安全交底的内容之一进行交底，确保各工作成员知悉和掌握各工作步骤相应的风险及预控措施。

5.3.10工作中，应严格执行各项预控措施，并注意出现的新情况以及未识别和评估出的风险，发生风险较大变化或必要时，工作负责人宜重新评估风险和完善JSA，并应指派专人监视整个工作过程。

5.3.11工作后，工作负责人应对既定预控措施效果、工作过程中新发现的风险及采取的预控措施等进行总结回顾，并完善该工作的JSA。

5.3.12工作实施部门应通过抽查、临时检查等方式，进行JSA执行评价或计划工作观察，并根据评价情况持续改进JSA管理。

5.4 书面安全工作程序WSWP管理

5.4.1结合电力生产业务板块（按部门、班组），通过对场所、环境、管理、现场作业风险分析和评估，结合工序卡、技改两措、临时重大活动等编制风险概述清单；以及针对专项工作（场所、管理）编制专项风险评估，形成电力生产活动涉及的书面安全工作程序，以指导电力安全生产工作。

5.4.2书面安全工作程序WSWP包括但不限于：

a）检修规程、水工规程、运行规程、操作规程等技术标准，操作票、工序卡、施工（试验）方案、相关工器具书名书（使用指南、操作说明）、JSA、现场安全技术交底单等材料。

b）对于书面安全工作程序，在关键的施工步骤，必要时需提示接点验收和安健环风险及控制措施。

5.4.3结合5.2.2.9进行高危风险作业认定：

识别所有涉及到的危险性关键工作，并在工作安排中提示相关人员知晓对应工作的书面安全工作程序，对临时或设备异动的书面安全工作程序需实行厂、部、班组三级审批制度。

5.4.4对编写和使用的安全工作程序WSWP，使用部门或班组应进行培训，实时进行更新，并定期检查归档。

现场作业前需对WSWP进行交底，尤其对安全措施和质量工艺控制进行现场交底，并在安全技术交底单上签字确认。

5.4.5工作中严格执行书面工作程序开展工作，如出现较大偏差的，需要征得xxx或xxxx部同意或履行三级审批流程。

5.4.6书面安全工作程序WSWP执行情况接受上级领导和职能部门的检查和监督。

5.5计划工作观察PJO管理

5.5.1工作负责人或部门、专业领导要依据《高风险作业清单》、新员工作业、易出事故和异常的专项工作、临时工作、高风险作业等定期进行分级工作观察。

必要时依据技改两措、定期工作计划等制定《安健环计划工作观察PJO相关表格》（见附录D），并实施开展。

5.5.2针对已经识别需进行计划工作观察的所有高风险任务或活动，应进行计划工作观察。

5.5.3各班组应依据年度工作计划内容并基于风险频率制订年度计划工作观察计划表，各部门汇总形成xx厂年度工作观察计划表。

5.5.4计划工作观察应识别执行高风险作业的人员。

5.5.5计划工作观察应由能胜任的人员进行。

5.5.6应根据相关的安全工作程序进行计划工作观察，在需要时应采取纠正措施。

5.5.7计划工作观察内容包括但不限于：

工作负责人现场书面安全工作程序WSWP执行情况、工作中工作负责人、工作成员是否持有最新的工作安全分析（危险点分析）/安全工作程序（标准文件包），并放置在工作现场，是否按照WSWP（如操作票、工序卡、方案、现场安全技术交底内容）及作业流程工艺开展现场工作，是否采取原有的风险预控措施开展现场工作。

5.5.8计划工作观察应找出工作安全分析（危险点分析）/书面安全工作程序（标准文件包）执行偏差，并制定督促修正计划，及时更新和反馈，并通过班组会议或培训，让相关人员知晓，形成持续改进闭环管理。

5.5.9计划工作观察应分析场所、环境、现场作业出现偏差原因及趋势，并采取补救措施。

5.5.10各班组应根据计划工作观察开展情况，每半年填写提交《安健环计划工作观察督导统计表》，每年5月31日、11月30日前上传资料灾备系统。

5.5.11xxx组织评估计划工作观察效果，并有针对性进行厂级培训、指导与调整。

5.5.12计划工作观察执行情况和效果接受上级领导和职能部门的检查和监督。

5.6作业现场风险管控

5.6.1凡进行运行操作、检修、维护、检验、试验、取样、化验等工作前，应组织工作班成员进行作业安全风险分析，制定针对性的现场风险管控措施。

5.6.2班组结合设备设施、场所、环境等作业安全风险因素，编制《xxxxxxxxx厂现场作业风险预控