Amfori BSCI社会责任内部审核检查记录表Word文档格式.docx

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1.4

被审核方（生产商）组织其劳工来达成交付订单和/或合同预期和要求

有每月的产能规划

1.5

被审核方（生产商）监控其商业伙伴如何遵守BSCI社会责任标准

100%签订责任声明、协议书及承诺书。

100%的社会责任评估记录

1.6

被审核方（生产商）开发必要的政策和程序来防止并说明对供应链工人造成的任何伤害（身体、经济或心理伤害）原创作者：

李柏伦翻版盗卖必追究责任

有职业健康安全政策（每年更新一次）及保护员工的利益长远目标。

1.7

被审核方（生产商）以负责任的方式管理其业务关系

有社会责任声明，社会责任绩效运行表现为负责任。

执行领域2：

工人参与和保护

2.1

被审核方（生产商）让工人及其代表参加并交流关于工作场所问题的信息原创作者：

有员工代表的会议记录（每季度一次），有员工的意见箱，有员工反馈的问题清单及手机员工反馈的问题记录

2.2

被审核方（生产商）按照BSCI社会责任标准明确长期目标以保护工人

有保护员工的利益长远目标。

2.3

被审核方（生产商）采取特定程序使工人了解其权利和责任原创作者：

YES是

BSCI的守则存放于车间门卫及预览室供大家阅读，有会议记录，有培训记录。

员工访谈OK

2.4

被审核方（生产商）充分培养下列人士的能力，以便在业务经营中成功结合责任规范，包括经理、工人和工人代表

有社会责任内审员培训证书（5人，本年度增加1人）

2.5

被审核方（生产商）建立或参与了有效的个人和团体申诉机制

有员工申诉程序，有申诉记录及申诉的反馈跟进记录。

执行领域3：

结社自由和集体谈判权

3.1

被审核方（生产商）尊重工人以自由和民主的方式组建工会的权利

程序文件有明确要求

3.2

被审核方（生产商）尊重工人的集体谈判权

程序文件有明确要求，员工访谈OK

3.3

被审核方（生产商）未因工人的工会成员身份歧视工人

3.4

被审核方（生产商）不得阻碍工人代表在工作场所与工人接触和互动

执行领域4：

不歧视

4.1

被审核方（生产商）采取合适的措施以避免或消除工作场所中的歧视情况

程序文件有明确要求，有歧视风险评估。

4.2

被审核方（生产商）确保工人不因其对侵犯他们权利的投诉而受到惩戒、罢免或歧视

4.3

被审核方（生产商）采取合适的措施，以便工人不因歧视而感到困扰或受到惩戒

执行领域5：

公平报酬

5.1

被审核方（生产商）遵循政府的最低工资法案或者经集体谈判批准的行业标准（如适用）

文件有明确要求，合同及工资表体现遵循当地最低工资标准

5.2

工资应按时支付；

定期以法定货币全额支付

文件有明确要求，合同有注明，每月20日发放通过银行转账上月工资符合当地法律法规。

5.3

工资水平反映出工人技能和教育情况

基本能反映出，见于工厂招普通生产工难，有出现生产工计件工资比技术人员及管理人员工资高。

（如车间领班1月份工资为6000，技术员工资为6000-7000元，而当月16名生产普工计件工资为7000-8800，另外12名生产普工计件工资为5300-7000）

不符合

5.4

被审核方（生产商）提供允许工人达到体面生活标准的足够报酬

按实际工资的计算，达到体面工资标准的足够报酬。

5.5

被审核方（生产商）方为工人提供合法的社会福利

112名员工中只有48人购买社保五险，另外工厂购买了120人的商业医疗及工商保险。

5.6

被审核方（生产商）确保仅根据法律条件和规定扣除工资

查最近一年的工资及员工访谈，工厂无无理扣除工资的现象。

执行领域6：

体面劳动时间

6.1

在不影响国际劳工组织认可的例外情况下，被审核方（生产商）不要求每周的正常工作时间超出48小时

文件及劳动合同有明确要求

符合

6.2

被审核方（生产商）的加班要求遵循BSCI社会责任标准要求

员工加班超过法定36小时，最多的月份每月加班超时56小时

6.3

被审核方（生产商）赋予工人在工作日休息的权利

查最近一年的工时记录，工厂赋予工人工作日休息的权利。

6.4

被审核方（生产商）赋予工人至少每七天休息一天的权利

查最近一年的工时记录，工厂周日均为休息日。

执行领域7：

职业健康和安全

7.1

被审核方（生产商）遵守适用的职业健康和安全法规

工厂有ISO45001-2018体系证书，有相关法律法规的收集及合规性评价。

现场查看也是符合职业健康安全的法律法规要求。

7.2

被审核方（生产商）在意外发生时为工人寻求保护，包括通过强制保险方案

有程序文件，112名员工中只有48人购买社保五险，另外工厂购买了120人的商业医疗及工商保险。

7.3

被审核方（生产商）定期执行安全、健康和卫生工作条件的风险评估

每年更新一次职业健康安全风险评估，上次更细日期为2020.2.10

7.4

管理层和工人（和/或其代表）之间就开发和执行确保职业健康和安全的体系展开积极合作

程序文件有明确要求，有管理层与工人代表的会议记录、

7.5

被审核方（生产商）定期提供职业健康和安全培训，以确保工人理解工作规则、个人防护、防止意外及如何应对意外的措施。

有年度培训计划及相应的培训记录

7.6

被审核方（生产商）强制要求使用个人防护设备，以连同其它工厂控制和安全体系为工人提供保护

程序文件有明确要求，现场也要求执行。

7.7

被审核方（生产商）执行工程和行政控制措施，以防或尽量减少向工作环境中释放有害物质。

保持接触水平低于国际设立或认可的限值

2019-2020年4月未进行危险废弃物的转移。

有跟第三方签订处理协议。

7.8

被审核方（生产商）开发和执行意外和应急程序

有意外及应急管理控制程序

7.9

被审核方（生产商）通过标记和警示让工人看见潜在危害

车间现场发现1瓶润滑油没有张贴标识没有使用二次容器

7.10

被审核方（生产商）具有并正确使用记录和汇报职业意外和伤害的程序

有程序文件，有工伤记录及工伤调查记录

7.11

被审核方（生产商）寻求生产设备和建筑大楼的稳定性和安全性

有竣工验收报告及消防验收报告，有楼层的承重报告，有建筑物安全检查记录

7.12

被审核方（生产商）遵循工人在无需批准的情况下立即远离迫切风险的权利

程序文件有明确规定

7.13

被审核方（生产商）确保合资格人员定期检查电气装置和设备

有在职的获证的电工2名

7.14

被审核方（生产商）已安装了工作状态良好并且数量充足的消防设备

消防器材足够，抽查灭火器。

消防栓、应急灯、消防警铃均合格。

7.15

被审核方（生产商）确保生产场地的逃生路线、走廊和应急出口可易于进入、清晰标记且无堵塞

现场查看符合要求

7.16

被审核方（生产商）确保疏散计划：

o符合法定要求

o在相关地点公告以便工人看见和理解它们

查看现场符合要求

7.17

被审核方（生产商）确保为可能对工人造成伤害的任何机器零部件、功能或过程提供充分保障

现场查看无危险的设备及零部件。

7.18

被审核方（生产商）确保一直能够提供符合要求的急救

有急救药箱，有急救员，有跟2公里内的医院签订急救协议。

7.19

被审核方（生产商）有处理创伤或严重疾病的书面应急程序

有程序文件

7.20

被审核方（生产商）始终为工人提供饮用水

有饮用水检测报告

7.21

被审核方（生产商）允许工人进入合适的清洁区域储存食品、饮食和/或煮食

员工访谈符合要求

7.22

被审核方（生产商）为工人提供尊重当地习俗的干净的洗涤设施、更衣室和洗手间

符合要求

7.23

被审核方（生产商）（直接或通过第三方）为工人提供安全并符合国家法规要求的交通工具

NA

7.24

公共设施或工人住房的地点确保用户不会遭受自然危害或受到工作场所（车间）运营的影响（例如噪音、排放物或粉尘）

7.25

被审核方（生产商）核实温度、湿度、空间、卫生和照明适合工人健康和安全

有温湿度记录控制

执行领域8：

不雇佣童工

8.1

被审核方（生产商）未直接或间接与非法童工订立合约

YES

无童工，最低年龄为20岁

符合

8.2

被审核方（生产商）确立构成雇佣流程的稳健年龄核实机制。

该机制不得以任何形式忽视或不尊重工人

有招聘程序

8.3

被审核方（生产商）具备保护儿童免受任何类型剥削的充分书面政策和程序

有保护和拯救儿童的程序

8.4

被审核方（生产商）具备充分的改善政策和程序，以便在发现童工时提供进一步保护

执行领域9：

保护青年工人

9.1

被审核方（生产商）确保青年工人无需在夜间工作，并且使工人免受影响其健康、安全、道德和发展的工作条件伤害。

有程序文件有明确规定，没有未成年工

9.2

青年工人工时不影响：

o上学时间

o参加主管机构批准的职业导向培训

o能够参加培训或指导课程

9.3

被审核方（生产商）设立保护、识别和减缓青年工人伤害的必要机制

有风险评估

9.4

被审核方（生产商）竭力确保青年工人已使用有效的申诉机制

9.5

被审核方（生产商）竭力确保青年工人接受正式的职业健康和安全培训，并参加培训课程

没有未成年工

9.6

被审核方（生产商）对在其生产场地工作的所有青年工人有一个较好的全面了解

执行领域10：

无缺乏保障就业

10.1

被审核方（生产商）雇佣关系不会给工人带来不安全感

招聘录用程序有明确规定

10.2

被审核方（生产商）基于已认定和记录的雇佣关系与工人订立合约

全员在入职时签订劳动合同，

10.3

被审核方（生产商）在达成雇佣关系钱为工人提供易于其理解的信息

有给一份劳动合同给工人，每月工资条也发放给工人

10.4

被审核方（生产商）未以故意抵触原有法律目的的方式使用雇佣协约

程序文件有明确规范，员工访谈符合要求。

执行领域11：

无强迫劳动

11.1

被审核方（生产商）未确立任何形式的奴役、强迫、抵债、契约、贩卖或非自愿劳动

程序文件有明确要求，员工访谈符合要求。

11.2

被审核方（生产商）在直接和间接与外来工订立合约和招聘外来工时表现严谨尽职

招聘程序有明确要求，员工访谈符合要求

11.3

被审核方（生产商）未使工人受到非人道或有辱人格的待遇、体罚、精神或肉体胁迫和/或言语虐待

11.4

被审核方（生产商）确立所有适用的书面惩戒程序，并以清晰和易于理解的方式向工人口头说明

执行领域12：

保护环境

12.1

被审核方（生产商）持续识别其商业活动的主要影响和环境影响

有ISO14001-2015证书

12.2

被审核方（生产商）有程序确保在商业绩效中结合当地环境法

有法律法规清单及符合性评价记录

12.3

被审核方（生产商）拥有和持有规定的环境许可证和执照

有排污许可证、环评报告及环评批复

12.4

被审核方（生产商）以不污染环境的方式管理废弃物

有废弃物管理规定及处理记录，有与有资质的第三方签订危险废弃物处理协议，网上查看有备案，2019-2020年4月未有处理联单，现场有危废仓。

12.5

被审核以保护环境的方式管理水资源，包括保护当地水资源

程序文件有规定。

有排水网管图

执行领域13：

道德商业行为

13.1

被审核方（生产商）主动反对商业企业活动中出现的任何腐败、敲诈或挪用公款、或贿赂行为

13.2

被审核方（生产商）保留有关其商业活动、架构和绩效的准确信息

有商业道德风险评估及监控记录

13.3

被审核方（生产商）采取必要的措施以防：

o伪造关于其商业活动、架构和绩效的信息

o任何关于供应链的不当陈述行为

13.4

被审核方（生产商）以合理谨慎的方式，按照隐私和信息安全法和法规要求收集、使用和处理个人信息

有保护私隐程序，员工访谈符合要求