湖北省下半年基金从业资格互换合约之利率互换考试题文档格式.docx
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赎回C：
认购D：
登记
5、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
6、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担
7、契约型证券投资基金反映的是____A：
所有权关系B：
债权债务关系C：
委托代理关系D：
信托关系
8、关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行
9、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。
A．基金资产核算B．资金清算C．信息披露D．投资咨询
10、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
11、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门
12、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统
13、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A．投资者大多不能对基金进行客观的评价B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D．不同类型基金的风险收益特征不同
14、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会
15、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
16、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF申购与赎回时一般以现金交付D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
17、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导
18、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券
19、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
20、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。
A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要
21、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
22、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A．折（溢）价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率
23、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
24、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
1B：
2C：
3D：
5
25、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
26、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数
27、混合型基金与股票型基金相比，__。
A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高
28、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数
29、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金
30、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。
5B：
7C：
10D：
20
32、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值
33、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效
34、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
35、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．ETFB．LOFC．ETF联接基金D．分级基金
36、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨B．下降C．不变D．上下波动
37、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。
A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B．有助于投资者更快地实现投资目标C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
38、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____A：
要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B：
要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：
要考虑相关法律法规的约束D：
要考虑基金管理人自身的管理水平
39、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．15日B．30日C．45日D．60日
40、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%B．3%C．4%D．5%
41、目前，我国封闭式基金的托管费率__。
A．为0.5%B．为0.25%C．通常在0.25%～0.5%之间D．通常在0.5%～1%之间
42、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市值B．平均市盈率C．平均收益率D．平均市净率
43、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．离岸基金和在岸基金D．主动型基金和被动型基金
44、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化
45、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部
46、基金管理公司的核心业务是____A：
基金营销B：
基金投资运作C：
基金后台管理D：
基金估值
47、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。
A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查
48、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．80
49、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。
研究部B：
投资部C：
中央交易室D：
市场部
50、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。
流动性强，风险相对较小B：
流动性强，风险相对较大C：
流动性差.风险相对较小D：
流动性差，风险相对较大
51、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。
如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。
10B：
20C：
30D：
40
52、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于B．低于C．等于D．高于或等于
53、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。
A．直销和分销B．承购包销和余额包销C．直销和包销D．直销和代销
54、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；
印花税B．基金交易费；
印花税C．基金销售服务费；
佣金D．基金交易费；
佣金
55、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折（溢）价率为______。
__A．高于；
正数B．低于；
负数C．低于；
正数D．高于；
负数
56、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A．3%B．2.5%C．5%D．1.5%
57、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动收益D．其他收入扣除相关费用后的余额
58、____即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
基金份额持有人B：
基金管理人C：
基金托管人D：
基金市场服务机构
59、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。
A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高
60、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____A：
合法、合规性原则B：
健全性原则C：
相互制约原则D：
成本效益原则
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