业务管理深交所与我国结算基金盘后业务次全网测试方案.docx
《业务管理深交所与我国结算基金盘后业务次全网测试方案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《业务管理深交所与我国结算基金盘后业务次全网测试方案.docx（23页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
业务管理深交所与我国结算基金盘后业务次全网测试方案
{业务管理}深交所与我国结算基金盘后业务次全网测试方案
⏹
⏹
⏹
⏹
此资料来自：
.（....）
联系电话：
020-.
值班手机：
提供50万份管理资料下载
3万集企业管理资料下载
1300GB高清管理讲座硬盘拷贝
⏹
此资料来自：
.（....）
联系电话：
020-.
值班手机：
提供50万份管理资料下载
3万集企业管理资料下载
1300GB高清管理讲座硬盘拷贝
深交所与中国结算基金盘后业务
第一次全网测试方案
中国证券登记结算有限责任公司
二○一○年三月
1测试目的
2
3
深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司基金盘后业务技术系统开发完成，并且已经与部分券商进行了内部测试。
为了保证基金盘后业务系统顺利上线并投入使用，现特安排本次全网测试（时间2010年3月20日周六），以验证各参与方技术系统的正确性。
2参测单位
3
4
（1）中国证券登记结算有限责任公司总部（简称中国结算总部）
（2）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称中国结算深圳分公司）
（3）深圳证券交易所（简称深交所）
（4）深圳证券通信有限公司（简称深证通）
（5）具有基金代销资格的券商
（6）国投瑞银基金公司及直销
5定义和术语
6
7
（1）FDEP：
即深证通金融数据交换平台，它包括FDEP消息传输系统和FDEP文件传输系统两个组成部分，其中FDEP文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”。
8涉及技术系统
9
10
（1）中国结算基金盘后业务系统；
（2）
（3）
（4）深证通金融数据交换平台（FDEP）：
包括消息传输系统和文件传输系统；
（5）
（6）
（7）深证通双向通信系统。
（8）
（9）
注：
本次测试，深证通综合结算通信系统、开放式基金通信系统暂不参测。
11测试内容
12
13
本次测试完成一个交易日的完整测试。
对于所有周边接口，参考先前发布的基金盘后业务系统相关接口规范。
由于测试时间点前后连接比较紧密，请参与人在相关规定时点内，完成相关数据的接收和发送。
本次测试，券商日间将业务报送给中国结算总部（通过深证通FDEP消息传输系统），总部返回预确认结果。
日终统一由深圳分公司作份额变更登记，并发送股份结算数据给参测券商（通过深证通双向通信系统）。
本次测试中使用的FDEP环境，是位于深圳证券通信专网内的FDEP测试环境，不是生产环境。
在该环境中，中国结算总部的消息传输UserID为R_BEIJING01，AppID为jjph01，文件传输小站号为R_BEIJING01。
需要参加测试的单位，请于测试日之前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和其他准备工作。
交易系统不参与本次测试，测试期间不发送行情数据。
3
4
5
5.1测试业务功能
5.2
5.3
a.基金分拆（085），合并（086）
b.
c.
基金代码：
父基金：
161207，子基金：
150008，150009
d.交易查询；
e.
f.
g.交易撤单（099）；
h.
i.
5.4测试数据接口
5.5
5.6
下面是基金盘后业务系统文件数据接口：
A.盘后业务系统文件数据接口：
数据文件
发送方
接收方
文件名
说明
基金信息
管理人
TA
SCD_GG_98_yyyymmdd_
通过FDEP文件传输系统接收
基金行情
TA
代理人
SCD_98_XXX_yyyymmdd_
交易回报
TA
代理人
SCD_98_XXX_yyyymmdd_
B．深圳分公司结算数据接口
通过中‘4A’业务表示基金盘后业务份额变更，具体请参见之前发布的《关于基金盘后业务券商股份调账接口的通知》。
6测试时间安排和数据传送时点
7
8
8.1测试时间安排
8.2
8.3
本次测试用一天的时间（实际测试日期为3月20日，周六）完成一个交易日（模拟交易日期为3月22日周一）的测试。
注意：
本次测试，不涉及场外及场内基金申赎交易申报和二级市场买卖，不涉及模拟资金交收。
8.4测试数据传送时点
8.5
8.6
下表包含了券商、基金管理人和本公司在整个测试过程中的数据交换内容和时点。
操作时点
模拟时点
代理人（券商）
中国结算总部
中国结算深圳分公司
基金管理人
3月20日之前
3月20日之前，请提前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和FDEP的配置工作。
3月20日之前，请提前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和FDEP的配置工作。
3月20日8:
30～9:
00
3月22日8:
00之前
通过FDEP文件传输系统发送基金信息给中国结算总部实时系统。
9:
30
8:
30
通过FDEP文件传输系统接收基金行情。
通过FDEP文件传输系统发送基金行情。
9:
30～14:
00
9:
30～15:
00
通过FDEP消息传输系统发送拆分和合并等消息指令。
通过FDEP消息传输系统返回预确认结果。
14:
00～14:
30
15:
00～16:
00
生成当日交易申请汇总文件，发送给中国结算深圳分公司。
接收总部文件，进行处理，并返回处理结果。
16:
00
18:
00
通过FDEP文件传输系统接收实时系统的当日回报文件。
通过双向通信系统接收中国结算深圳分公司结算数据。
接收中国结算深圳分公司返回的过户处理结果并进行处理。
将回报文件通过FDEP文件传输系统发送给代理人（券商）。
通过双向通信系统向代理人（券商）发送、等结算数据。
9测试基础数据
10
11
考虑到本次测试业务的特殊性及要求,本次测试根据券商场外基金销售人代码，模拟生成相应的股东账户及初始份额持有数据。
请各参测方在各自系统中按以下规则自行生成相关数据。
A.券商代码及名称
序号
券商编码
券商名称
601
国泰君安证券股份有限公司
602
中信建投
603
国信证券有限责任公司
604
招商证券
605
广发证券
606
中信证券
607
银河证券公司
608
海通证券公司
609
华泰联合证券
610
申银万国证券公司
613
兴业证券公司
614
长江证券公司
615
安信证券
616
西南证券
617
金通证券
618
湘财证券
619
万联证券
620
民生证券
621
国元证券
622
渤海证券
624
华泰证券
625
山西证券
626
万通证券
627
东兴证券
628
东吴证券
629
信达证券
631
东方证券
633
方正证券
634
长城证券
635
光大证券
636
广州证券公司
638
东北证券
640
南京证券
641
上海证券
642
新时代证券
643
大同证券
644
国联证券
645
浙商证券
646
平安证券
647
华安证券
648
国海证券
649
财富证券
650
东莞证券
651
中原证券
652
国都证券
653
东海证券
654
中银证券
655
恒泰证券
656
国盛证券
658
华西证券
659
宏源证券
660
齐鲁证券
661
世纪证券
663
第一创业
664
金元证券
665
江南证券
667
华林证券
668
德邦证券
669
西部证券
671
广发华福证券
672
华龙证券
673
中金公司
674
财通证券
677
华鑫证券
678
瑞银证券
679
中国建银投资证券
680
中山证券
681
红塔证券
682
西藏证券
684
日信证券
685
联讯证券
686
江海证券
688
银泰证券
689
国金证券
690
民族证券
691
华宝证券
692
厦门证券
693
爱建证券
694
英大证券
695
华融证券
699
大通证券
B.托管单元（席位代码）
使用上述券商在中国结算深圳分公司的各自的托管单元（席位代码），是真实数据。
C.股东账户及名称
序号
股东代码
股东名称
1
XXX000000N
券商XXX投资人N
N:
取值为1或2或3或4或5，XXX为对应券商代码（见上表A），每家券商只能使用自身代码，所以，每家券商只分配５个可用的测试股东代码，分别托管券商（见上表A）全部的托管单元上。
D.初始份额持有
基金代码
托管单元
股东代码
持有份额
161207
TTTTTT
XXX000000N
100000
150008
50000
150009
80000
注意：
XXX为对应券商代码，每家券商只能使用自身代码；TTTTTT,为券商的各自使用的托管单元。
举例说明：
以XXX为601，N为4说明：
基金代码
托管单元
股东代码
持有份额
161207
002800
04
100000
150008
50000
150009
80000
12测试步骤
13
14
a.在测试日，各参与方将数据在规定时间点内上传到中国结算深圳总部；
b.
c.
d.各个参与人在规定的各个时间点，检查应接收的数据是否收到以及是否正确：
e.
f.
g.份额对帐；
h.
i.
j.系统和数据恢复。
k.
l.
15测试要求
16
17
a.本次测试涉及到的数据都是测试数据，不是生产数据。
测试前，请各参测单位做好生产环境的保护工作；测试结束后，请各参测单位做好环境恢复和检查工作，以确保下一交易日（3月22日）的正常运作。
b.
c.
d.参与测试的各方，请于测试日之前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和其他准备工作。
e.
f.
g.敬请各参测单位认真组织，做好相关准备和测试记录，落实专人负责测试工作。
h.
i.
j.敬请各参测单位在测试后汇总内部情况，填报《基金盘后业务第一次全网测试反馈表》（附件2），并于测试后的第一个工作日（3月22日）内反馈至中国证券登记结算有限责任公司。
k.
l.
中国证券登记结算有限责任公司
二○一○年三月
附件1：
基金盘后业务系统返回代码表
返回代码
代码含义
0000
成功
0105
代理人非法
0200
无效的基金代码
4001
品种余额数量不足
4002
品种代码无效
4003
交易时间无效
4004
申请单编号无效或重复
4005
销售商代码无效
4006
席位代码/托管单元无效或非法
4007
申请金额或数量无效
4008
分拆合并比例错误
4009
基金暂停该业务
4010
业务类型无效
4011
证券账户无效
4012
具有相同非空配对号码的记录的证券账户不同
4013
交易日期非法
4014
流水号无效
4015
数据发送日期无效
4016
沪深标志非法
4017
内部稽核失败
4018
冻结序号非法或不存在
4099
销售人已撤单
4128
基金盘后业务系统故障
4129
基金盘后业务系统未启动
4130
报文转换内部错误
4132
报文转换错误：
没有任何交易数据
4133
报文转换错误：
字符位数超长
4134
报文转换错误：
数字字段小数位超长
4135
报文转换错误：
数字字段整数位溢出
4136
报文转换错误：
数据转换其他格式错误
4137
报文转换错误：
无效的数字字符
4138
销售商代码与发送方代码不一致
4139
系统序号表确认序号不存在
4140
交易处理内部错误
4141
交易时间未到或已过
4142
无效的发送方代码
4143
报文校验和不匹配
4144
无效的报文校验和
4145
报文体长度与实际长度不匹配
4146
无效的报文类型
4147
无效的报文体长度
4148
无效的起始串
4149
非法接入者
4150
重发的交易
4151
基金净值未到达
4152
基金禁止拆分
4153
基金未成立
4154
基金禁止合并
4155
取扩展参数失败
4156
获取标志文件传入参数无效
4157
无相关通讯机信息
4159
交易流水号已满/不可用
4160
撤单对应的申请数据不存在
4161
失败的申请不能撤单
4162
申请尚未受理，不允许撤单
4163
申请已处理完成，不允许撤单
4164
申请二次处理中，不允许撤单
4165
只能对非撤单业务进行撤单处理
4166
接收接口文件出错
4167
导入接口文件出错
4168
结算结果与结算业务不一致
4169
确认份额/金额大于申请份额/金额
4170
传入的申请流水号不存在
4171
无确认结果数据
4172
无申请数据
附件2：
《基金盘后业务第一次全网测试反馈表》
填表日期：
参与人名称：
参与人编码：
一、测试情况说明
1、选择参测角色：
（可多选）
2、
3、
□管理人□直销□券商
二、测试问题详细记录
1、
2、
3、
三、外购软件说明（软件名：
版本号：
开发商名称）
1、：
：
2、：
：
测试联系人
联系电话
E-MAIL
（业务）
（技术）
注：
此表由参测人填写，在所选项目的“□”打“√”。
注：
填好后请传真到010–，或者发送邮件至。
多年企业管理咨询经验，专注为企业和个人提供精品管理方案，企业诊断方案，制度参考模板等
欢迎您下载，均可自由编辑
感谢阅读
升级会员 