大圆普洱交易中心交易规则Word格式文档下载.docx

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交易市场采用商品代码制管理，具体商品代码见本交易市场现货挂牌公告。

第三章会员单位管理

第八条会员单位是指根据国家有关法律、法规和规章的规定，经交易市场审核批准，开展商品现货交易相关业务的企业法人或者其他经济组织。

第九条会员单位独立以自己的名义开展业务，在任何情况下不代表交易市场，不得冒用交易市场名义开展任何业务。

第十条会员单位应当根据《会员单位管理办法》的规定合法、合规开展业务并接受、服从交易市场的监督与指导。

第十一条交易商有权对会员单位进行监督，发现会员单位有违法、违规或其他不当行为的有权向交易市场进行投诉。

第四章交易商适当性管理

第十二条交易商必须遵守国家有关法律法规、交易市场的各项管理规定和业务规则；

接受有关行政管理部门和交易市场的管理与监督；

遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和交收秩序，认真履行应尽职责；

充分行使享有的合法权利，自觉维护会员的合法权益和交易市场的商业声誉。

第十三条会员单位应加强对交易商的适当性管理，包括但不限于以下措施：

（一）会员单位原则上应是具备相应商品现货流通、行业咨询服务等经营资质的企业法人或其他经济组织。

（二）会员单位应对交易商做好风险提示工作，确保交易商有相应的风险识别能力。

（三）交易商应满足交易市场准入条件，在参与交易之前，应当熟悉交易市场的相关规定及交易规则，了解交易风险，具备相应的风险承受能力。

（四）会员单位应当建立健全对交易商进行适当性管理的工作机制和业务流程，充分了解交易商的身份、财产状况、收入状况，证券、外汇、期货等金融产品的投资经验，风险偏好，投资目标以及其他相关信息，充分揭示交易商参与交易的风险性，并审慎的评估其参与此交易的适当性。

（五）会员单位应建立交易商分类标准，依照交易商投资经验的不同，将其分为入门级、提高级和专业级等类别。

（六）会员单位应当切实履行对交易商进行适当性管理的职责，围绕交易商分类标准，有针对性地对交易商做好风险揭示、培训、教育等工作，引导交易商在充分了解商品现货交易风险的基础上参与市场交易。

（七）会员单位应对于投资经验欠缺、风险承受能力较低的交易商予以特别关注，提供相适应的教育和服务，减少其投资盲目性，帮助其逐步培养理性的投资习惯以及掌握必要的投资技能。

（八）会员单位应当妥善的保管对交易商进行适当性管理的资料，并依法对交易商的信息承担保密义务。

（九）会员单位应当妥善保管交易商的所有交易记录，并依法对其保密，未经有权机关及交易市场允许不得公开或传播。

（十）会员单位应当成立专门的部门或指定专业的人员，落实对交易商进行适当性管理和教育等方面的工作。

（十一）会员单位应当加强对工作人员的监督管理，在员工绩效考核标准中加大交易商教育指标及合规指标的权重，以抑制会员单位工作人员的违规行为。

第十四条交易市场加强对会员单位的管理和交易商适当性管理，通过报刊、网络、电视等各种方式开展投资者教育和风险揭示，引导交易商理性交易。

第十五条交易商适当性管理的实施不能取代交易商本人的判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的交易风险、履约责任以及费用由交易商自行承担。

第五章交易时间和商品要素

第十六条交易日为周一至周六，交易时间为9:

30-11:

30，13:

00-15:

00（国家法定节假日除外）。

本交易市场认为必要的，可以对不同交易商品的交易时间和整体交易时间进行调整或宣布暂停交易并发出公告。

第十七条商品审核认证通过后，本交易市场在官方网站将交易通知以公告形式提前公示商品要素。

商品要素包括：

商品代码、基本信息、最小单位、报价货币等。

第六章商品众筹

第十八条商品众筹为交易商获得挂牌商品的渠道之一。

交易商发起众筹申请的前提条件为：

（一）商品须经独立评审机构或行业协会推荐并得到本交易市场认可；

（二）商品供货商须提供商品的原产地证明、权属证明等追溯文件，并书面承诺通过审核后，商品通过交易市场进行众筹；

（三）提供该商品的《投资价值分析报告》

（四）本交易市场规定的其他前提条件。

第十九条众筹流程：

（一）众筹申请由交易商发起，至少一名交易商作为众筹领投人牵头办理众筹商品相关工作。

（二）众筹领投人填写《众筹及挂牌申请书》，并向本交易市场递交现货众筹挂牌申请资料。

（三）本交易市场交易商品审核委员会对申请进行审核并组织专家委员会对交易商品进行评审。

（四）审核通过后，供货商、众筹领投人与与交易市场办理货物托管入库相关事宜。

（五）交易市场发布商品现货众筹挂牌公告，众筹公告包括众筹商品、众筹期限、众筹目标等内容。

（六）网上公开众筹。

交易商按自主意愿选择是否支持现货众筹中的商品，愿意支持该商品且同意将全部众筹获得商品于交易市场进行挂牌交易的交易商通过交易市场电子交易系统登记所需商品数量。

（七）交易商于登记所支持的商品前应当按照商品众筹价格于交易账户内存入足够的资金否则无法登记或登记无效，众筹期间对应的众筹资金将被冻结。

（八）众筹期满，交易市场发布众筹结果公告。

（九）若众筹成功，由交易市场主持办理货权转移与资金结算事宜，交易商众筹获取的商品权益登记于其交易账户名下。

因众筹总资金大于众筹目标金额造成交易商将未能全部获取众筹登记的商品的，未获取的商品对应的众筹资金予以解冻。

上述事项处理完毕由交易市场发布众筹商品挂牌上市交易公告，众筹终止。

（十）若众筹失败，众筹资金解冻，众筹领投人可重新向交易市场发起申请。

连续三次众筹失败或交易市场认为商品不适宜再发起众筹的，众筹终止。

（十一）参与众筹的交易商按众筹支持的金额向本交易市场缴纳一定比例的服务费。

服务费标准详见商品众筹公告。

第二十条现货众筹定价过程中交易各方均禁止如下行为：

（一）蓄意抬高定价；

（二）发布虚假信息，误导市场；

（三）本交易市场规定的其他禁止行为。

第七章商品交易

第二十一条交易商通过本交易市场进行现货交易，须提交身份验证资料，签署《交易商入市协议》、《普洱茶交易风险提示书》并开立交易账户和资金账户。

交易商应当将交易资金通过交易资金存管银行的专用资金账户存放于交易账户。

只有存放于交易账户的资金方可用于交易商在交易市场的交易

第二十二条交易商签订《交易商入市协议》，即视为同意遵守交易市场的交易规则、会员管理制度等文件的规定，并同意委托交易市场代为办理交易商所持有但尚未实际交收的交易品之保管、保险、登记等相关事宜。

第二十三条商品的首日挂牌参考价即为商品的众筹价，所有报价均为不含税报价。

第二十四条现货挂牌是采用全额交易、先买后卖的交易模式。

第二十四条交易流程：

（一）交易商通过本交易市场的电子交易系统终端输入用户代码及密码登陆；

（二）交易前，参与交易的交易商须于专用结算账户存入充足的交易资金，以确保交易顺利进行；

（三）商品持有者发出卖指令，系统同时冻结相对应的商品权益；

（四）买方发出买入指令，系统同时冻结相对应的商品的全额货款及交易手续费；

（五）系统将买卖指令按价格优先和时间优先的原则排序，当买入价大于等于卖出价时，系统将自动成交。

一经成交即视为买卖双方达成交易，商品所有权转归买方所有，系统在扣除交易手续费、仓储费等相关费用后，将剩余货款转给卖方，将商品权益计入买方交易账户。

（六）未成交部分，发出指令的用户可以撤消指令，指令撤消后，电子交易系统将自动解冻所对应的交易款或交易商品。

否则，未成交部分继续在交易系统中参加当日交易。

当日交易结束后自动失效。

（七）成交后，买方可以随时申请提货，也可以将交易商品继续参与交易。

第二十五条交易指令的内容包扩：

交易商账号，交易商品代码，买卖方向，买卖价格，买卖数量。

第二十六条原则上每日开盘价为第一笔成交价，收盘价为当日该产品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量的加权平均价，最后三分钟无交易的，其收盘价为最后一笔成交价。

第二十七条为了防范风险，本交易市场实行每日涨跌幅限制制度。

挂牌首日最大涨跌幅以挂牌参考价为基数、次日起最大涨跌幅以上一交易日收盘价为计算基准。

具体每日最大涨跌幅限制标准详见交易商品交易公告。

第二十八条成交双方须向本交易市场缴纳一定比例的交易手续费，交易手续费以成交金额为计算基准。

某一交易商品交易手续费标准详见商品交易公告。

第八章结算与交收

第二十九条交易市场采取实时交易的原则，与结算公司、存管银行共同完成对交易商的资金结算。

第三十条交易过程中，交易系统实时记录买卖双方资金和商品数量的变化；

当交易资金余额或商品存货不足时，系统不再接受其交易指令。

第三十一条交易结束后，交易系统对交易各方的货款及商品数量进行统一结算，结算公司和存管银行根据交易结算情况进行对账并完成资金划转。

第三十二条资金划拨均采用银商通或银商转账的方式进行。

在本交易市场交易系统开放期间内，交易商可以通过网上进行交易账户和资金账户之间的资金划转。

第三十三条交易商在申购和交易之前必须向交易账户存入足额的资金，以确保各款项及时支付。

第三十四条交易商通过交易获得的交易商品，可以随时按照提货流程提货，具体提货流程参照《江苏大圆银泰商品合约交易市场现货交收管理办法（普洱茶篇）》执行。

第三十五条交易商办理货物交收需缴纳仓储费、保险费、托管费、提货服务费等交收相关费用。

具体费用名目及标准等详见交易市场公告。

第九章挂牌终止管理

第三十六条交易市场对交易品种出现下列情形之一的，启动挂牌终止流程：

（一）品种达到规定的挂牌交易期限。

挂牌交易期限根据商品质量标准、监管要求等制定，普洱茶单个品种的挂牌交易期限不超过3年。

（二）已经完成交收比例超过80%的品种。

（三）对于不活跃的品种，或有较大争议的品种。

（四）因国家政策、法律法规调整等因素而必须终止的情形。

（五）交易市场认为的其他应终止的情形。

第三十七条交易市场决定品种挂牌终止时，应发布挂牌终止公告、明确挂牌终止流程。

交易市场应妥善处理相关方关系，优先保障商品持有人权益。

第十章风险控制

第三十八条商品现货挂牌实行交易商品审批制度，确保交易商品的质量，防止假冒伪劣产品入场交易，保障商品持有者及交易商的权益，只有经过交易市场批准的商品才能在交易市场交易。

交易商品审批制度规则如下：

（一）交易市场设置交易商品审核委员会，委员会由交易市场专业人员及行业专家等组成，旨在对现货挂牌的前提条件、交易商品的质量、交易商品的定价以及储存等进行审核。

（二）交易市场交易的商品存放入交易市场指定交收仓库。

（三）为了防止商品储存期间发生数量、质量等变化，交易市场对指定交收仓库采取审核制，对仓库的资质、环境、软硬件条件和管理等各方面进行考查。

并加强日常管理，交易市场每月对指定交收仓库进行检查，与仓库进行商品盘点和对账。

第三十九条商品现货挂牌实行商品持有量限制制度，防止单一交易商大量持有某一交易商品，进而操纵价格。

（一）在商品定价众筹时，对单一交易商最大支持金额量和最小支持金额量限制。

（二）当现货众筹成功，进入挂牌交易时，对单一交易商单笔最大交易量和单一交易商单个交易商品最大持有量限制。

（三）单一交易商出现异常交易时，本交易市场有权根据实际情况，对该交易商全场商品持有量进行限制。

具体限制标准由交易市场根据产品品种及异常情形进行确定并发布公告。

第四十条商品现货挂牌风控管理制度还包括价格波动限制制度、停复牌制度、强制交割制度、风险警示制度，及异常情况监控管理制度等相关制度。

具体规定参照《江苏大圆银泰商品合约交易市场风险控制管理办法》执行。

第十一章附则

第四十一条本规则解释权和修订权属于交易市场。

第四十二条本规则自发布之日起实施。

大圆普洱交易中心

2015年11月01日