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公共池塘理论

摘要

奥斯特罗姆公共池塘管理理论在摒弃企业理论和国家理论的基础上开发出自主组织和自主治理理论以解决集体行动逻辑，并提出解决公共池塘资源集体行动问题的解决方法和设计原则。

公共池塘理论的身边的实际运用及其在国内外的影响与作用。

关键词：

奥斯特罗姆；公共池塘资源；集体行动问题；解决方法

前言

公共产品是私人产品的对称，是指具有消费或使用上的非竞争性和受益上的非排他性的产品。

公共物品基本上可以分为三类：

第一类是纯公共物品，即同时具有非排他性和非竞争性；第二类是俱乐部物品，特点是消费上具有非竞争性，但是可以轻易地做到排他；第三类是共同资源物品，特点是在消费上具有竞争性，却无法有效地排他。

埃莉诺·奥斯特罗姆教授运用公共选择与制度分析理论与方法，分析公共事物尤其是公共池塘资源的自主治理问题，在摈弃企业理论和国家理论的基础上开发出自主组织和自主治理理论以解决集体行动逻辑。

本文内容分为两部分，第一部分试从在公共资源、公共物品上产生的集体行动问题展开思考。

第二部分举例论证奥斯特罗姆的公共池塘资源理论在西南民族大学女生寝室公用厕所的实际运用，并提出一些看法与结论。

第一部分集体行动逻辑及问题

1．哈丁的“公用地悲剧”

哈丁在《公地的悲剧》中设置了这样一个场景：

一群牧民一同在一块公共草场放牧。

一个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。

牧民将如何取舍？

如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。

每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧”就上演了－－草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。

公地悲剧发生的根源在于：

“当个人按自己的方式处置公共资源时，真正的公地悲剧才会发生。

“公地悲剧”的更准确的提法是：

无节制的、开放式的、资源利用的灾难。

很早之前亚里士多德提出凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，在哈丁提出的“公地悲剧”中准确地表现了出来。

2．囚徒困境与集体行动困境

囚徒困境是两个被捕的囚徒之间的一种特殊博弈，说明为什么甚至在合作对双方都有利时，保持合作也是困难的。

其中所反映出的深刻问题是，人类的个人理性有时能导致集体的非理性。

如果将囚徒困境带入日常生活之中，地铁春熙路站是成都一处人流量很大的地铁站，常常出现很多人排队等待，车厢内也有大量市民等待下车的情况，但当车门打开时，人们会不顾先下后上的原则，造成拥挤的危险情况。

如果人们有秩序地上下车，情况会对双方有利，但人们做出的选择往往相反，市民们此时的个人理性忽略了集体的理性，造成了公共交通的混乱。

而生活中时常可见集体行动的困境现象：

人人都能知道某件事情是好事，需要大家共同行动，但人人都不愿意亲自去做，结果人人都无法享受到集体行动的成果。

比如某十字路口没有交通信号灯，有很大的安全隐患。

周边居民都盼望能尽快安装交通信号灯。

但有关部门对此事不太积极。

居民们普遍认为“这不是哪一个人的事情，总会有人出来说话的。

”于是，大家都在等待，希望有人能站出来，向有关部门反映情况。

又过了一段时间，这里连续发生数起严重交通事故，伤亡惨重。

事故之后，信号灯终于修建起来。

在治理公共资源开发和利用时,传统的集体行动理论认为“公共地悲剧”、“囚徒困境”、“集体行动困境”是难以避免的，并且造成了很多社会问题的产生。

公共池塘资源理论是埃莉诺·奥斯特罗姆针对“公共事物的治理这个世界性难题”提出的理论模式。

她认为，人类虽然存在许多的公地悲剧，但“极少有制度不是私有的就是公共的——或者不是‘市场的’就是‘国家的’。

许多成功的公共池塘资源制度，冲破了僵化的分类，成为‘有私有特征’的制度和‘有公有特征’的制度的各种混合，这些制度能成功的在存在着搭便车和逃避责任的诱惑的环境中，使人们能够做出更好的选择。

她通过一系列的调查和研究，把这种制度模式归纳为“公共池塘资源理论”。

由此得出的公共池塘资源理论模型如下：

（一）三大机制

1．创新制度供给：

当公共池塘资源面临困境时,需要选择新的制度,虽然新制度会使所有人的境况变得更好,但新制度本身就是一个公共物品,理性人寻求的是免费确保自己的利益,搭便车的动机依然存在。

因此新制度的供给成为自主治理理论关注的首要问题。

奥斯特罗姆认为:

在公共池塘资源系统中,只要人们经常不断的沟通,相互打交道,因此他们有可能知道谁是能够信任的,他们的行为将会对其他人产生什影响,对公共池塘资源产生什么影响,以及如何把他们组织起来趋利避害。

当人们在这样的环境中居住了相当长的时间,有了共同的行为准则和互惠的处事模式,他们就拥有了为解决公共池塘资源使用中的困境而建立制度安排的社会资本。

也就是奥斯特罗姆教授所总结的,在促进型政治体制的良好推动下,自主组织和自主治理的制度供给是一个渐进、循序和自主转化的过程。

2．维持可信承诺：

外部强制常常被用来作为解决承诺问题的方案,但是奥斯特罗姆教授认为:

外部强制有时是一种巧妙的解决方案,因为理论家们没有探讨外部强制者监督个人的行为、实行制裁的动机。

自主组织和自主治理的集体行动理论要解决的问题是一个自主组织的群体必须在没有外部强制的情况下解决承诺问题。

他们必须激励他们自己去监督人们的活动、实施制裁,以保持对规则的遵守。

3实现相互监督：

奥斯特罗姆认为,解决监督难题的人们对遵守规则作出了权变的策略承诺,就产生了监督他人的动机,为的是使自己确信大多数人都是遵守规则的。

而对自主组织和自主治理成功案例的研究表明,许多自主组织自主设计的治理规则本身既增强了组织成员进行相互监督的积极性,又使监督成本变得很低。

监督一组规则实施情况的成本和收益,并不独立于所采用的这组特定的规则本身。

监督成了人们实施规则,进行自主治理的副产品,因为不必付出太多额外成本。

所以这些都使自主组织内部的相互监督得到增强,而相互监督的增强又增加了人们采取权变承诺的可能,提高了人们对规则承诺的可信度,两者相互补充,相互加强。

（二）基本准则

奥斯特罗姆在考察了大量反应成功的长期存续的自主组织和自主治理的公共池塘资源的案例后,归纳了承购到达自主合约治理制度的八项设计原则:

（1）清晰界定边界。

公共池塘资源本身的边界必须予以明确规定,有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定。

（2）使占用和供给规则与当地条件保持一致。

规定占用的时间、地点和资源单位数量的占用规则,要与当地条件及所需劳动、物资和资金的供应规则相一致。

（3）集体选择的安排。

绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改。

（4）监督。

积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者,或是对占用者负责任的人,或是占用者本人。

（5）分级制裁。

违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有关官员或他们两者的分级制裁（制裁的程度按照违规的内容和严重性来规定）。

（6）冲突解决机制。

占用者和他们的官员能够迅速通过成本低廉的地方公共论坛来解决占用者之间或占用者和官员之间的冲突。

（7）对组织权的最低限度的认可。

占用者设计自己制度的权利不受外部政府权威的挑战。

（8）分权制企业。

在一个多层次的分权制企业中,对占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动加以组织。

公共池塘资源理论目前正在被适用于各个领域，如我国分布众多的诸如池塘、草地、树林、山地、灌溉基础设施等中小规模社区公共资源。

但是由于传统的集体行动理论依然会阻碍其推行，公共池塘资源理论的应用在我国甚至各国的都将会是漫长的过程。

以我国为例，建立自主治理的公共资源管理模式是提高资源利用效率的制度前提。

公共资源主要由政府集中进行管理,这种体制虽然在一定程度上能够缓解公地悲剧所带来的影响,但也存在着因为信息成本和实施成本过高而导致的政策迟滞、政策失误甚至政策缺失和执行困难。

而且,政府集中管理也容易产生特殊利益集团的寻租行为和官员腐败。

另外,一些地方政府为片面追求经济利益和政绩,往往不顾客观规律,不断加大对公共资源的开发,结果导致资源的过度利用和退化。

为提高公共资源的利用效率,一些地方通过承包、租赁等形式引进了私人市场管理体制,但私人体制也存在着外部性较强、垄断投机等市场失灵问题,特别是对公共自然资源而言,表现得就更为明显。

第二部分奥斯特罗姆的公共池塘资源理论实际运用

在奥斯特罗姆的公共池塘理论之中，她对人的属性进行了分析，她认为，首先个人是有限理性的，个人在特定环境下的策略选择取决于其如何考察并权衡个人收益和成本。

人所面临的环境是复杂的，因此人只能是有限理性的，这使得个人具有了实施机会主义行为的空间。

若将奥斯特罗姆的公共池塘资源理论实际运用到现实生活中，西南民族大学女生寝室的公用厕所可以很好地说明。

比如女生寝室一楼厕所有三间，女生寝室的厕所作为公共资源无法避免整栋楼甚至整个学校包括外界的所有人使用，但由于资源单位极其有限，却不能由多个人共同享用，所以三间厕所的使用存在一定的竞争性。

由于个人的有限理性容易造成集体的非理性，女生寝室公用厕所产生了很多问题，例如小部分人为节省时间用完后不及时清理或不想清理并抱有他人不会发现的想法，或是有人在厕所中做一些无关紧要的事情等，都严重阻碍了其他人使用公共厕所资源。

针对这一现象，如用公共池塘资源理论来治理，可以采取以下措施：

1.清晰一楼公用厕所的使用边界，加强同学个人意识，由于楼层的构造问题，大多数同学不会随意使用其他楼层的厕所，但不能排除少数人的使用，所以应加强同学心中的边界意识，非十分紧急情况不越界使用。

2.增加资源单位数量，由于一部分女生寝室由男寝改成，资源单位与楼层人数比例不符，所以应保持占用和供应规则与楼层条件保持一致。

3．集体选择的安排。

绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改，这一点在资源上已经有所体现，我所居住的楼层女生在公用厕所大门外贴上了极富表现色彩的提示漫画，提醒少数不清理厕所之人注意操作规则。

4．互相监督与分级制裁。

这两点在女寝公用厕所中的实现较为困难，由于公用厕所为大家使用后就很少注意的公共资源，但也可实施意识上的自我监督和监督他人。

但分级制裁的实行是困难，我认为可以楼层人制定制裁内容以公示，即可实行不同情况下的分级惩罚。

5．冲突解决机制。

楼层人可通过廉价的通讯讨论组解决冲突。

结论

通过西南民大女生寝室公用厕所的解决办法，到我国众多公共资源的治理，以及国际上的阿尔卑斯草地，西班牙韦尔塔等成功案例，公共池塘资源理论已经逐渐适用于国际之间的各种公共资源的治理之上。

尤其随着公民意识与素质的逐渐提高，公共池塘资源理论的可行性得到了极大的提高。

所以我认为强化公民意识是实施自主治理的重要基础。

自主组织理论里所描述的是一群有着强烈个人主体意识和自治愿望的理性人通过自主合作治理的制度安排实现了集体利益的优化。

在我国,人们的这种公民意识还有待增强,如果我们能有效地利用公民的道德意识和组织行为特点,引导和加强他们相互合作和互相信任,就可以有效解决可信承诺和互相监督问题,降低制度成本和失败的可能性。

信任,就可以有效解决可信承诺和互相监督问题,降低制度成本和失败的可能性。

在很少有人认为违背诺言是不合适的、拒绝承担自己的义务、规避责任或采取其他机会主义行为的环境中,每一个占用者必须有这样的预期,即只要有机会,所有其他占用者都会以机会主义方式行事。

在这种环境中,建立长期、稳定的承诺是困难的,而在具有反对机会主义行为的强烈共识的环境中,每一个占用者都会较少地关注机会主义的危险。

这些减少监督和制裁活动成本的共享规范就是我们可用于解决这一系列公共池塘资源问题的社会资本。

公共物品得到大多数人的使用，其实也是一把双刃剑，可以为大多数人带来便利的同时，也会造成集体非理性的困难局面，如果公共池塘理论能脱离理想化在中国各个偏远的受到集体行动困难地区切实运行，会为中国社会的进步和中国资源的有效利用带来极大的促进。

参考文献

[1]张克中，鲁元平，奥斯特罗姆公共池塘资源治理理论评介———潜在诺贝尔经济学奖获得者学术贡献评介系列

[2]汪小兵，奥斯特罗姆公共池塘资源理论及其现实意义。

[3]张克中，社会资本与公共池塘资源管理